证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-047 任。 性股票激励计划。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 开普云信息科技股份有限公司 第三届监事会第七次临时会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 一、监事会会议召开情况 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第七次临时 会议于 2023 年 9 月 28 日采用现场及通讯的方式召开。本次会议通知及相关材料 已于 2023 年 9 月 25 日以书面方式送达公司全体监事。会议应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人，会议由监事会主席周强先生主持，本次会议的召开符合有《中 华人民共和国公司法》等国家相关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，会 议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经全体监事表决，形成决议如下： (一)审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 经审议，监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘 要的内容符合《中华人民共和国公 ...

开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人 治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动 公司核心团队的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提 升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2023 年限制性股票激励 计划（以下简称"激励计划"）。 为保证激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关 法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，并结合公司的实际情况， 特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2023 年限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作 用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现 2023 年限制性股 ...

开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 4. 上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 一、限制性股票激励计划的分配情况 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授限制性 股票数量 | 占授予限 制性股票 | 占本激励 计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万股） | 总数比例 | 日股本总 额比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | / | / | / | / | / | / | / | | 二、公司核心骨干人员（9 | | 人） | | 52 | 80.00% | 0.770% | | 首次授予部分合计（9 人） | | | | 52 | 80.00% | 0.770% | | 三、预留部分 | | | | 13 | 20.00% | 0.193% | | 合计 | | | | 65 | 100.00% | 0.963% | 注：1. 上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均累 ...

开普云信息科技股份有限公司 激励对象的主体资格合法、有效。 4、公司《2023 年限制性股票激励计划(草案)》符合《公司法》《证券法》 开普云信息科技股份有限公司 《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励 对象限制性股票的授予安排、归属安排(包括授予数量、授予日期、授予条件、 授予价格、任职期限、归属条件、归属日等事项)未违反有关法律、法规和规范 性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。 开普云信息科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第七次临时会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规以及《开普云信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，我们作为开普云信息科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，对公司第三届董事会第七次临时会议审议的相关事项 发表如下独立意见： 一、关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意 见 1、 ...

股份来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票或公司从二级市场回购 的本公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟向激励对 象授予 65.00 万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,751.824 万股 的 0.963%。其中首次授予 52.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.770%， 首次授予部分占本次授予权益总额的 80.00%；预留 13.00 万股，约占本激励计划草案公告 时公司股本总额的 0.193%，预留部分占本次授予权益总额的 20.00%。 一、股权激励计划目的 （一）本次股权激励计划的目的 证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-048 开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类 ...

关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 10 月 16 日 14 点 30 分 召开地点：北京市海淀区知春路 23 号量子银座 7 层开普云信息科技股份有 限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-049 开普云信息科技股份有限公司 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》 等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 本次股东大会涉及公开征集股东投票权，详情请查阅 2023 年 9 月 29 刊载于 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于独立董事公开征集委托投票权 的公告》。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 开普云信息科技股份有限公司 2023 年 9 月 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《开普云信息科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来 源为开普云信息科技股份有限公司（以下简称"开普云"、"本公司"、"公司"或"上 市公司"）向激励对象定向发行公司 A 股 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-050 开普云信息科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照开普云信 息科技股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事贺强作 为征集人，就公司拟于 2023 年 10 月 16 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审 议的 2023 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 中国证监会、上海证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 联系地址：北京市海淀区知春路 23 号量子银座 7 层 一、征集人声明 本人贺强作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托， 就公司 2023 年第二次临时股东 ...

证券简称：开普云 证券代码：688228 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 1 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由开普云提供，本激励计 划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所 依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚 假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本 独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对开普云股东是否公 平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对开普 云的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的 风险，本独立财务顾问均不承担责任。 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （三）限制性股票的有效期、授予日 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-046 开普云信息科技股份有限公司 第三届董事会第七次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第七次临时会 议于 2023 年 9 月 28 日在公司以现场及通讯的方式召开，会议通知及相关材料于 2023 年 9 月 25 日以书面方式送达公司全体董事。会议应出席董事 8 人，实际出席 董事 8 人，会议由董事长汪敏主持，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司 法》等国家相关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议， 会议形成了如下决议： 一、审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案还需提交股东大会审议。 二、审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》 同意公司董事会薪酬与考核委员会根据相关法律、法规和规范性文件及《公司 章程》等有关规定 ...