公司基本信息 - 2021年3月16日经中国证监会同意注册，4月28日在上海证券交易所科创板上市[6] - 首次公开发行股票后，注册资本为人民币18000万元[7] - 营业期限自2004年12月17日起至无固定期限[7] - 经营范围包括开发、生产经营4微米至200微米高性能聚酰亚胺薄膜等多种产品及技术服务[9] - 发起人包括航科新世纪科技发展（深圳）有限公司等12家，合计持股13500万股，出资时间为2018.12.21，出资方式为以净资产折股[12] - 目前股份总数为18000万股，均为普通股[14] 股份相关规定 - 增加资本方式包括公开发行股份、非公开发行股份等[16] - 收购本公司股份有减少注册资本等六种情形，不同情形有不同处理方式[14][16][18] - 股份可以依法转让[20] - 董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%[22] - 上市未盈利，实现盈利前书面承诺股东3个完整会计年度内不得减持首发前股份，第4、5个会计年度每年减持不得超公司股份总数的2%[22] - 自股票上市之日起36个月内，书面承诺股东不得转让或委托管理首发前股份，不得提议回购[23] - 持有5%以上股份的股东等6个月内买卖股票收益归公司[23] 股东权益与决策 - 股东有权在股东大会、董事会决议作出之日起60日内请求法院撤销违规决议[28] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求监事会起诉违规董事等[28] - 监事会、董事会收到请求后30日内未诉讼，相关股东可直接起诉[28] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份应当日书面报告公司[33] - 董事会建立大股东“占用即冻结”机制[34] - 对负有责任的董事、高级管理人员按侵占资产金额的0.5%-1%予以经济处罚[36] 重大事项审议 - 一年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%的事项需股东大会审议[40] - 与关联人发生交易金额在3000万元以上，且占最近一期经审计总资产或市值1%以上的关联交易需股东大会审议[40] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保需股东大会审议[40] - 公司及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保需股东大会审议[40] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保需股东大会审议[40] - 按照担保金额连续12个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保需股东大会审议[40] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[45] - 单独或者合计持有公司10%以上已发行有表决权股份的股东可请求召开临时股东大会[45] - 董事会收到召开临时股东大会请求后，应在10日内书面反馈是否同意[47] - 单独或合计持有公司3%以上已发行有表决权股份的股东，有权向公司提出提案[50] - 年度股东大会召开20日前以公告通知股东，临时股东大会召开15日前以公告通知股东[53] - 股东大会召开10日前可提出临时提案并书面提交召集人，召集人收到提案后2日内发出补充通知[51] - 发出股东大会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[54] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[63] - 会议记录保存期限不少于10年[63] - 股东买入超规定比例有表决权股份，买入后三十六个月内该部分股份不得行使表决权[64] - 股东大会审议影响中小投资者利益重大事项时，对中小投资者表决单独计票并及时公开披露[64] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，副董事长1人，含3名独立董事[87] - 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人[88] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等多种情况，董事会有审批权[91] - 应由董事会审批的对外担保事项，须经出席董事会会议的2/3以上董事通过[93] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事和监事[99] - 代表1/10以上表决权的股东等提议时，可提议召开董事会临时会议，董事长应在接到提议后10日内召集和主持[99] 其他 - 公司设总经理1名，每届任期3年，连聘可连任[105][109] - 监事会由3名监事组成，包括2名股东代表和1名公司职工代表[117][119] - 在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[127] - 分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本的50%以上可不再提取[128] - 法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%[129] - 符合条件时，原则上每年现金分配利润不少于当年可供分配利润的10%[130] - 聘用会计师事务所聘期一年，由股东大会决定[149]

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件以及《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司章程》《深圳瑞华泰薄膜科 技股份有限公司审计委员会议事规则》等有关规定，2023 年度（以下简称"报 告期"），深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会（以下简称"审计委员会"）勤勉尽责，积极履行审计委员会的工作职责， 现将审计委员会 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 2022 年 2 月 11 日，公司董事会完成换届选举工作，公司第二届董事会审计 委员会由独立董事沈卫华女士、谢兰军先生及非独立董事俞峰先生三名成员组成， 由沈卫华女士作为会计专业人士出任审计委员会召集人。 2022 年 3 月，公司独立董事沈卫华女士因工作原因申请辞职，同时辞去董 事会审计委员会主任委员的职务。 2022 年 3 月 28 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于补选第 二届董事会独立董事的议案》，同意提名黄 ...

བྷؑՊ䇑ᐸһ࣑ᡰ ेӜᐲ⎧⏰४⸕᱕䐟 1 ਧ ᆖ䲒ഭ䱵བྷ 22 ቲ 2206 䛞㕆 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. ⭥䈍 Telephone˖+86˄10˅82330558 Րⵏ Fax˖ +86˄10˅82327668 㖁൰ Internet˖ www.daxincpa.com.cn 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:京24YD50UXCJ 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 第一大股东及其他关联方占用资金情况 审核报告 大信专审字[2024]第 5-00011 号 ㅢжཝ㛗ђެԌީ㚊ᯯখ⭞䍺䠇߫ᇗṮᣛ བྷؑуᇑᆇ>@ㅜ ਧ ␡ൣ⪎ॾ⌠㮴㟌、ᢰ㛑ԭᴹ䲀ޜ ...

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册 管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022 修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和 公司章程的要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易 的可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的 会计师事务所出具验资报告，并按照募股说明书所承诺的募集资金 使用计划，组织募集资金的使用工作。 第四条 公司董事会应当确保本制度的有效实施。募集资金投 ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项无需提交股东大会审议。 日常关联交易对上市公司的影响：深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以 下简称"公司"或"瑞华泰"）2024 年度预计的日常关联交易是基于公司正常 生产经营需要，以市场价格为定价依据，交易定价公平、合理，不会影响公司的 独立性，不存在损害公司和全体股东利益的情形，不会对关联人形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 3 月 14 日召开了第二届董事会独立董事第二次专门会议，审 议了《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》，公司 2024 年度日常关联 交易预计金额合计不超过人民币 1,350.0 ...

会议与决策 - 2023年召开2次股东大会、9次董事会[5] - 2023年3月17日审议日常关联交易预计议案[10] - 2023年6月29日同意提名宋树清补选为非独立董事候选人[16] 公司合规 - 报告期内无违规对外担保和资金被占用情况[11] - 募集资金存放与使用符合规定[14] - 未发生并购重组情形[15] 股票与分红 - 报告期内股票价格两次触发转股价格向下修正条款，决定不修正[13] - 审议通过2022年度利润分配方案[18] 公司治理 - 按规定执行董事、监事及高级管理人员薪酬和考评规定[16] - 公司及股东积极履行承诺，未违反承诺[19] - 信息披露遵守相关原则[20] - 推进内部控制制度实施[21] 独立董事 - 独立董事袁桐出席9次董事会、2次股东大会[5] - 2024年独立董事将继续履行义务[23]

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 第二届监事会第十二次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十 二次会议于 2024 年 3 月 11 日以电子邮件方式发出了本次会议的召开通知，于 2024 年 3 月 21 日以现场及通讯方式召开。本次会议应出席的监事 3 名，实际出 席的监事 3 名。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等 法律、行政法规、规范性文件以及《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，本次会议以记名投票方式审议通过了如下议案： （一） 审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 公司监事会认为：2023 年，公司监事会按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及 规范性文件，并依照《 ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及修订部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 21 日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》 《关于修改部分公司制度的议案》，具体情况如下： 一、 修改《公司章程》部分条款的相关情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指 引》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的规定，为进一 步完善公司治理结构、促进规范运作，结合公司实际经营需要，拟对《公司章程》 中的部分条款进行修订。主要修订内容如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第九十七条 公司董事为自然 | 第 ...

会议与决策 - 2023年召开2次股东会、9次董事会[5] - 2023年3月17日审议日常关联交易预计议案[10] - 2023年4月11日续聘大信会计师事务所为2023年度审计机构[16] - 2023年6月29日提名宋树清补选为非独立董事候选人[17] 股票与转股 - 2023年股票价格两次触发“瑞科转债”转股价格向下修正条款，董事会决议不修正[12][13] 合规情况 - 报告期内无违规对外担保和资金被占用情况[11] - 募集资金存放与使用符合规定[14] - 未发生并购重组情形[15] - 薪酬发放程序合规[18] 其他 - 2022年度利润分配方案兼顾股东利益[19] - 公司及股东积极履行承诺[20] - 信息披露遵守相关原则[21] - 严格推进内部控制制度实施[22] - 董事会4个专门委员会提有效建议[24] - 独立董事积极履职[25]

业绩总结 - 公司2023年12月31日财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[9] 内部控制标准 - 财务报告税前净利润重大缺陷定量标准为大于税前利润5%[15] - 财务报告资产总额重大缺陷定量标准为损失占资产总额0.25%以上[15] - 财务报告营收重大缺陷定量标准为损失占销售收入0.5%以上[15] - 非财务报告直接财产损失重大缺陷定量标准为1000万元以上[17] - 非财务报告直接财产损失重要缺陷定量标准为500 - 1000万元[17] 内部控制情况 - 报告期无财务报告内重大和重要缺陷，一般缺陷已整改[18] - 基准日无未完成整改的财务报告内重大和重要缺陷[19] - 报告期未发现非财务报告内重大和重要缺陷，一般缺陷已整改[20] - 基准日未发现未完成整改的非财务报告内重大和重要缺陷[21] 未来展望 - 增强员工规范运作认识及理念[21] - 强化内部审计力度并监督内控实施[21] - 持续做好风险评估体系建设[21]