审计人员规定 - 审计项目合伙人等累计承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与审计[6] - 承担首次公开发行股票等审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超2年[4] 选聘规定 - 选聘会计师事务所质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[8] - 选聘等文件和资料保存期限为选聘结束起至少10年[12] 改聘规定 - 公司改聘会计师事务所需提前十个工作日向中国证监会上海局书面报备[13]

募集资金情况 - 2021年首发4500万股，发行价每股5.97元，募资总额26865万元，净额21831.91万元[9] - 2022年发行可转债430万张，每张面值100元，募资总额43000万元，净额42258.44万元[9] - 截至2023年12月31日，2021年首发募资累计使用21985万元，本年度使用0元，专户余额0元[10] - 截至2023年12月31日，2022年可转债募资累计使用39691.23万元，本年度使用13509.91万元，专户余额1472.26万元[11] 资金使用与管理 - 2022年可转债募资投入嘉兴项目30376.38万元，补充流动资金及偿债9313.97万元[12] - 2022年可转债募资手续费支出8899.46元，期末现金管理闲置资金1400万元，利息收入305.05万元[12] - 公司制定募集资金管理制度，实行专户存储[13] - 2021年4月、2022年8月分别签署首发、可转债募资监管协议[14][15] - 2022年8月同意使用不超35000万元闲置可转债募资现金管理[24] - 2023年8月同意使用不超6000万元闲置可转债募资现金管理[25] - 截至2023年12月31日，闲置募资现金管理余额1400万元[25] - 农行、建行七天通知存款预期年化收益率1.75%[26] 项目进展 - 嘉兴高性能聚酰亚胺薄膜项目两条产线于2023年9月投入使用[32] - 2023年补充流动资金及偿债截至期末投入进度高于100%，因利息收入所致[33]

募集资金情况 - 2021年首发募集资金总额26,865.00万元，净额21,831.91万元[2] - 2022年可转债募集资金总额43,000.00万元，净额42,258.44万元[4] 资金使用情况 - 截至2023年12月31日，2021年首发募集资金累计使用21,985.00万元，已全部使用完毕[5] - 截至2023年12月31日，2022年可转债募集资金累计使用39,691.23万元，本年度使用13,509.91万元[6] 专户情况 - 截至2023年12月31日，4个首发募集资金专户已全部销户[11] - 截至2023年12月31日，6个可转债募集资金专户余额共14,722,636.32元[13][14] 项目投入情况 - 2021年嘉兴高性能聚酰亚胺薄膜项目累计投入比承诺多出152.31万元，进度100.70%[30] - 2022年嘉兴高性能聚酰亚胺薄膜项目本年度投入11132.08万元，累计投入30376.38万元，进度92.05%[33] - 2022年补充流动资金及偿还银行借款项目本年度投入2377.41万元，累计投入9313.97万元，进度100.60%[33] 其他情况 - 公司使用可转债闲置募集资金现金管理余额为1,400.00万元[21] - 公司募集资金使用无违规情形[22] - 农业银行平湖港口支行七天通知存款投入400万元，预期年化收益率1.75%[24] - 建设银行平湖东湖支行七天通知存款投入1000万元，预期年化收益率1.75%[24] - 大信会计师事务所认为公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告符合规定[25] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放与使用无违规情形[26] - 补充流动资金及偿还银行借款截至期末累计投入比承诺多出55.52万元[35]

为适应公司经营发展，满足公司各项业务顺利进行及日常经营资金需求，确 保资金来源渠道畅通并加强融资成本控制，提高资金运营效率，公司拟向各金融 机构申请总额不超过人民币 55,000 万元的综合授信额度，用于办理包括但不限 于流动资金贷款业务、固定资产贷款业务、开立银行承兑汇票及保函业务、票据 池及票据质押相关业务、敞口项下的其他综合授信业务、非敞口项下的其他业务 等，担保方式为抵押、信用。各银行授信额度以签署的授信合同为准，授信期限 内授信额度可循环使用。公司董事会授权公司经营层根据公司实际资金需求谨慎 使用授信额度并代表公司签署相关协议，授权有效期为自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 特此公告。 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司董事会 | 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2024-010 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于申请银行授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 ...

资金占用制度 - 制定防止主要股东及关联方占用资金制度[2] - 董事、监事和高管有维护资金安全义务[2] 关联交易规定 - 关联交易应按规定履行程序并及时结算[3] - 公司及子公司不得为股东及关联方提供资金[3] 检查与汇总 - 财务部、审计部定期检查非经营性资金往来[6] - 按月编制股东及关联方资金、关联交易情况汇总表[6] 责任与处置 - 董事长是防止资金占用及清欠第一责任人[6] - 违规责任人给予行政及经济处分并追究责任[10] 制度相关 - 制度由董事会负责制定、解释和修订[12] - 经股东大会审议通过并生效[12]

国信证券股份有限公司 关于深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为深圳 瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"瑞华泰"或"公司"）首次公开发行 股票和向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关法律、法规和规范性文件的要求，对瑞华泰自 2023 年 1 月 1 日至本次现场 检查期间（以下简称"检查期"）的规范运作情况进行了现场检查，就现场检查 的有关情况报告如下： 2024 年 1 月 11 日至 1 月 12 日，国信证券现场检查人员郭振国通过查阅资 料、实地调研等方式对瑞华泰检查期的有关情况进行了现场检查，检查的内容包 括：（一）公司治理和内部控制情况；（二）信息披露情况；（三）公司的独立 性以及与主要股东及其他关联方资金往来情况；（四）募集资金使用情况；（五） 关联交易、对外担保、重大对外投资情况；（六）经营状况；（ ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 为人民币 43,000.00 万元。可转债的期限为自发行之日起六年，即 2022 年 8 月 18 日至 2028 年 8 月 17 日。 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本季度转股情况：深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券"瑞科转债"自 2023 年 2 月 24 日起可转换为 公司股份，自 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间，"瑞科转债"共有人 民币 1,000 元已转换为公司股票，转股数量为 32 股，占"瑞科转债"转股前公 司已发行股份总额的 0.000018%。 累计转股情况：截至 2023 年 12 月 31 日，"瑞科转债"累计共有人民币 6,000 元 ...

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第二章 独立董事的任职要求 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的 会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，改善董事会结构，强化对非独 立董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的 利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等国家法律法规及《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照《公司法》及相关法律法规、《公司章程》和本制度的要求，认真 履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不 受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东或者其他与公司存 在利害关系的单位或个人的 ...

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月22日 召开的第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于修订公司<独立董事工作制 度>的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的最新 规定，为进一步完善公司治理结构，促进规范运作，充分发挥独立董事作用，公 司对《独立董事工作制度》中的有关条款进行修订。修订后的《独立董事工作制 度》已于同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 特此公告。 | 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2023-048 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于修订《独立董事工作制度》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司董事会 2023 年 12 月 23 日 1 ...

嘉兴募投项目进展 - 4条热法主生产线和配套工厂系统安装完成并调试，第三季度投料产品调试，产线陆续批量试生产，2条热法产线9月正式投入使用，另2条持续推动产品工艺调试 [3][4] - 2条全化法主生产线设备安装完成，具备系统调试条件，12月开始陆续调试，后续根据调试结果验证工艺稳定性，推动全线投料试产 [4] 新增产能与市场投放 - 嘉兴项目全面达产后预计新增产能1600吨，有助于提升公司产品布局和电子领域供应保障能力，是综合竞争力的全面提升 [4] - 未来结合市场需求，保持既有产品结构稳定，加快拓展电子和新能源市场，推进TPI、COF用PI、高导热PI等新产品，但存在产能释放过程中的风险 [4] PI在薄膜传感器领域应用 - 聚酰亚胺具有良好性能，可作为薄膜传感器基材，有压力、湿度、气体、温度传感器等应用场景，光电传感方面也有研究开发 [4][5] - 目前薄膜传感技术多在特种领域应用，公司多为研究院提供PI、CPI薄膜研发，暂未与产业方合作，后续会加大研究拓展 [5] 热法与化学法工艺对比 - 化学法因添加催化剂，生产效率更高，单线产能比热法高，但化学法设备投资大，适合单一产品增产增效 [5] - 热法与化学法在产品质量、新产品开发方面各有特点，公司将同时掌握两种工艺及设备技术，降低投资成本，实现装备技术自主可控 [5] 产品结构调整与市场应用 - 受国外热控PI薄膜企业价格战影响，公司适度调整产品结构，向电子PI薄膜和新能源PI薄膜倾斜，加快新产品研发，拓展新应用市场 [5][6] - 电子PI薄膜市场有望随消费电子、汽车电子和5G/6G建设增长，公司利用嘉兴项目增量产能提升国产膜占有率 [6] - 电工PI薄膜应用市场有望随风力发电普及和高铁用量增长稳定增长，新能源汽车阻燃类型PI应用可能成为增量市场 [6] 手机折叠屏市场 - CPI和UTG是折叠屏手机主流方案，各具优势，CPI在多样化折叠和大屏应用领域更具优势 [6] - 公司与W公司合作研发的CPI薄膜获发明专利授权，深圳建成50吨中试产线，正在调试良率，解决硬化涂层问题，推动全产业链国产化 [6] 航天领域应用 - 公司多次参与航天项目，开展耐氧原子PI薄膜研发，但航天领域用量有限，相关产品营收占比小 [7] - 随着太空星链计划实施，航天材料需求可能增加，但市场用量和实现使用存在不确定性 [7]