上海兰迪律师事务所 关于荣昌生物制药(烟台)股份有限公司 2023年 A 股限制性股票激励计划首次授予限制性股票 ki 法 律 意 见 书 中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼(200082) 16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Hongkou District, 200082, Shanghai, China Tel: 8621-66529952 Fax: 8621-66522252 www.landinglawyer.com 上海兰迪律师事务所 关于荣昌生物制药(烟台)股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划首次授予限制性股票的 法律意见书 致:荣昌生物制药(烟台)股份有限公司 上海兰迪律师事务所接受荣昌生物制药(烟台)股份有限公司(以下简称"荣 昌生物"或"公司",证券代码为 688331）的委托,为公司实施 2023年 A 股限 制性股票激励计划(以下简称"本激励计划")所涉及的相关事宜出具法律意见 书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《 ...

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 | 公告编号：2023-050 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于向 2023 年 A 股限制性股票激励计划 激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 限制性股票首次授予日：2023 年 12 月 28 日 限制性股票首次授予数量：143.2450 万股，占目前公司股本总额 54,426.3003 万股的 0.2632% 股权激励方式：第二类限制性股票 重要内容提示： 《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划》 （以下简称"《2023 年激励计划》"）规定的公司 2023 年 A 股限制性股票激励 计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予条件已经成就，根据荣昌生物制药 （烟台）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会及 2023 年第 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单（截止首次授予日） 注 1：截至本激励计划草案公告日，上述任何一名激励对象通过公司全部有效期内的股权激励计划获 授的公司股票数量未超过草案公告日公司股本总额的 1%。截至本激励计划草案公告日，公司全部有效期内 的股权激励计划所涉及的标的股票总额未超过本激励计划草案公告日公司股本总额的 20%。激励对象因个 人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整，激励对象在认购限制性股票时因资金不足 可以相应减少认购限制性股票数额。 注 2:上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司董事会 2023 年 12 月 28 日 1 一、 限制性股票激励计划的分配情况 | 序 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 本次获授 的限制性 | 占授予限制 性股票总数 | 占本激励计划 公告日公司股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | 股票数量 （万股） | 的比例 | 本总额的比例 | ...

独立董事认为:根据《上市公司股权激励管理办法》及《荣昌生物制药(烟 台) 股份有限公司 2022年 A 股限制性股票激励计划(草案)》("《2022 年 A 股 激励计划》")《荣昌生物制药(烟台) 股份有限公司 2022 年 A 股限制性股票激 1 励计划实施考核管理办法》等相关规定,公司 2022 年度业绩情况和个人考核结 果已达标,《2022年 A 股激励计划》之 A 类权益首次授予第一个归属期的归属 条件已经成就,本次符合归属条件的激励对象共计 29 名,可归属的限制性股票 数量为 15.7450 万股。经核查，公司及激励对象均未发生不得归属的情形，激励 对象归属资格合法有效,其考核结果真实、有效,不存在损害公司股东尤其是中 小股东利益的情况。 独立董事一致同意《关于公司 2022 年 A 股限制性股票激励计划之 A 类权益 第一个归属期符合归属条件的议案》,同意将该议案提交公司第二届董事会第十 次会议审议。 荣昌生物制药(烟台)股份有限公司 第二届董事会独立董事第一次专门会议决议 荣昌生物制药(烟台)股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独 立董事第一次专门会议于 2023 年 12 月 28 ...

证券代码：688331 证券简称：荣昌生物 公告编号：2023-044 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会、2023 年第一次 A 股类 别股东大会及 2023 年第一次 H 股类别股东大会决议 公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 28 日 （二） 股东大会召开的地点：山东省烟台市经济技术开发区北京中路 58 号荣昌 生物三期 6134 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 2023 年第二次临时股东大会： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 91 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 91 | | 其中：A 股股东人数 | 90 | | 境外上市外资股（H 股）股东人数 | 1 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 239,782,163 | | 普通股 ...

北京市金杜律师事务所 关于荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会及 2023 年第一次 H 股类别股东大会 之法律意见书 致：荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受荣昌生物制药（烟台）股份有 限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督 管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等中华人 民共和国（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行 政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章 和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 12 月 28 日召开的 2023 年第二次临时股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会及 2023 年第一次 H 股类别股东大会（以下合称本次股东大会），并就本次股东大会 相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经 2 ...

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 公告编号：2023-045 | | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于 2023 年 A 股限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票及其衍生品情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 11 月 17 日，荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于< 荣昌生物制药(烟台)股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》等相关议案，并于 2023 年 11 月 20 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露了相关公告。 按照《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股权激励管理办法》、《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规、规 章及规范性文件的相关规定，公司对 2023 年 A 股限制性 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于注销部分理财产品专用结算账户的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 | 公告编号：2023-043 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | | 二、本次募集资金理财产品专用结算账户的注销情况 截止本公告日，公司在中国建设银行股份有限公司烟台自贸区支行（资金账户： 37050166666200000716等）、青岛银行股份有限公司烟台开发区科技支行（资金账户： 882026200000253）购买的理财产品均已全部到期赎回，且不再使用上述账户。根据 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修 订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相 关规定，公司于2023年12月25日办理完毕上述理财产品专用结算账户的注销手续，具 体账户信息如下： | 序号 | 开户机构 | 开户名称 | 账户 | | --- ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023年第二次临时股东大会及类别股东大会会议资料 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会、 2023 年第一次 A 股类别股东大会 及 2023 年第一次 H 股类别股东大会会议资料 股票简称：荣昌生物 股票代码：688331 2023 年 12 月 1 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023年第二次临时股东大会及类别股东大会会议资料 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 会议资料目录 （一）2023 年第二次临时股东大会： 1、议案一：《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》 2、议案二：《关于<荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年 A 股限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 3、议案三：《关于<荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年 A 股限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 4、议案四：《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年 A 股限制性 股票激励计划相关事宜的议案》 5、议案五：《关于修订<公司章程>的议案》 6、议案六：《关于修订公司部分内部管理制度的议案》 6.01《关于修订< ...

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 公告编号：2023-040 | | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分内部管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"或"荣昌生物"） 于 2023 年 12 月 7 日召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第六次会 议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》、《关于修订公司部分内部管理制 度的议案》，现将具体情况公告如下： 一、《公司章程》修订情况 为进一步完善公司治理结构，更好促进规范运作，结合《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引（2022 年修订）》《上海证券 交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》《上市公司独立董 事管理办法》等法律、法规和规范性文件 ...