荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 章 程 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年 12 月 | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 6 | | 第三章 | 股份 | 6 | | 第一节 | 股份发行 | 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 11 | | | 第三节 | 股份转让 13 | | | 第四节 | 购买公司股份的财务资助 15 | | | 第五节 | 股票和股东名册 16 | | | 第四章 | 股东和股东大会 | 19 | | 第一节 | 股东 19 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 23 | | | 第三节 | 股东大会的召集 26 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 28 | | | 第五节 | 股东大会的召开 30 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 34 | | | 第七节 | 类别股东表决的特别程序 39 | | | 第五章 | 董事会 | 41 | | 第一节 | 董事 | 41 | | 第二节 | 董事会 | 44 | | 第三节 | 董事会专门委员会 | 49 | | 第 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称公司）股 东及债权人的合法权益，规范公司股东大会的组织和行为，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《香港联合交易所证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》） 等法律、法规、规范性文件及《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》），制订本议事规则（以下简称本规则）。 第二章 一般规定 第二条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换董事、由股东代表担任的监事，决定有关董事、监事的报 酬事项； （三）审议批准董事会报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券或其他证券及上市方案作出决议； （九）对公司合并、分立、解 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 独立董事独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单 位或个人的影响。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于 1/3，且至少包括一名 会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业 知识和经验以及《香港上市规则》所要求的适当的会计或相关的财务管理专长， 并至少符合下列条件之一： （一） 具有注册会计师执业资格； （二） 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博 士学位； （三） 具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业 岗位有 5 年以上全职工作经验。 公司至少有一名独立董事通常居于香港。 第一章 总则 第一条 为进一步完善荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称公司） 的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《关于在上市公司中建 立独立董事制度的指导意见》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办 ...

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 | 公告编号：2023-041 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | | 经审议，公司监事会认为：本次修改《监事会议事规则》符合《公司法》《上 市公司章程指引（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作（2023 年 8 月修订）》等相关法律、法规和规范性文件的要求，并结合了公 司的实际情况，因此同意公司本次关于修订《监事会议事规则》的议案。 具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《荣 昌生物制药（烟台）股份有限公司监事会议事规则》。 1 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 第二届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 六次会议于 2023 年 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范荣昌生物制药（烟台）股份有限公司董事会的议事方 式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）、《上市公司独立董 事管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所证券上市规则》（以下简称《香港 上市规则》）等法律、法规、规范性文件和《荣昌生物制药（烟台）股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制订本规则。 （三） 具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业 岗位有 5 年以上全职工作经验。 公司至少有一名独立董事通常居于香港。 - 1 - 第四条 公司董事会设立战略委员会、审核委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会。各专门委员会成员全部由董事组成，其中审核委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人；审核委员会全体成员需为 独立董事，其中至少有一 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 董事会审核委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为强化内部控制、审计与关连交易体系建设，确保董事会对荣昌生物制药 （烟台）股份有限公司（以下简称公司）及其附属公司（统称集团）高级管理人员在财 务汇报、风险管理及内部监控方面的有效管理，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 《联交所上市规则》）等相关法律、法规以及《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，特设立董事会审核委员会，并制定本工作规则。 第二条 审核委员会是董事会下属的常设委员会，主要在以下方面实现监控职责： （一） 财务报告的真实性和财务报告程序； （二） 风险管理及内部监控系统的有效性； （三） 确保公司在会计、内部审核及财务汇报职能方面的资源、会计及财务汇报人 员的资历及经验，以及相关雇员的培训计划及预算开支是否足够； （四） 就任何怀疑不诚实行 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称公司）健全 的薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司 独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《联交所上市规则》）等相 关法律、法规以及《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究董事及高级 管理人员的薪酬策略和政策、绩效评估及激励机制及其他与薪酬相关的事宜，并向董事会 提出建议。经董事会通过后，提呈股东大会决议。 第三条 本工作规则所称的高级管理人员是指公司的总经理、总裁、副总裁、首席医 学官、首席财务官和董事会秘书以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 组成 第三章 职责 第八条 薪酬与考核委员会之主要职责包 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 第二条 监事会是公司的常设监督机构，对股东大会负责；对公司财务以及 公司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公 司及股东的合法权益。 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了充分发挥监事会的作用，完善公司的法人治理结构，促进公司 规范运作，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所证 券上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》等法律、法规、规范性文件和《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际，制订本规则。 第四条 监事会设主席1名，经2/3以上监事会成员表决通过。 第五条 监事会的议事方式为监事会会议。监事会会议分为定期会议和临时 会议。监事会定期会议每6个月至少召开一次，监事可以提议召开监事会临时会 议。 第六条 出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议： 第三条 公司设监事会。监事会由3名监事组成，包括股东代表和适当比例的 公司职工代表，其中职工代表的比例 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《公开征集上市公司股 东权利管理暂行规定》的有关规定，荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下 简称"公司"）独立董事陈云金先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司 拟于 2023 年 12 月 28 日召开的 2023 年第二次临时股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东公开征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 | 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 | 公告编号：2023-039 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | | 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事陈云金先生，其基本情况 如下： 陈云金 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会、2023 年第一 次 A 股类别股东大会及 2023 年第一次 H 股类别股 东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：688331 证券简称：荣昌生物 公告编号：2023-042 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年12月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 12 月 28 日 14 点 00 分 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日至 2023 年 12 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交 ...