华泰联合证券有限责任公司 一、募集资金基本情况 公司经上海证券交易所科创板股票上市委员会 2020 年 5 月 11 日审核同意， 并经中国证券监督管理委员会 2020 年 6 月 23 日《关于同意三生国健药业（上海） 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1217 号）注册同 意，首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 61,621,142 股，发行价为每股人民 币 28.18 元，募集资金总额为人民币 1,736,483,781.56 元，扣除承销费以及其他发 行费用（含增值税）后，实际募集资金净额合计人民币 1,634,428,187.64 元。上 述募集资金到位情况业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 7 月 17 日出具了《验资报告》（安永华明（2020）验字第 60468439_B01 号）。 1 （二）募集金额使用金额和结余金额情况 截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结存情况如下： | 项目 | 金额（人民币元） | | --- | --- | | 募集资金总额 | 1,736,483,781.56 | | 减：主承销 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 已审财务报表 2024年度 三生国健药业（上海）股份有限公司 目 录 | | | 页 次 | | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 | – | 7 | | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | 8 | – | 9 | | 合并利润表 | 10 | – | 11 | | 合并股东权益变动表 | | 12 | | | 合并现金流量表 | 13 | – | 14 | | 公司资产负债表 | 15 | – | 16 | | 公司利润表 | | 17 | | | 公司股东权益变动表 | | 18 | | | 公司现金流量表 | 19 | – | 20 | | 财务报表附注 | 21 | – | 102 | | 补充资料 | | | | | | | 审计报告 安永华明（2025）审字第70072706_A01号 三生国健药业（上海）股份有限公司 三生国健药业（上海）股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了三生国健药业（上海）股份有限公司的财务报表，包括2024年12月31 日的合并及公司资产负债表，2024年度的合并及公司利 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 内部控制审计报告 2024年12月31日 安永华明（2025）专字第70072706_A01号 三生国健药业（上海）股份有限公司 三生国健药业（上海）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了三生国健药业（上海）股份有限公司2024年12月31日的财务报告内部控制的有效 性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是三生国健药业 （上海）股份有限公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为 ...

三生国健药业(上海)股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 任期内,作为三生国健药业(上海)股份有限公司(以下简 称"公司"）的独立董事,本人严格遵照《公司法》《证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规章制度的规 定及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的要求,本着客 观、公正、独立的原则,勤勉尽责,审慎行使独立董事权利,主 动地了解公司的经营和发展情况,积极出席董事会和股东大会, 参与公司的重大决策,对公司董事会审议的重大事项充分发挥自 身的专业优势,发表独立客观的意见,切实维护了公司的整体利 益和全体股东的合法权益,履行了诚信、勤勉的职责和义务。现 将本人2024年度履行独立董事职责情况汇报如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 2024年度出席股东大会及董事会情况 2024年度任期内,公司共召开了2次董事会,0次股东大会。 作为公司独立董事,本人出席会议的情况如下: (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 游松,1963年出生,男,中国国籍,无永久境外居留权,博 士。2001年至今任沈阳药科大学教授。2016年4月-202 ...

三牛国健药业（上海）股份有限公司 (二) 独立性情况说明 任期内,作为公司的独立董事,本人拥有专业资质及能力, 在从事的专业领域方面积累了丰富的经验。我本人及直系亲属均 不在公司或其附属企业担任除独立董事之外的其他职务,也未在 公司主要 股东处担任任何职务;没有为公司或其附属企业提供财 务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外,没有从公司及其主 要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其 他利益,本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管 理办法》第六条规定的独立性要求,不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 2024年度独立董事述职报告 任期内,作为三生国健药业(上海）股份有限公司(以下简 称"公司"）的独立董事,本人严格遵照《公司法》《证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 拳交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规章制度的规 定及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的要求,本着客 观、公正、独立的原则,勤勉尽责,审慎行使独立董事权利,主 动地了解公司的经营和发展情况，积极出席董事会和股东大会, 参与公司的重大决策,对公司董事会审议的重大事项 ...

会议召开情况 - 2024年度召开7次董事会和4次股东大会，独立董事出席所有董事会会议[5] - 董事会提名委员会召开2次会议等，独立董事均出席[6] 关联交易 - 2024年3月20日审议通过2024年度日常关联交易预计金额12700万元[12] - 2024年6月5日审议通过与沈阳三生制药有限责任公司的关联交易议案[13] 报告披露 - 按时编制并披露多份定期报告，审议及披露程序合法合规[15] 机构与人员相关 - 2024年3月20日续聘安永华明会计师事务所为年度审计机构[16] - 2024年8 - 9月完成董事会换届选举及高级管理人员聘任[17] - 2024年3月20日审议通过2024年度董事和高级管理人员薪酬方案[18] 股权激励 - 2024年6 - 7月推进股权激励计划，7月30日授予限制性股票[20] 其他 - 2024年公司内部控制体系总体运行良好[21][22] - 2025年独立董事将继续尽责保障股东权益[23]

会议召开情况 - 2024年召开5次董事会和4次股东大会，独立董事出席所有董事会会议[4] - 2024年董事会审计委员会召开4次会议等，独立董事均出席[6] 交易与协议 - 2024年3月20日审议通过2024年度日常关联交易预计议案，金额12700万元[13] - 2024年6月5日审议通过与沈阳三生制药签署许可协议暨关联交易议案[14] 报告披露 - 公司按时编制并披露《2023年年度报告》等多份报告[15] 人事与薪酬 - 2024年8月完成董事会换届选举及董事候选人提名[18] - 2024年3月通过年度高级管理人员和董事薪酬方案[19] 股票激励 - 2024年6月通过作废部分2021年限制性股票及2024年激励计划草案议案[21] - 2024年7月30日以11.95元/股向92名对象授予517.45万股限制性股票[21] 其他事项 - 2024年续聘安永华明为年度审计机构[16][17] - 报告期内公司及股东无违反承诺履行情况[22] - 2024年完善内部控制制度，体系运行良好[23][24] - 2024年独立董事履职保障股东权益[25]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 符合条件可暂缓或豁免披露信息[4] - 申请需经审核、审批，通过后相关资料保存不少于十年[7] 责任与生效 - 确立责任追究机制惩戒违规人员[9] - 制度经董事会审议通过生效，由其修订与解释[11]

为贯彻中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，为践行 "以投资者为本"的上市公司发展理念，推动三生国健药业（上海） 股份有限公司（以下简称"公司"或"三生国健"）持续优化经营、 规范治理和积极回报投资者，大力提高公司质量，助力信心提振、 资本市场稳定和经济高质量发展，基于对公司未来发展前景的信心、 对公司价值的认可和切实履行社会责任，公司特制定2025年度"提 质增效重回报"行动方案，以进一步提升公司经营效率，强化市场 竞争力，保障投资者权益，稳定股价，树立良好的资本市场形象。 本方案于2025年3月25日经公司第五届董事会第五次会议审议通过。 具体方案如下： 2025年，公司将积极采取措施，开展"提质增效重回报"专项 行动，提高公司经营质量，增强投资者回报，提升投资者的获得感， 实现管理层与股东利益的共担共享。 三生国健药业（上海）股份有限公司 2025 年度"提质增效重回报"行动方案 一、聚焦自身免疫性疾病与炎症领域，巩固提升公司核心竞争 力 三生国健是中国首批专注于创新型抗体药物研究并持续积极创 新，拥有研、产、销一体化成熟平台，专注于单抗、双抗、多抗及 多功能重组蛋白等新技术研究。公司拥有20年大规模 ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2025-016 三生国健药业（上海）股份有限公司 黄浩旻先生工作期间作为发明人申请的相关专利所有权均归 属于公司，亦不存在涉及职务成果、知识产权相关的纠纷或潜在纠纷 的情形，黄浩旻先生的离职不影响公司专利等知识产权的完整性。 黄浩旻先生在职期间负责的工作已妥善交接，其离职不会影响 公司核心技术的完整性，不会对公司生产经营带来实质性影响，不会 对公司研发实力、核心竞争力和产品创新产生不利影响。 公司综合考虑未来核心技术研发方向以及研发项目的管理与 执行等实际情况，结合顾津明先生的任职履历、公司核心技术研发工 作需求及其本人参与研发项目的情况等相关因素，新增认定其为公司 核心技术人员。公司已建立较为完善的研发管理体系和知识产权保护 体系，本次核心技术人员变动不会影响公司拥有的核心技术及其专利 1 关于核心技术人员变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"三 生国健"）核心技术人员黄浩旻 ...