公司治理调整 - 2024年12月20日公司第二届董事会十一次会议通过调整董事会席位及修订章程和议事规则议案[2] - 修订后董事会由9名董事组成，非独立董事6人（含职工董事1人）、独立董事3人[2][4] - 章程和议事规则修订需提交股东大会审议[3][4]

担保情况 - 公司拟为境内外控股子公司提供担保，预计总额不超235.00亿元[2][4] - 截至公告披露日，公司已为控股子公司提供担保余额为4.91亿元[2] - 担保额度有效期自2025年1月1日起至董事会/股东大会审议通过新一期担保额度事项之日止[4] - 资产负债率70%以上的担保对象仅能与同情况对象调剂使用预计担保额度[4] - 公司于2024年12月20日召开会议审议通过担保额度预计议案，尚需股东大会审议[6] 子公司担保额度 - 湖南三一智慧新能源设计有限公司预计担保额度35.00亿元[4] - 三一新能源投资有限公司预计担保额度20.00亿元[4] - 重能国际控股有限公司预计担保额度40.00亿元[4] - 三一风电印度私人有限公司预计担保额度15.00亿元[4] 子公司信息 - 湖南三一智慧新能源设计有限公司注册资本10,000万元，成立于2016.7.27[7] - 三一新能源投资有限公司注册资本10000万元，成立于2017.3.24[8] - 重能国际控股有限公司注册资本11660.00万美元、1344.00欧元、153699.15万人民币，成立于2021.4.9[8] - 三一风电印度私人有限公司注册资本19411.734万INR，成立于2016.11.24[8] 公司业绩 - 2023年末总资产502415.36万元，2024年1 - 9月为710669.06万元[12] - 2023年末净资产190853.97万元，2024年1 - 9月为241365.14万元[12] - 2023年营业收入604899.32万元，2024年1 - 9月为262716.24万元[12] - 2023年净利润86321.14万元，2024年1 - 9月为50011.74万元[12] 子公司业绩 - 三一新能源投资有限公司2023年末总资产9185.07万元，2024年1 - 9月为10732.33万元[13] - 重能国际控股有限公司2023年末总资产79692.12万元，2024年1 - 9月为227633.43万元[14] - 三一风电印度私人有限公司2023年营业收入4642.28万元，2024年1 - 9月为0.00万元[16] - 三一（巴彦淖尔）风电装备有限公司2023年净利润442.07万元，2024年1 - 9月为4030.70万元[17] 部分子公司截至2024年9月30日情况 - 三一（遵义）风电装备有限公司总资产6657.42万元，净资产 -234.49万元，营业收入3295.67万元，净利润 -232.14万元[30] - 亳州三一能源科技有限公司总资产57963.18万元，净资产605.83万元，营业收入40116.98万元，净利润605.83万元[33] - 三一（邢台）风电装备有限公司总资产18714.27万元，净资产0.02万元，营业收入16561.29万元，净利润0.02万元[34] - 湘能（阜新）风电装备有限公司总资产2257.04万元，净资产 -31.37万元，营业收入0.00万元，净利润 -31.37万元[35] - 三一重能（日照）风电设备制造有限公司总资产6426.99万元，净资产 -186.93万元，营业收入0.00万元，净利润 -186.93万元[36] 担保比例及评价 - 截至公告披露日，公司对控股子公司的担保余额占公司最近一期经审计净资产及总资产的比例分别为3.84%、1.47%[40] - 截至公告披露日，公司及控股子公司对外担保余额占公司最近一期经审计净资产及总资产的比例分别为0.16%、0.06%[40] - 公司无逾期担保，无涉及诉讼的担保[40] - 董事会认为公司本次对控股子公司提供的担保符合公司经营发展需要，不会损害公司利益[41] - 保荐机构对公司2025年度对外担保额度预计事项无异议[43]

激励计划股份授予 - 拟授予2175万股限制性股票，占公司股本总额1.77%[7] - 首次授予1975万股，占公司股本总额1.61%，占拟授予总数90.80%[7] - 预留授予200万股，占公司股本总额0.16%，占拟授予总数9.20%[7] 激励对象 - 首次授予激励对象总人数不超过95人，约占公司2024年6月30日全部职工人数1.76%[9] - 激励对象为公司任职的董事、高级管理人员等，不包括独立董事、监事等[27][28] - 激励对象包含1名外籍员工，为欧洲区域总经理[28] 授予价格与有效期 - 首次授予激励对象限制性股票的授予价格为16.45元/股[8] - 激励计划有效期最长不超过64个月[11] 归属安排 - 限制性股票自授予日起满16个月后分三期归属，归属比例分别为30%、30%、40%[11] 实施时间 - 激励计划经股东大会审议通过后，公司将在60日内首次授予权益[13] - 预留权益的授予对象应在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，超12个月未明确则预留权益失效[29] 股份回购 - 公司以3 - 5亿元资金总额进行股份回购，截至2024年11月30日，已累计回购股份12,556,431股，支付资金324,838,652.21元，员工持股计划已使用2,866,760股，回购股份余额为9,689,671股[34] 部分人员获授情况 - 余梁获授60万股限制性股票，占拟授予总数2.76%，占股本总额0.05%；廖旭东获授40万股，占比分别为1.84%和0.03%等[38] - 其他重要技术人员（37人）获授570万股，占拟授予总数26.21%，占股本总额0.46%；核心管理（业务）人员（48人）获授1,125万股，占比分别为51.72%和0.92%[38] 业绩考核目标 - 2025年度公司营业收入不低于225亿元且净利润不低于21.3亿元或净利润不低于22.3亿元[58] - 2026年度公司营业收入不低于270亿元且净利润不低于23.3亿元或净利润不低于25.2亿元[58] - 2027年度公司营业收入不低于315亿元且净利润不低于25.2亿元或净利润不低于28.1亿元[58] 费用摊销 - 首次授予1975万股限制性股票需摊销的总费用为31747.64万元[71] - 2025 - 2028年首次授予限制性股票需摊销费用分别为14973.94万元、10277.25万元、5211.96万元、1284.50万元[71] 特殊情况处理 - 若激励对象出现特定情形，公司将终止其参与激励计划的权利，已获授但未归属的限制性股票作废失效[30] - 公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告，激励计划终止实施[90] - 公司最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告，激励计划终止实施[90] - 公司上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形，激励计划终止实施[90]

会议情况 - 2024年12月20日召开第二届董事会独立董事专门会议第五次会议[1] - 应出席独立董事3名，实际出席3名[1] 议案审议 - 审议通过《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要议案[1][3] - 审议通过增补公司第二届董事会非独立董事议案[4][7] - 审议通过2025年度多项议案，含对外担保额度等[8][10][11][13][14][17][18][20]

资产数据 - 银行存款年初数为380,628,542.18元，期末数为310,007,706.86元[1] - 应收账款年初数为1,869,590,700.56元，期末数为1,682,103,972.68元[1] - 流动资产合计年初数为4,954,775,419.71元，期末数为7,021,247,842.38元[1] - 固定资产净额为35476385.32元，较上期33558767.68元增长5.71%[2] - 资产总计为5024116596.91元，较上期7106690587.53元减少29.30%[2] 负债数据 - 短期借款为370000000元，较上期0元增加[2] - 应付票据为218847781.18元，较上期100680249.62元增长117.37%[2] - 流动负债合计分别为3,113,521,309.76元、4,451,946,638.53元、3,829,530,788.12元[3] - 负债合计分别为3,115,613,905.97元、4,693,039,234.74元、4,070,623,384.33元[3] 权益数据 - 所有者权益合计分别为1,908,502,690.94元、2,413,651,352.79元、2,238,156,368.53元[3] - 负债和股东权益总计分别为5,024,116,596.91元、7,106,690,587.53元、6,308,779,752.86元[3] 营收利润数据 - 本月营业收入为907,853,467.85元，累计营业收入为2,627,162,420.02元[3] - 本月营业成本为690,769,095.79元，累计营业成本为1,998,518,864.36元[3] - 营业利润分别为205,865,824.68元、608,554,208.68元、69,310,607.67元[4] - 净利润分别为174,909,706.67元、500,117,397.98元、41,735,192.53元[4] 现金流数据 - 本月销售商品、提供劳务收到的现金为4.949亿元[6] - 本年累计销售商品、提供劳务收到的现金为31.483530537亿元[6] - 经营活动产生的现金流量净额分别为269,440,040.94元、1,003,656,534.20元、734,216,493.26元[7] - 投资活动产生的现金流量净额分别为 - 132,460.00元、 - 4,145,826.30元、 - 4,013,366.30元[7] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 259305717.46元、 - 1070131543.22元、 - 810825825.76元[1]

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，非独立董事6人（含职工董事1名）、独立董事3人，设董事长1人[4] 交易审批 - 交易涉及资产总额等多项指标占公司相应指标10%以上但低于50%，需经董事会审议批准[6][7] - 董事长可批准特定金额以下的关联交易[7] - 董事会可批准特定金额范围的关联交易[8] 委员会设置 - 董事会下设审计等四个专门委员会，在董事会授权下开展工作[9] 会议规则 - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前10日书面通知，变更提前5日通知[16] - 特定主体可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持，提前5日书面通知，紧急情况可口头通知[16][18] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议经全体董事过半数通过[21] - 关联交易决议有特殊出席和通过要求，无关联董事不足3人提交股东大会[22] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议[16] 董事规定 - 董事连续两次未亲自出席且不委托出席，视为不能履职，建议股东大会撤换[20] - 一名董事不得接受超过两名董事的委托[20] 其他规定 - 董事会授权董事长闭会期间行使部分职权，重大事项集体决策[13] - 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘[14] - 董事会临时会议可通讯等方式召开，非现场方式特定计算出席人数[23] - 董事会会议不得对未通知提案表决，受委托董事也不行[23] - 两名以上独立董事认为资料问题可联名提议延期，公司应披露[23] - 董事会会议记录和决议应真实准确完整，保存不少于10年，包含特定内容，决议需董事签名[26][28] - 董事会决议做出后及时报送上海证券交易所备案并披露[29] - 本规则未尽事宜依国家法律和公司章程执行，自股东大会审议通过生效，修订亦同[31]

人员聘任 - 公司聘任董事会秘书，由董事长提名，经董事会聘任或解聘[4][10] - 原任离职后三个月内聘任新秘书，秘书出现特定情形一个月内解聘[10][11] - 应聘任证券事务代表协助履职，聘任后及时公告并提交资料[10] 职责履行 - 董事会秘书空缺超三月，法定代表人代行职责，6个月内完成聘任[12] - 董事会下设证券投资部，秘书为负责人并保管印章，部门协助履职[15] 制度生效 - 工作制度经董事会审议通过后生效，修订亦同[17]

会计师事务所选聘 - 选聘需经董事会审计委员会审议、董事会审议，由股东大会决定[3] - 聘期一年，可续聘[8] - 以满足选聘文件要求的所有事务所审计费用报价平均值作选聘基准价计算得分[10] 评价要素与费用 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[9] - 聘任期内审计费用较上一年度下降20%以上需在信息披露文件说明情况[11] 人员任职限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[11] - 承担首次公开发行股票或向不特定对象公开发行股票并上市审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超过2年[11] 变更相关 - 出现7种情形原则上应变更事务所[13] - 拟变更应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[13] - 变更议案需经独立董事专门会议过半数同意后提交董事会审议[20] 其他要求 - 审计委员会至少每年一次向董事会提交履职情况评估报告及监督职责情况报告[6] - 审核改聘提案应约见前后任事务所并评价执业质量[14] - 拟变更事务所应披露前任情况、审计意见、变更原因及沟通情况[15] - 事务所主动终止审计需提前告知审计委员会，公司按规定履行变更程序[15] - 应在年报中披露事务所、合伙人、注会服务年限及审计费用等信息[17] - 审计委员会应对特定情形保持谨慎关注[17] - 公司和事务所应提高信息安全意识，加强信息安全管理[18] - 选聘相关文件资料保存期为选聘结束之日起至少十年[18] - 制度自董事会批准之日起生效，由董事会负责解释[20]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会于1月9日15点在北京市昌平区召开[3] - 网络投票起止时间为2025年1月9日[3][5] - 本次股东大会审议8项非累积和3项累积投票议案[6][7] 股权与登记 - 股权登记日为2025年1月2日，A股代码688349[12] - 会议登记时间为2025年1月3日9:30 - 17:30[15] 投票规则 - 股东每持有一股拥有与应选董监人数相等投票总数[25] - 投资者可按意愿集中或分散投票[26]

激励计划 - 公司拟实施2024年限制性股票激励计划[1] - 考核范围含董事、高管、核心技术人员等[4] 业绩目标 - 2025 - 2027年为公司层面业绩考核年度[9] - 2025年营收不低于225亿，净利润有两档目标[9] - 2026年营收不低于270亿，净利润有两档目标[9] - 2027年营收不低于315亿，净利润有两档目标[9] 考核标准 - 个人绩效考核标准系数分四档[12] - 公司和个人层面考核均每年一次[13] 考核通知与申诉 - 考核结束十五个工作日内通知结果[15] - 被考核者可在五个工作日内申诉[15]