（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 美埃（中国）环境科技股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划 第二次预留授予激励对象名单的核查意见（授予日） 美埃（中国）环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等相关法律、法规及规范性文件和《美埃（中国）环境科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划 （以下简称"本激励计划"）第二次预留授予激励对象名单（授予日）进行了核 查，发表核查意见如下： 1、本激励计划本次预留授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定 的不得成为激励对象的情形： 1 综上，监事会同意本激励计划第二期预留授予的激励对象名单，并同意激 励计划本次的预留授予日为 2025 年 9 月 3 日，按照 1 ...

2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 美埃（中国）环境科技股份有限公司董事会 2025 年 9 月 3 日 激励对象预留获授的限制性股票分配情况 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性 股票数量（万 | 占授予限制 性股票总数 | 占本次授予 时公司股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 股） | 的比例 | 总额的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | Chin Kim Fa （陈矜桦） | 马来西亚 | 董事、首席财务 官、董事会秘书 | 3.00 | 0.74% | 0.02% | | 陈玲 | 中国 | 副总经理 | 1.00 | 0.25% | 0.01% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | 董事会认为需要激励的人员 ——中国籍员工（56 | | 人） | 52.10 | 12.92% | 0.39% | | 董事会认为需要激励的人员 ——外籍员工（17 | | 人） | 13.70 | 3.40% | 0.10% | | 合计（75 人 ...

证券代码：688376 证券简称：美埃科技 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 美埃（中国）环境科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 第二次预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2025 年 9 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | 五、备查文件及咨询方式 12 | 一、释义 | 公司、上市公司 | 指 | 美埃（中国）环境科技股份有限公司（含分、子公司） | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划 | 指 | 美埃（中国）环境科技股份有限公司 2024 年限制性股票 | | | | 激励计划 | | 限制性股票、第二类 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属 | | 限制性股票 | | 条件后分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的在本公司任职 | | | | 的董事会认为需要激励的人员。 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期，必须为交易日 | | 授予价格 | 指 | ...

上海君澜律师事务所 关于 美埃（中国）环境科技股份有限公司 调整 2024 年限制性股票激励计划授予价格及 向激励对象第二次授予预留限制性股票相关事项 之 法律意见书 二〇二五年九月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于美埃（中国）环境科技股份有限公司 调整 2024 年限制性股票激励计划授予价格及 向激励对象第二次授予预留限制性股票相关事项之 法律意见书 2 上海君澜律师事务所 法律意见书 误导、疏漏之处。 （三）本所仅就公司本次调整及授予的相关法律事项发表意见，而不对公 司本次调整及授予所涉及的标的股权价值、考核标准等方面的合理性以及会计、 审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和 作出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有 关的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本 所及经办律师对这些引用内容的真实性、有效性做出任何明示或默示的保证。 致：美埃（中国）环境科技股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受美埃（中国）环境科技股 份有限公司（以下简称"公司"或"美埃科技"）的委托，根据《上市公司股 ...

内部审计的目标是帮助公司的各部门有效地履行各自的职责。内部 审计为各部门提供了与各项工作有关的分析、评价、建议、忠告和 信息。 内部审计目标包括以合理的成本促进有效的控制。 美埃（中国）环境科技股份有限公司 内部审计管理制度 美埃（中国）环境科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 内部审计的目的是建立公司内部的独立的评价职能，该职能目的是 检查和评价公司内部组织的经济活动。 第三条 审计工作组的宗旨是：通过开展独立、客观的保证性与咨询性活动， 运用系统化和规范化的方法，对风险管理、控制和治理过程进行评 价，提高运作效率，帮助公司实现其目标。 1 第一条 为进一步规范美埃（中国）环境科技股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权 益，依据《审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内 部审计准则第 1101 号——内部审计基本准则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法 规、规章和规范性文件（以下简称"法律、法规"）的规定及《美 埃（中国）环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等公司规章制度的 ...

美埃（中国）环境科技股份有限公司 对外担保管理制度 美埃（中国）环境科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"是指包括公 司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司 对外担保总额之和。 第三条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事 项的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范 因被担保人财务状况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合 理避免和减少可能发生的损失。 1 第一条 为维护美埃（中国）环境科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股东和投资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产 运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及其他相关 法律、行政法规、规章和规范性文件（以下简称"法律、法规"） 的规定及《美埃（中国）环境科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司 ...

1 美埃（中国）环境科技股份有限公司 股东会议事规则 美埃（中国）环境科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第二章 股东会的职权 第一条 为维护美埃（中国）环境科技股份有限公司（以下简称"公司"） 及公司股东的合法权益，明确股东会的职责权限，提高股东会议事 效率，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公 司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司章 程指引》等法律、行政法规、规章和规范性文件（以下简称"法律、 法规"）以及《美埃（中国）环境科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等相关规定和要求，制定本规则。 第二条 公司召开股东会时适用本规则。股东会应当在《公司法》和《公司 章程》规定的范围内行使职权。 第三条 本规则对公司、全体股东、股东委托代理人、公司全体董事、高管 人员、股东会的有关工作人员、列席股东会的其他人员具有约束力。 第四条 公司董事会应严格遵守《公司法》及 ...

美埃（中国）环境科技股份有限公司 关联交易管理制度 美埃（中国）环境科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第二章 关联交易 第三条 公司关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体与公 司关联人之间发生的交易，包括但不限于下列事项和日常经营范围内发生 的可能引致资源或者义务转移的事项： 1 第一条 为规范美埃（中国）环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其控 股子公司与公司关联人之间的关联交易决策程序，防止关联交易损害公司 及中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关 联交易》等有关法律、行政法规、规章和规范性文件（以下简称"法律、 法规"）以及《美埃（中国）环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等公司规章制度，制定本关联交易管理制度（以下简称"本 制度"）。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等自愿、公平、公开、公允、 关联人回避、书面协议的原则，不得损害公司和其他股东的利益，不得隐 瞒关联关系或者 ...

第一章 总 则 第一条 为加强对美埃（中国）环境科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及 董事、高级管理人员减持股份》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》及《美埃（中国）环境科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制订本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 美埃（中国）环境科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 美埃（中国）环境科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份 及其变动管理制度 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的，其所持本公 司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 ...

美埃（中国）环境科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上海 证券交易所（以下简称"上交所"）规定或者要求披露的内容，适用本规定，适用 本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在上海证券交易所科创板 上市时保持一致，公司拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。 第五条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息存在中国证监会和《科创 板股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上交所申请，由公司和 相关信息披露义务人自行审慎判断，并接受上交所对有关信息披露暂缓、豁免事 项的事后监管。 1 美埃（中国）环境科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范 ...