| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2023-048 | | --- | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | | 上海复旦微电子集团股份有限公司 前次募集资金使用情况报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的规 定，上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）编制了截至2023 年6月30日止的前次募集资金使用情况，报告如下： 一、前次资金募集的募集及存放情况 本公司已于2021年7月通过上海证券交易所发行A股12,000.00万股，面值为 每股人民币0.1元，发行价格为每股人民币6.23元，收到股东认缴股款共计人民 币747,600,000.00元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行费用后实际净筹得 募集资金人民币680,282,781.80元。 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健验〔2021〕6-70号验资 报告验证，上述募集资金合计人民币747,6 ...

第一章 总则 （一）关于公司的、公司股东或高级人员的，或公司上市证券的 或该等证券的衍生工具的； （二）并非普遍为惯常（或相当可能会）对公司上市证券进行交 1 上海复旦微电子集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一条 为规范上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、 香港证券期货及事务监察委员会（以下简称"香港证监会"）《证 券及期货条例》（以下简称"《条例》"）、《内幕消息披露指引》（以 下简称"《指引》"）及上海证券交易所相关上市规则、其他法律法 规、规范性文件等法律、法规以及《上海复旦微电子集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称信息披露是指根据相关法律法规、部门规章及上市地 监管机构以及上市地证券交易所要求，在规定时间内，通过规定 的媒体（包括网站），以规定的程序和方式向社会公众公布有关 ...

上海复旦微电子集团股份有限公司 独立非执行董事关于第九届董事会第十次会议 有关事项独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》及《上海复旦微电子集团股份有限公司章程》等规范性文件的 要求,我们作为上海复旦微电子集团股份有限公司(以下简称"公司")的独立 非执行董事,基于独立客观的立场,就于 2023年8月28日召开的第九届董事 会第十次会议审议的有关事项进行了认真审阅,并发表如下独立意见: 1、关于使用自有资金进行现金管理事项 我们认为,在不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下开展现金管理, 使用额度不超过人民币 30,000 万元(含本数)的自有资金购买安全性高、流动 性好、有保本约定的理财产品,可以提高公司阶段性闲置自有资金的使用效率, 进一步提高公司整体收益,符合全体股东的利益。 综上,独立非执行董事同意本次以自有资金进行现金管理事宜。 2、关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理事项 我们认为,公司本次编制的以 2023年6月30日为截止点的前次募集资金 使用情况报告的内容真实、准确、完整,不存在虚假记裁、误导性陈述和重大 遗漏,公司前次募集资金的存放和使 ...

上海复旦微电子集团股份有限公司 前次募集资金使用情况鉴证报告 2023年6月30日 上海复旦微电子集团股份有限公司 目录 | | | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 | 1 – 2 | | 二、 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 | | | | 前次募集资金使用情况报告 | 3 – 8 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 安永华明（2023）专字第60469429_B07号 上海复旦微电子集团股份有限公司 上海复旦微电子集团股份有限公司董事会： A member firm of Ernst & Young Global Limited 1 前次募集资金使用情况鉴证报告（续） 安永华明（2023）专字第60469429_B07号 上海复旦微电子集团股份有限公司 （本页无正文） 我们接受委托，对后附的上海复旦微电子集团股份有限公司截至2023年6月30日 止的前次募集资金使用情况报告（"前次募集资金使用情况报告"）进行了鉴证。按 照中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》编制上述前次募集 资金使用情况报告，并保证其内容真实、准确、完整 ...

募资情况 - 公司首次公开发行12000.00万股，每股发行价6.23元，募资总额74760.00万元，净额68028.28万元[1] - 募资60000.00万元用于可编程片上系统芯片研发及产业化项目和发展与科技储备资金[5] 现金管理 - 公司计划用不超4000万元闲置募资现金管理，期限2023年8月29日至2024年8月28日[8] - 购买安全性高、流动性好、保本型理财产品或存款类产品[7]

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2023-049 | | --- | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | | 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 8 月 28 日，上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"复旦微 电"、"公司"） 召开第九届董事会第十次会议、第九届监事会第九次会议， 审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确 保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的 情况下进行现金管理，使用额度不超过人民币 4,000 万元（含本数）的暂时闲 置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于 购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、收益凭 证等），使用期限自 2023 年 8 月 29 日至 2024 年 8 月 28 日。在前述额度及使 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2023-050 | | --- | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | | 上海复旦微电子集团股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会于2021年6月1日出具的《关于同意上海复旦微 电子集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕 1874号）核准同意，本公司于中国境内首次公开发行A股，并于发行完成后在上 海证券交易所上市。公司本次向社会公开发行人民币普通股12,000.00万股，每 股面值人民币0.1元，每股发行价格为人民币6.23元，募集资金总额为人民币 74,760.00万元，扣除不含税发行费用后实际募集资金净额为人民币68,028.28 万元。 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健验〔2021〕6-70号《验 ...

业绩总结 - 2023年上半年度公司营业收入约为17.96亿元，较上年同期增加5.52%[24] - 2023年上半年度公司综合毛利率为67.10%，同比增加2.10个百分点[24] - 2023年上半年度公司归属于上市公司股东的净利润约为4.49亿元，较上年同期减少15.32%[24] - 2023年上半年度公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约为4.15亿元，较上年同期减少20.03%[24] - 截至2023年6月30日公司总资产约为78.43亿元，较报告期初增长28.35%[24] - 截至2023年6月30日公司归属于上市公司股东的净资产约为49.32亿元，较报告期初增长8.83%[24] 财务数据 - 报告期末公司存货账面价值约为284,824.52万元，占对应期末流动资产总额的50.08%，存货跌价准备余额约为24,706.88万元，计提比例为7.98%[17] - 报告期末公司应收账款账面价值约为126,965.82万元，应收票据账面价值约为22,442.28万元，两者合计占营业收入的比例为83.18%[19] - 2023年上半年研发半年度投入约为5.88亿元，较上年同期增加47.54%，研发费用增加约为1.54亿元[25] - 2023年1 - 6月公司研发投入58,814.38万元，较2022年1 - 6月增加47.54%，占营业收入比例达32.74%，较2022年1 - 6月增加9.32个百分点[34] - 2023年1 - 6月费用化研发投入48,820.77万元，较2022年1 - 6月增加48.55%；资本化研发投入9,993.61万元，较2022年1 - 6月增加42.81%[34] - 截至2023年6月30日，募集资金余额为54,899,793.15元，其中专户存款余额20,899,793.15元，现金理财产品余额34,000,000.00元[37] - 2022年12月31日至2023年6月30日，募投项目支出83,534,764.69元，永久补充流动资金24,000,000.00元，现金管理产品累计收益1,091,616.44元，累计利息收入扣除手续费370,419.18元[38] 股权结构 - 截至2023年6月30日，第一大股东上海复旦复控科技产业控股有限公司持股10,962.00万股，第二大股东上海复芯凡高集成电路技术有限公司持股10,673.00万股[39] - 截至2023年6月30日，董事长蒋国兴、执行董事施雷均持股721.00万股，副总经理刁林山持H股10.00万股，财务总监方静持H股8.40万股[39] - 2023年上半年度，公司高级管理人员与核心员工参与认购的资管计划减持160.00万股[40] 其他信息 - 复旦微电于2021年8月4日在上海证券交易所科创板上市，持续督导期至2024年12月31日[2] - 2023年上半年公司在持续督导期间未发生须保荐机构公开发表声明的违法违规等事项[3][5][6] - 2023年2月22日，公司5%以上股东上海政本企业管理咨询合伙企业因多次未及时披露股份冻结等事项，收到上海证券交易所通报批评[7] - 2023年6月20日，章勇、上海政本企业管理咨询合伙企业因首次上市申报时未如实说明股份相关利益安排等事项，收到上海证券交易所通报批评[7] - 公司建立多层次研发体系，报告期内研发投入占营业收入比例32.74%[27] - 公司已通过ISO9001等管理体系认证，多项产品市场占有率居行业前列[29] - 公司2000年于香港上市，在美国、新加坡等多地设子公司和分支机构[30]

会议情况 - 公司第九届监事会第九次会议于2023年8月28日召开，3名监事实到[2] 议案审议 - 审议通过2023年半年度报告及摘要等多项议案[2][3][4][5][6] - 使用暂时闲置募集资金现金管理额度不超4000万元[5]

上海复旦微电子集团股份有限公司(以下简称"公司"、"复旦微电")第九届 董事会第十次会议于 2023 年 8 月 11 日发出会议通知，于 2023 年 8 月 28 日以 现场加通讯表决的形式召开。目前董事会共有 11 名董事，实到董事 11 名，会 议由董事长蒋国兴先生主持。会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定，合法有效。 会议审议并通过了如下事项： 一、审议通过《关于 2023 年半年度报告及摘要的议案》 董事会对 2023 年半年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、其它 有关规范性文件和境内外证券监管机构的规定，报告的内容能够及时、真实、 准确、完整地反映公司的实际情况。 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过《关于使用自有资金进行现金管理的议案》 在不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下开展现金管理，使用额度 不超过人民币 30,000 万元（含本数）的自有资金购买安全性高、流动性好、有 保本约定的理财产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、收益凭证 等），使用期限自 2023 年 9 月 23 日至 2024 年 9 月 22 日。在前 ...