证券代码：688410 证券简称：山外山 公告编号：2024-056 重庆山外山血液净化技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购方案首次披露日 2024/2/29 回购方案实施期限 2024/02/28~2025/02/27 预计回购金额 3,000 万元~5,000 万元 回购用途 □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 □用于转换公司可转债 □为维护公司价值及股东权益 累计已回购股数 281.7364 万股 累计已回购股数占总股本比例 0.88% 累计已回购金额 4,999.466063 万元 实际回购价格区间 11.20 元/股~27.30 元/股 一、 回购股份的基本情况 公司于 2024 年 2 月 28 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价 交易方式回购公司股份。本次回购资金总额不低于人民币 3,000 万元(含)且不超 过人民币 5, ...

调整2023年限制性股票激励计划授予价格及授 关于 重庆山外山血液净化技术股份有限公司 予数量事项的 法律意见书 二〇二四年八月 致：重庆山外山血液净化技术股份有限公司 湖南启元律师事务所 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受重庆山外山血液净化技术股 份有限公司（以下简称"公司"或"山外山"）的委托，作为公司 2023 年限制 性股票激励计划项目（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，为公司本 次激励计划提供专项法律服务。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第4号 ——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南第4号》"）等现行法律、 法规和规范性文件以及《重庆山外山血液净化技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精 ...

募资情况 - 公司首次公开发行3619万股A股，发行价32.3元，实际募资11.68937亿元，净额10.671109亿元[1] - 截至2024年6月30日，累计使用募资1.3432579159亿元，本报告期使用474.468216万元[2][3] - 2024年半年度募资账户现金管理收益、利息收入扣减手续费净额1335.696896万元[3] - 截至2024年6月30日，募集资金专户应有余额和实有余额均为7.0130468063亿元[5] 存款情况 - 截至2024年6月30日，结构性存款产品余额为2.66亿元[3][15] - 截至2024年6月30日，招商银行重庆分行活期存款余额3.8235862147亿元[9] - 截至2024年6月30日，上海浦东发展银行重庆北部新区支行活期存款余额1.7033620674亿元[10] 项目调整 - 2024年公司调整募投项目实施主体，新增重庆圆中圆生物材料有限公司[7] - 2023年1月3日公司调整募集资金投资项目拟投入金额，血液净化设备及高值耗材产业化项目调整前拟投入86323.15万元，占比69.24%，调整后为70215.76万元，占比65.80%[18] 资金使用 - 2023年12月同意使用最高9.7亿元闲置募资进行现金管理，期限12个月[14] - 2024年公司购买结构性存款，中信银行600万元，招商银行26000万元，合计26600万元[19] - 2023年12月4日公司以9392万元竞得两江新区礼嘉组团F分区F39 - 4地块国有建设用地使用权[21] 项目投入 - 血液净化设备及高值耗材产业化项目截至期末承诺投入70215.76万元，本年度投入132.2万元，累计投入134.50万元，投入进度0.19%[29] - 血液净化研发中心建设项目截至期末承诺投入16407.01万元，本年度投入2.13万元，累计投入2.13万元，投入进度0.01%[29] - 营销网络升级与远程运维服务平台建设项目截至期末承诺投入8088.32万元，本年度投入340.14万元，累计投入1017.79万元，投入进度12.58%[29] - 补充流动资金截至期末承诺投入12000万元，累计投入12278.16万元，投入进度102.32%[29] 合规情况 - 截至2024年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况[24] - 报告期内，公司使用募集资金无违规情形[25]

财务业绩 - 公司2024年上半年实现营业收入27,753.01万元，同比下降29.68%[115] - 公司2024年上半年归属于上市公司股东的净利润为4,575.69万元，同比下降65.91%[25] - 公司2024年上半年经营活动产生的现金流量净额为2,743.52万元，同比增长784.22%[25,27] - 公司2024年6月末归属于上市公司股东的净资产为16.86亿元，较上年末下降0.65%[25] 研发创新 - 公司2024年上半年研发投入2,662.69万元，同比增长78.17%，占营业收入的9.59%[118] - 公司拥有研发人员171名，同比增长40.16%，占公司员工总人数的16.55%[118] - 公司已获得发明专利52项、实用新型专利84项、外观设计专利32项等[118] - 公司建立了国家级企业技术中心、国家博士后科研工作站等科技创新平台[120] - 公司参与起草或修订多项血液净化相关国家标准和行业标准[120] - 公司多项产品获得"专利密集型产品认定证书"等荣誉[120] 市场拓展 - 公司坚持国内和国际市场双轮驱动的发展策略，加大对客户结构和产品结构调整，提升产品推广力度[121] - 公司通过参加各级专业学术会议、举办培训班等方式加大产品宣传力度，并加强与代理商、经销商的联系[121] - 公司在国内超过30个省市自治区建立销售团队，完善直销与经销渠道，提高国内市场占有率[121] - 公司持续加大国际推广力度，完善国际营销团队，加快重点国家和地区市场的布局[122,123] 风险因素 - 公司所处的血液净化行业属于技术密集型、人才密集型的高科技行业，新产品研发存在风险[125] - 公司核心技术人员是公司生存和发展的关键，人才流失将对公司研发、生产造成不利影响[127] - 公司的核心技术泄露将对公司的核心竞争力产生风险，给公司带来经济损失[128] - 公司部分核心原材料需通过进口采购，若未来全球贸易摩擦加剧，可能影响公司的生产和销售[131] - 公司产品质量问题将对公司信誉和品牌形象造成负面影响[132]

会议信息 - 公司第三届监事会第十次会议于2024年8月22日召开[3] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[3] 审议议案 - 审议通过2024年半年度报告及其摘要议案[3][4] - 审议通过2024年半年度募集资金存放与使用专项报告议案[5] - 审议通过调整2023年限制性股票激励计划授予价格及数量议案[7]

业绩数据 - 2024年上半年公司营业收入27,753.01万元，归属上市公司股东净利润4,575.69万元，扣非净利润3,821.66万元[1] - 2023年度权益分派派发现金红利4,312.9617万元（含税）[14] - 2023年累计向股东派发现金红利7,207.56688万元（不含回购金额）[14] - 截至2024年6月30日，公司累计回购股份115.1023万股，占总股本0.36%，支付资金总额为3009.855045万元[15] - 上市以来现金分红与回购金额累计占实际募集资金净额的9.57%[16] 研发情况 - 报告期内公司研发投入2,662.69万元，较上年同比增长78.17%[2] - 截至报告期末公司研发人员数量171人，同比增长40.16%[2] - 报告期内公司获得发明专利8项、实用新型专利3项、外观设计专利7项、软件著作权5项、其他知识产权3项，获CE认证证书1项[3][4] 市场情况 - 截至报告期末公司产品销往全球80余个国家和地区[5] 公司治理 - 2024年上半年公司召开董事会审计委员会2次会议、薪酬与考核委员会会议2次、独立董事专门会议1次[11][12] - 2024年上半年公司召开2023年度业绩说明会，开展37场次电话会议或线下调研活动，回复25条上交所“e互动”平台问答，回复率100%[13] 激励计划 - 2024年4月24日，公司调整2023年限制性股票激励计划授予价格，由32.30元/股调整为21.54元/股[17] - 2024年4月24日，公司调整2023年限制性股票激励计划授予数量，由717.5000万股调整为1,069.0750万股[17] - 2024年公司推进2024年员工持股计划相关议案审议[18] 未来展望 - 2024年下半年，公司将关注资本市场动向，争取给投资者带来长期回报[20]

限制性股票调整 - 授予价格由21.54元/股调整为14.32元/股[2] - 授予数量由1069.0750万股调整为1592.9217万股[2] - 首次授予数量由855.2600万股调整为1274.3374万股[2] - 预留授予数量由213.8150万股调整为318.5843万股[2] 会议审议 - 2023年6月12日审议通过激励计划相关议案[3] - 2023年7月3日审议通过激励计划相关议案[6] - 2024年4月24日审议通过调整授予价格及数量议案[7] - 2024年7月1日审议通过授予预留部分限制性股票议案[7] - 2024年8月22日审议通过调整授予价格及数量议案[3] 权益分派 - 2023年年度以215648085股为基数，每股派现金0.20元，转增0.49股[9] - 公司利润43129617元，转增105667561股，分配后总股本321315646股[10] 调整影响及合规 - 调整不影响财务和经营成果及激励计划实施[12] - 监事会认为调整程序合法合规，同意调整[13] - 律师事务所认为调整已取得必要授权和批准[14] - 调整符合相关规定，属授权范围内无需股东大会审议[10]

股权信息 - 截至2024年8月9日，华盖信诚持股16,065,661股，持股比例4.99996%[2] - 本次拟询价转让股数上限7,068,945股，占总股本2.20%[3] 转让价格与交易 - 询价转让价格下限不低于2024年8月9日前20日均价70%[6] - 转让价格10.02元/股，交易金额70,830,828.90元[13] 参与机构 - 《认购邀请书》送达79家机构投资者[11] - 收到10家机构有效《申购报价单》[12] - 受让方为9家投资机构[14] 时间节点 - 2024年8月10日公告《询价转让计划书》[17] - 2024年8月13日公告定价提示性公告[19] 合规情况 - 出让方、受让方及申购机构均符合相关要求[20][21][23] - 询价转让过程合规[24]

股权信息 - 截至2024年8月9日，华盖信诚持股16,065,661股，占比4.99996%[3] - 转让后华盖信诚持股7,068,945股，占比2.79996%[8] 转让情况 - 询价转让价格10.02元/股，转让7,068,945股[4] - 《认购邀请书》送达79家，10家有效报价，9家获配[10][11] 受让方信息 - 南京盛泉恒元等6家受让股份，限售期6个月[7]

询价转让价格 - 初步确定转让价格为10.02元/股[2][3] - 转让价格为2024年8月9日收盘价11.73元/股的85.42%[3] 机构参与情况 - 参与询价转让报价的机构投资者家数为10家[3] - 有效认购股数为1032万股，有效认购倍数约1.46倍[3] 受让方情况 - 初步确定受让方为9家机构投资者，拟受让股份总数706.8945万股[3] 风险与影响 - 受让结果存在拟转让股份被司法冻结、扣划等风险[4] - 询价转让不涉及公司控制权变更，不影响持续经营[5]