公司基本信息 - 公司于2021年4月由合肥恒烁半导体有限公司整体变更为股份有限公司[11] - 公司现注册资本为8263.7279万元[11] - 2022年7月12日公司获首次公开发行股票注册申请同意[12] - 2022年8月29日公司1800.9385万股股票上市交易[12] 股权激励计划 - 激励计划拟首次授予47人，占员工总数170人的27.65%[18] - 拟授予限制性股票120万股，占股本总额8263.7279万股的1.45%[23] - 首次授予96万股，占股本总额1.16%，占授予总数80%[23] - 预留授予24万股，占股本总额0.29%，占授予总数20%[23] - 2022年曾授予限制性股票200万股，占总股本2.42%[23] - 激励计划有效期最长不超过60个月[30] - 首次授予部分分三个归属期，归属比例40%、30%、30%[33] - 若预留部分2024年第三季度报告披露前授予，归属比例40%、30%、30%；披露后授予，归属比例50%、50%[34] - 首次授予部分授予价格为23.72元/股[39] - 2024 - 2026年首次授予限制性股票对应考核年度，2024年营收增长率目标值50%，触发值20%；2025年目标值90%，触发值40%；2026年目标值180%，触发值85%[49][50] - 若预留部分2024年第三季度报告披露后授予，考核年度为2025 - 2026年，2025年营收增长率目标值90%，触发值40%；2026年目标值180%，触发值85%[51] 会议与程序 - 2024年4月23日召开董事会薪酬与考核委员会会议，审议通过股权激励议案[61] - 2024年4月23日召开第一届董事会第二十五次会议，审议通过激励计划相关议案[61] - 2024年4月23日召开第一届监事会第二十一次会议，审议通过股权激励议案[62] - 公司实施激励计划尚待履行多项程序[63]

激励计划基本情况 - 2024年限制性股票激励计划拟授予120万股，占总股本1.45%[2][7] - 首次授予96万股，占总股本1.16%，占拟授予权益总额80.00%[2][7] - 预留授予24万股，占总股本0.29%，占拟授予权益总额20.00%[2][7] - 首次授予激励对象47人，占员工总数27.65%[11] 过往授予情况 - 2023年1月6日以20元/股向68人首次授予160万股[4] - 2023年11月10日以20元/股向35人授予预留40万股[4] 部分人员获授情况 - 任军获授3.00万股，占拟授予权益总额2.50%，占总股本0.04%[13] - 赵新林获授3.00万股，占拟授予权益总额2.50%，占总股本0.04%[13] - 唐文红获授2.00万股，占拟授予权益总额1.67%，占总股本0.02%[13] - 周晓芳获授3.60万股，占拟授予权益总额3.00%，占总股本0.04%[13] 激励计划规则 - 激励对象名单内部公示期不少于10天，监事会在股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[15] - 激励计划有效期最长不超过60个月[16] - 首次授予的限制性股票分三个归属期，归属比例分别为40%、30%、30%[20] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露前授予，归属比例分别为40%、30%、30%；之后授予，归属比例分别为50%、50%[20][21] - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%，离职后半年内不得转让[23] 授予价格 - 首次授予部分限制性股票授予价格为23.72元/股[25] - 预留授予部分限制性股票授予价格与首次授予一致[28] 授予限制条件 - 公司最近一个会计年度财务报告或内控被出具否定或无法表示意见审计报告等情形时，不能授予限制性股票[30] - 激励对象最近12个月内被认定不适当人选等情形时，不能授予限制性股票[31] 归属条件 - 激励对象归属限制性股票需满足公司未出现特定情形、自身未出现特定情形、12个月以上任职期限等条件[33][34][36] 业绩考核目标 - 首次授予限制性股票考核年度为2024 - 2026年，2024年目标营收增长率50.00%、触发值20.00%，2025年目标90.00%、触发值40.00%，2026年目标180.00%、触发值85.00%[37][38] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露前授予，考核年度及目标与首次授予一致；之后授予考核年度为2025 - 2026年，2025年目标90.00%、触发值40.00%，2026年目标180.00%、触发值85.00%[40][41] 考核比例计算 - 首次授予和预留部分限制性股票业绩考核，A≥Am时公司层面归属比例X = 100%，An≤A＜Am时X =（1 + A）/（1 + Am）×100%，A＜An时X = 0%[39][41] - 激励对象个人绩效考核分优秀、良好、合格、不合格四档，对应个人层面归属比例为100%、80%、60%、0%[43][44] - 激励对象当期实际归属股票数量=个人当期计划归属数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例[44] 特殊规定 - 公司董事、高管作为激励对象，除满足归属条件外，还需公司填补回报措施切实履行[44] 计划流程 - 薪酬与考核委员会拟定激励计划草案及《考核管理办法》并提交董事会审议[51] - 监事会就激励计划是否利于公司发展及有无损害股东利益发表意见，公司聘请律师事务所出具法律意见书[51] - 公司对内幕信息知情人在激励计划草案公告前6个月内买卖股票情况自查[51] - 公司在召开股东大会前，内部公示激励对象名单不少于10天，监事会审核并披露情况[52] - 激励计划经股东大会审议需出席会议股东所持表决权2/3以上通过，单独统计并披露特定股东投票情况[52] - 股东大会授权后，董事会负责限制性股票授予、归属等事宜[53] - 股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内首次授予限制性股票并完成公告，否则终止计划，3个月内不得再次审议[54] - 预留权益的授予对象应在激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，否则失效[55] 公允价值计算 - 公司选择Black - Scholes模型计算限制性股票公允价值，基准日为2024年4月23日，标的股价35.21元/股，有效期分别为12、24、36个月，历史波动率分别为13.6920%、14.4653%、14.7618%，无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%，股息率0%[73] 费用摊销 - 假设2024年5月中旬首次授予且全部激励对象符合归属条件并全部归属，首次授予96.00万股，预计摊销总费用1202.26万元，2024 - 2027年分别摊销478.76万元、478.94万元、196.35万元、48.22万元[74] 数量与价格调整 - 资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×(1＋n)，授予价格调整公式P＝P0÷(1＋n)[60][65] - 配股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×P1×(1＋n)÷(P1＋P2×n)，授予价格调整公式P＝P0×(P1＋P2×n)÷[P1×(1＋n)][61][66] - 缩股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×n，授予价格调整公式P＝P0÷n[62][67] - 派息时，限制性股票授予价格调整公式P＝P0 - V，调整后P须大于1[68] - 增发新股时，限制性股票数量和授予价格不作调整[63][69] 计划调整与终止 - 限制性股票激励计划调整需董事会审议通过议案，聘请律师事务所出具意见并及时披露决议公告和法律意见书[70][71] - 公司最近一个会计年度财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[85] - 公司上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[85] 激励对象变动处理 - 激励对象最近12个月内被认定不适当人选或受处罚，失去参与资格[87] - 激励对象主动辞职或合同到期不续约，未归属限制性股票作废[90] - 激励对象因公司裁员被动离职，未归属限制性股票作废[90] - 激励对象因个人过错被解聘，未归属限制性股票作废[90] - 激励对象因工伤丧失劳动能力离职，限制性股票可按原程序归属[93] - 激励对象因执行职务身故，限制性股票由继承人继承并按原程序归属[94] - 激励对象所在子公司控制权变更且未留任，未归属限制性股票作废[95] 其他 - 公司主营存储芯片和MCU芯片研发、设计及销售，开展“存储”“控制”“AI”战略布局[45] - 公司2024年限制性股票激励计划选取营业收入增长率作为业绩考核目标[47] - 公司对个人设置严密绩效考核体系，根据前一年度绩效考核结果确定归属条件及数量[48] - 公司公布2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单[97] - 公司监事会发布2024年限制性股票激励计划相关事项核查意见[97] - 北京国枫律师事务所出具公司2024年限制性股票激励计划（草案）法律意见书[97] - 深圳价值在线咨询顾问有限公司发布公司2024年限制性股票激励计划（草案）独立财务顾问报告[97] - 公告发布时间为2024年4月24日[99]

激励计划基本信息 - 2024年限制性股票激励计划草案独立财务顾问报告由深圳价值在线咨询顾问有限公司出具[1] - 激励计划由薪酬与考核委员会拟定，经董事会审议通过，尚需股东大会审议[16] - 激励方式为第二类限制性股票，股票来源为定向发行A股普通股[16] 激励股份相关数据 - 拟授予限制性股票120万股，占总股本1.45%，首次授予96万股，预留授予24万股[17] - 2022年限制性股票激励计划授予200万股，占总股本2.42%[17] 激励对象情况 - 拟首次授予激励对象47人，占员工总数27.65%[19][20] - 董事、高管、核心技术人员获授比例分别为2.50%、2.50%、1.67%等[21][23] - 其他激励对象（42人）获授82.40万股，占拟授予权益总额68.67%[23] - 预留部分24.00万股，占拟授予权益总额20.00%[23] 激励计划时间与价格 - 有效期最长不超过60个月[25] - 首次授予第一个归属期12 - 24个月，归属比例40%[28] - 若预留2024年三季度报告前授予，第一个归属期同首次授予，比例40%[28] - 归属日不得在年报、半年报公告前30日内等期间[27] - 首次授予部分授予价格为23.72元/股[32] - 预留授予部分授予价格与首次授予部分一致[34] - 若预留2024年三季度报告后授予，第一个归属期归属比例为50%等[29] 业绩考核目标 - 首次授予考核年度为2024 - 2026年，2024年营收增长率目标值50.00%，触发值20.00%[40][41] - 2025年营收增长率目标值90.00%，触发值40.00%[41] - 2026年营收增长率目标值180.00%，触发值85.00%[41] - 若预留2024年三季度报告后授予，考核年度为2025 - 2026年[42] - 2025年营收增长率目标值90.00%，触发值40.00%[43] - 2026年营收增长率目标值180.00%，触发值85.00%[43] 其他规定 - 激励对象任职期间每年转让股份不得超过所持股份总数的25%，离职后半年内不得转让[30] - 激励对象归属前须满足12个月以上任职期限[39] - 激励对象个人绩效考核分四档，对应归属比例为100%、80%、60%、0%[44] - 激励对象当期实际归属股票数量=个人当期计划归属数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例[44] 公司业务与战略 - 公司主营存储芯片和MCU芯片研发、设计及销售[47] - 公司立足“存储”、发展“控制”、开展“AI”战略布局[47] - 公司还在进行存算一体芯片和方案研发[65] 激励计划相关说明 - 选取营业收入增长率作为激励计划业绩考核指标[48] - 2023年以来存储芯片行业受多重因素影响发生较大变化[49] - 激励计划考核体系具全面性、综合性及可操作性[50] - 全部有效股权激励计划涉及标的股票总数累计不超过公司股本总额20.00%[57] - 任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授股票累计不得超过公司股本总额的1.00%[57] - 公司选择Black - Scholes模型计算限制性股票公允价值[62] - 激励计划激励成本在经常性损益中列支，会计处理符合相关会计准则规定[63] - 2024年激励计划业绩考核目标考虑多因素，公司层面设置阶梯行使权益考核模式[67] - 公司对个人设置严密绩效考核体系，根据前一年度考核结果确定归属条件和数量[68] - 董事会薪酬与考核委员会制订《考核管理办法》，具有可操作性[69] - 2024年限制性股票激励计划实施对公司持续经营和效率改善有正面影响[71] - 2024年限制性股票激励计划不存在损害公司及全体股东利益的情形[73] 公司备查文件 - 公司有2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要等备查文件[76] - 公司有2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法等相关文件[76] - 公司备查文件地点在合肥市庐阳区天水路与太和路交口西北庐阳中科大校友企业创新园11号楼[77] - 公司联系电话号码为0551 - 65673252[77] - 公司传真号码为0551 - 65673252[77] - 公司联系人是周晓芳、肖倩倩[77] - 独立财务顾问报告一式贰份[77]

激励计划规模 - 拟授予限制性股票总数120万股，占总股本1.45%[1] 人员获授情况 - 任军等5人分别获授2 - 3.6万股不等[1] - 42名其他激励对象获授82.4万股，占68.67%[1] 预留部分情况 - 预留24万股，占20.00%，需12个月内确定对象[1][2] 累计限制 - 全部有效期内激励计划标的股票未超总股本20.00%[1]

激励计划基本信息 - 2024年激励计划拟授予限制性股票120万股，占公司总股本1.45%[7][33] - 首次授予96万股，占公司总股本1.16%，占拟授予权益总额80.00%[7][33] - 预留授予24万股，占公司总股本0.29%，占拟授予权益总额20.00%[7][33] - 本次限制性股票授予价格为23.72元/股[9][47] - 首次授予激励对象人数47人[9] - 激励计划有效期最长不超60个月[9][38] 过往激励计划情况 - 2022年激励计划授予限制性股票200万股，占公司总股本2.42%[8][33] - 2023年1月6日以20元/股向68名激励对象首次授予限制性股票160万股，11月10日以20元/股向35名激励对象授予预留部分限制性股票40万股[22] 激励对象相关 - 本激励计划拟首次授予激励对象47人，约占公司2023年12月31日员工总数170人的27.65%[29] - 本激励计划首次授予激励对象包含2名中国台湾籍员工[29] - 董事任军、赵新林各获授3.00万股，占拟授予权益总额2.50%，占总股本0.04%[35] - 董事唐文红、核心技术人员张峰各获授2.00万股，占拟授予权益总额1.67%，占总股本0.02%[36] - 副总经理周晓芳获授3.60万股，占拟授予权益总额3.00%，占总股本0.04%[36] - 其他激励对象（42人）获授82.40万股，占拟授予权益总额68.67%，占总股本1.00%[36] 归属安排 - 首次授予的限制性股票分三个归属期，归属比例分别为40%、30%、30%[41][42] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露前授予，归属比例为40%、30%、30%；之后授予，归属比例为50%、50%[42] 业绩考核指标 - 首次授予限制性股票考核年度为2024 - 2026年，2024年目标营业收入增长率50.00%、触发值20.00%；2025年目标90.00%、触发值40.00%；2026年目标180.00%、触发值85.00%[58][59] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露前授予，考核年度及目标与首次授予一致；之后授予考核年度为2025 - 2026年，2025年目标90.00%、触发值40.00%；2026年目标180.00%、触发值85.00%[60] - 业绩考核指标中，对应考核年度营业收入增长率A≥Am时公司层面归属比例X = 100%；An≤A＜Am时X =（1 + A）/（1 + Am）×100%；A＜An时X = 0%[59][60] - 个人绩效考核结果分四档，归属比例分别为优秀100%、良好80%、合格60%、不合格0%[62] 实施程序 - 激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施[13] - 激励计划草案需经薪酬与考核委员会拟定、董事会决议、监事会发表意见、律师出具法律意见书等程序[70] - 激励对象名单需在公司内部公示不少于10天，监事会审核并披露情况[71] - 股东大会表决激励计划需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[71] - 经股东大会授权，董事会负责限制性股票授予、归属等事宜[72] - 股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内首次授予限制性股票并完成公告，未完成则终止计划，3个月内不得再次审议[73] - 预留权益的授予对象应在激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，否则失效[30][74] 价格与数量调整 - 资本公积转增股本等情况调整限制性股票数量公式：Q＝Q0×(1＋n)（资本公积转增股本等）、Q＝Q0×P1×(1＋n)÷(P1＋P2×n)（配股）、Q＝Q0×n（缩股），增发不调整[80][81] - 资本公积转增股本等情况调整限制性股票授予价格公式：P＝P0÷(1＋n)（资本公积转增股本等）、P＝P0×(P1＋P2×n)÷[P1×(1＋n)]（配股）、P＝P0÷n（缩股）、P＝P0 - V（派息），增发不调整[83][84][85] 公允价值计算 - 公司选择Black - Scholes模型计算限制性股票公允价值，基准日为2024年4月23日[88] - 标的股价假设为2024年4月23日收盘价35.21元/股[88] - 有效期分别为12个月、24个月、36个月[88] - 历史波动率分别为13.6920%、14.4653%、14.7618%[88] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%[88] - 股息率为0%[88] 费用摊销 - 首次授予数量为96万股，预计摊销的总费用为1202.26万元，2024 - 2027年分别摊销478.76万元、478.94万元、196.35万元、48.22万元[90] 其他规定 - 激励计划中董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职半年内不得转让[45] - 授予和归属条件中公司不能出现最近一个会计年度财报被出具否定或无法表示意见审计报告等情况[52][55] - 授予和归属条件中激励对象不能出现最近12个月内被认定为不适当人选等情况[53][56] - 激励对象归属获授限制性股票前须满足12个月以上任职期限[57] - 激励对象资金来源为自筹，获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或用于偿还债务[97][99] - 公司具有对激励计划的解释和执行权，不为激励对象获取限制性股票提供财务资助[93] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告等情形，激励计划终止[102] - 公司控制权变更未触发重大资产重组或公司合并、分立仍存续，激励计划不作变更[103] - 激励对象职务变更仍在公司体系内任职，限制性股票按原程序进行[106] - 公司与激励对象争议纠纷先协商、调解，60日内未解决可向法院起诉[114] - 激励计划经股东大会审议通过后生效[117] - 激励计划由公司董事会负责解释[118]

激励计划考核 - 考核年度为2024 - 2026年，每年考核一次[7] 营收增长目标 - 2024年目标值50.00%，触发值20.00%[8] - 2025年目标值90.00%，触发值40.00%[8] - 2026年目标值180.00%，触发值85.00%[8] 归属比例规则 - 按业绩完成度和个人绩效分档确定[9][12] 考核流程 - 5个工作日通知结果，可沟通申诉，10个工作日复核[16] 其他规定 - 记录保存五年，董事会负责制定等[18][19]

激励计划主体资格 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形[1] - 公司具备实施股权激励计划的主体资格[2] 激励对象情况 - 激励对象不存在不得参与激励计划的情形[2] - 激励对象未包括独董、监事及持股5%以上股东等[3] - 激励对象主体资格合法有效[3] 流程安排 - 激励对象名单公示期不少于10天[3] - 监事会将在股东大会审议前5日披露审核意见[3] 计划合规性 - 《激励计划（草案）》制定、审议和内容合规[3] 其他要点 - 公司无向激励对象提供财务资助的安排[4] - 实施激励计划利于公司发展且无损害股东利益情形[4]

股权激励计划投票征集 - 独立董事文冬梅征集2024年第一次临时股东大会股权激励计划相关提案投票权，时间为5月8 - 9日[2][3] - 征集人对表决事项表决意见为同意，未持股[3] 股东大会信息 - 现场会议5月13日14：30召开，网络投票5月13日进行[8] - 地点在合肥市庐阳区相关会议室[8] 征集相关 - 需征集议案含激励计划草案等三项[8] - 征集对象为5月7日收盘后登记在册并办手续股东[9] - 征集方式为上交所网站及指定媒体公告[10] 授权委托 - 授权委托文冬梅出席大会，有效期至大会结束[17][18] - 授权委托书有效有按程序送达等条件[12]

公司治理 - 公司第一届董事会、监事会2024年4月19日任期届满[1] - 第一届董事会、监事会延期换届，人员任期顺延[1] - 延期换届不影响运营，公司将尽快完成换届并披露信息[1]

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2024-009 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 经中国证券监督管理委员会《关于同意恒烁半导体（合肥）股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1255 号）同意注册，公司首 次向社会公众发行人民币普通股 2,066.00 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发 行价格为人民币 65.11 元/股，募集资金总额为人民币 1,345,172,600.00 元，扣除 发行费用人民币 135,532,200.00 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 1,209,640,400.00 元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行 新股的资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 8 月 24 日出具了（容诚验字 [2022]230Z0228 号）验资报告。 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资 金 ...