证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-034 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的相关规定，公司在回购期间，应当于每个月的前 3 个交易日 内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购进展情况公告如下： 截至 2024 年 4 月 30 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式已累计回购公司股份 661,565 股，占公司总股本的比例为 0.4781%，回购成交 的最高价为 35.70 元/股，最低价为 25.11 元/股，已支付的资金总额为人民币 20,088,868.34 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 | 回购方案首次披露日 | 2024/2/20 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 自公司董事会审议通过之日起 12 个月内 | | 预计回购金额 | 50,000,000.00 元~100,000,000.00 元 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-033 南京晶升装备股份有限公司 关于参加 2023 年度半导体设备专场集体业绩说明会 暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 5 月 15 日(星期三) 下午 15:00- 17:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：网络文字互动 投资者可于 2024 年 5 月 14 日(星期二)16:00 前通过公司邮 箱（cgee@cgee.com.cn）进行提问。公司将在文字互动环节对投资 者普遍关注的问题进行回答。 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司 2023 年年度报告以及 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更 全面深入地了解公司 2023 年度及 2024 年第一季 ...

公司基本信息 - 公司代码为688478，公司简称为晶升股份，2023年年度报告已发布[1] - 公司全体董事出席董事会会议，容诚会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告[3] - 公司中文名称为南京晶升装备股份有限公司，中文简称为晶升股份[13] - 公司注册地址为南京经济技术开发区红枫科技园B4栋西侧[13] - 公司办公地址为南京经济技术开发区红枫科技园B4栋西侧，邮政编码为210034[14] 财务表现 - 公司2023年营业收入较上年同期增长82.70%，达到405,570,772.55元[16] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长105.63%，达到71,017,511.98元[16] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少596.04%，为-91,689,806.41元[16] - 公司2023年基本每股收益、稀释每股收益较上年同期增长69.70%，为0.56元[16] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产较上年末增长204.06%，达到1,582,992,270.33元[16] 产品及市场 - 公司产品主要包括半导体级单晶硅炉和碳化硅单晶炉，覆盖了主流12英寸、8英寸轻掺、重掺硅片制备[30] - 公司产品可用于制造28nm以上CIS/BSI图像传感器芯片、通用处理器芯片、存储芯片等半导体器件，已实现批量化生产[30] - 公司碳化硅单晶炉主要应用于6-8英寸碳化硅单晶衬底，满足客户特定工艺技术路线下的要求[32] 研发投入 - 公司本年度研发投入达到3,801.50万元，较上年增加83.10%，主要用于新产品研发、研发材料投入等方面[60] - 公司持续研发高品质半导体级硅单晶工艺，预计总投资为1337.09万元，本期投入531.03万元[62] - 公司在硬轴提拉式半导体单晶炉开发方面投入240万元，累计投入133.43万元[63] 员工情况 - 公司员工总数为209人，研发人员总数为71人，占公司总人数比例为33.97%，同比增长29.81%[25] - 公司研发人员数量为71人，占总人数比例为33.97%，研发人员薪酬合计为2,337.27万元，平均薪酬为32.92万元[85] 风险提示 - 公司面临技术研发风险，若研发进度缓慢或产品技术无法满足客户需求，可能影响公司的经营规模和盈利能力[94] - 公司需持续提供良好的激励机制和发展平台，以避免核心技术人员流失或短缺的风险，确保技术研发能力和经营业绩[96]

财务表现 - 2024年第一季度营业收入为81,107,784.99元，同比增长111.29%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为14,817,697.06元，同比增长507.43%[4] - 公司前十名股东中，持股数量最多的为李辉，持股数量为21,968,699股，占比15.88%[8] - 公司前十名股东中，持股数量第二多的为厦门市鑫鼎国瑞资产管理有限公司，持股数量为17,018,358股，占比12.30%[8] - 2024年第一季度公司营业利润为1576.15亿人民币，同比增长643.7%[15] - 净利润为1481.77亿人民币，同比增长507.7%[15] - 综合收益总额为1481.77亿人民币，同比增长507.7%[16] - 每股收益为0.11元[16] 资产状况 - 南京晶升装备股份有限公司2024年3月31日流动资产中货币资金为182,489,632.01元[11] - 南京晶升装备股份有限公司2024年第一季度交易性金融资产为851,668,033.68元[12] - 南京晶升装备股份有限公司2024年第一季度非流动资产合计为298,613,314.06元[13] 负债情况 - 南京晶升装备股份有限公司2024年第一季度流动负债合计为485,332,527.29元[14] 所有者权益 - 南京晶升装备股份有限公司2024年第一季度所有者权益合计为1,592,112,289.11元[14] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为711.85亿人民币，同比增长[17] - 投资活动产生的现金流量净额为-49.42亿人民币[18] - 筹资活动产生的现金流量净额为-11.21亿人民币[19] - 现金及现金等价物净增加额为1054.37亿人民币[19] - 期末现金及现金等价物余额为1824.90亿人民币[19]

核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 南京晶升装备股份有限公司首次公开发行部分限售股及部 分战略配售限售股上市流通事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南京晶升装备股份有限公司（以下简称"晶升股份"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关规定，对晶升股份首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股 上市流通事项情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下： 一、本次限售股份申请上市流通的基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号）， 公司获准首次公开发行人民币普通股（A 股）34,591,524 股，并于 2023 年 4 月 24 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 138 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-021 南京晶升装备股份有限公司 首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股 上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 12 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 2,761,377 股。南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司" 或"晶升股份"）确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 58,743,370 股。 本次股票上市流通总数为 61,504,747 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 24 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号）， 公司获准首次公开发行人民币普通股（A 股）34,591,524 股，并于 2023 年 ...

本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规、部门规章以 及《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 会议决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》 监事会认为：公司为使用闲置自有资金进行现金管理建立了安全保障措施， 能够确保公司日常运营和资金安全，不会影响公司日常资金周转及公司业务的正 常运营，公司使用闲置自有资金进行现金管理能够提高资金使用效率，为公司和 股东谋取较好的投资回报。该事项不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损 害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。监事会同意公司使用额度不超 过人民币 120,000 万元（含）的闲置自有资金进行现金管理。 表决结果：同意 3 人；不同意 0 人；弃权 0 人。 证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-019 南京晶升装备股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-020 南京晶升装备股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日召开 第二届董事会第四次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲 置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响公司正常生 产经营及资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 120,000 万元的闲置自有资 金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的具有合法经营资格的金融机构销售 的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、 大额存单、协定存款及国债逆回购品种等），使用期限自第二届董事会第四次会 议审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内公司可根据理财产品或存款 类产品期限在可用资金额度内滚动使用。 董事会授权总经理在上述额度范围及期限内行使投资决策、签署相关文件 等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。上述 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-018 一、回购股份基本情况 公司于 2024 年 2 月 19 日召开第二届董事会第三次会议，审议通过《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过上海 证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司部分股份，回购资金总额不低 于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 1 亿元（含）；回购价格不超过人民币 56.40 元/股（含）；回购期限自公司董事会审议通过本次回购公司股份方案之日 起 12 个月内。 具体内容详见公司分别于 2024 年 2 月 20 日、2024 年 2 月 23 日披露于上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南京晶升装备股份有限公司关于以集中 竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-011）、《南京晶升装备 股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号： 2024-014）。 南京晶升装备股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购进展 暨"提质增效重回报"行动方案进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存 ...

碳化硅衬底业务 - 碳化硅8寸替代6寸速度快于预期，国产碳化硅衬底厂商技术加速进步，公司已向多家客户交付8寸碳化硅长晶设备 [1] 新技术应用 - 公司已在硅设备长晶过程引入AI技术，AI智能长晶系统通过6个月自我学习可达拉晶专业人员中级技师水平，后续会加大碳化硅等晶体生长设备相关投入并积极寻求外部合作 [1] 新产品计划 - 切割设备计划今年4月左右发往客户现场做最终测试，测试成功即可正式推出；CVD 8寸多片机研发样机已完成，正进行内部功能测试，之后预计提供给研究机构等做相关测试 [2] 新产品对毛利率影响 - 新产品在样机及小批量阶段会使毛利率下降，批量销售后会对公司整体毛利率作出一定贡献 [2] 半导体硅长晶设备业务 - 公司最早实现12英寸半导体级单晶硅炉国产化，产品下游量产应用进度和技术水平国内领先，但近两年受硅行业调整影响业务增长受限；公司利用调整周期开展工艺开发和新机型研发并取得阶段性成果，随着存储周期性反弹和大算力HBM使用，行业需求复苏将带动公司半导体硅业务增长 [2]