南京晶升装备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工 作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文 件和《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。非年报审计业务的会计师事务所选聘， 由公司财务部择优选取。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会和股东会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职 责。 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师 ...

南京晶升装备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（何亮） 2024 年，本人何亮作为南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》等相关法律、法规、规范性文件和《南京晶升装备股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《南京晶升装备股份有限公司独立董事工 作制度》等相关规定，在工作中忠实、勤勉地履行职责，独立、负责地行使职 权，及时了解公司经营信息，全面关注公司发展状况，积极参与公司股东大会、 董事会及各专门委员会相关会议，对重大事项积极参与沟通并独立、审慎、客 观地发表意见，充分发挥独立董事的独立作用，有效促进公司决策的公平合理 性及运作的规范性，切实维护公司及股东尤其是中小股东的合法权益。现就本 人 2024 年度作为独立董事履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 何亮，男，1976 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历，教授。2010 年 4 月至 2014 年 6 月，于美国加州大学洛杉矶分校任教； 2014 年 7 月至今，于南京大 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南京晶升装备股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：晶升股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：姚黎 | 联系电话：025-83387749 | | 保荐代表人姓名：范哲 | 联系电话：025-83387697 | 根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有 限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为南京晶升装备股 份有限公司（以下简称"晶升股份"或"公司"）首次公开发行股票的保荐机构， 对晶升股份进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 无。 二、重大风险事项 公司目前面临的风险因素主要如下： （一）核心竞争力风险 1、技术研发风险 半导体材料技术指标由晶体生长设备技术能力及客户制造工艺技术能力共 同实现，晶体生长设备技术能力对材料微缺陷水平、金属含量、氧含量等材料技 术指标具有重要影响。 若在后续研发过程中，公司面临因产品技术及工艺无法 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于南京晶升装备股份有限公司 部分募投项目延期事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"晶升股份"或"公司"）首次公开发行 股票并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关规定，对晶升股份部分募投项目延期事项进行了 审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股 3,459.1524 万股，每股发行价格为人民币 32.52 元，募集资金总额为 1,124,916,360.48 元；扣除发行费用共计 108,612,441.09 元（不含增值税金额）后，募集资金净额为 1,016,303,919.3 ...

RSM | 容 诚 内部控制审计报告 内部控制审计报告 南京晶升装备股份有限公司 容诚审字[2025]210Z0072 号 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mcf.gov.cn）"进行查 。 容诚审字[2025]210Z0072 号 南京晶升装备股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了南京晶升装备股份有限公司（以下简称晶升股份公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是晶升 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南京晶升装备股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"晶升股份"或"公司"）首次公开发行 股票并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关规定，对晶升股份本次拟使用部分暂时闲置募集 资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股 3,459.1524 万股，每股发行价格为人民币 32.52 元，募集资金总额为 1,124,916,360.48 元；扣除发行费用共计 108,612,441.09 元（不含增值税金额）后，募集资金净额为 ...

南京晶升装备股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法利益，规范南京晶升装备股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定 地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文 件及《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为他人提供的保证、 抵押、质押或其他形式的担保，包括公司对控股子公司的担保。公司及其控股子 公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额 与控股子公司对外担保总额之和。 （三）与公司有潜在重要业务关系的单位； 第三条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事、高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股子公司的对外担保，视同公 ...

南京晶升装备股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）的财 务管理工作，建立健全财务管理体系，切实维护公司及股东权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》等法律、法规、规 范性文件及《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其下属全资子公司、控股子公司（以下统称"子 公司"）。 第二章 财务管理组织机构 第三条 公司实行"统一制度、独立核算、分级负责"的财务管理体系，在 按照本制度规定对公司财务工作统一管理、统一指导的基础上，财务管理体系中 各层级、各岗位按照相应的职责和权限履行财务管理职责，承担相应的责任。 第四条 主管会计工作负责人为公司财务负责人，由公司董事会聘任，负责 和组织公司财务管理各项工作和会计核算工作。 第五条 公司财务部为财务管理的职能部门，具体职责如下： （四）负责公司资产管理工作，定期或不定期组织财产清查，保证公司财产 的安全、完整；按照相关制度办理资金结算，合理资金调配，提高资金使用效率； （五）负责公司的税务管理与 ...

南京晶升装备股份有限公司 关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股 东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公 司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防 范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《南京晶升装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其全资子公司、控股子公司（以下合并称"子公司"）与公司 关联方之间进行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称公司关联方和关联交易的界定，遵从《上市规则》的规 定，并按财政部《企业会计准则第 36 号——关联方披露》规定界定。 第四条本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两种 情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为公司 ...

南京晶升装备股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上市公司信息 披露管理办法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《南京晶升装备股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指法律、法规、证券监管部门要求披露 的已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，在规定 的时间内、在规定的媒体上、按规定的程序及规定的方式向社会公众公布，并 按规定程序送达交易所和证券监管部门。 第三条 本制度适用于以下人员和机构（以下统称"信息披露义务人"）： （六） 公司收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 单位及其相关人员、破产管理人及其成员； （七） 法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第四条 公司应当严格按照法律、法规和《公司 ...