交易概述 - 晶升股份拟通过发行股份及支付现金方式购买北京为准智能科技股份有限公司的控制权[1] - 交易同时拟募集配套资金[1] - 交易完成后为准智能将成为上市公司的控股子公司[1] 交易性质 - 本次交易预计构成关联交易[1] - 交易不构成重大资产重组及重组上市[1]

市场扩张和并购 - 公司拟发行股份及支付现金购买为准智能控制权并募配资金，预计构成关联交易[2] 交易进展 - 2025年8月26日起停牌，不超10个交易日，9月9日开市起复牌[3][4] - 9月8日召开董事会审议通过相关议案，10月9日披露进展，工作有序推进[3][4] - 截至11月8日正与各方沟通方案，尽调等工作持续推进[5] 审批情况 - 本次交易尚需董事会、股东会审议，上交所审核及证监会同意注册等[6]

公司基本情况 - 公司是国内领先的半导体专用设备供应商，专注于晶体生长设备，具备碳化硅材料制备全流程设备供应能力 [1] - 公司于2023年4月24日在上海证券交易所上市 [1] - 公司业务涉及碳化硅、华为海思、专精特新核聚变、超导概念、核电等概念板块 [1] 经营业绩表现 - 2025年三季度营业收入为1.91亿元，在行业22家公司中排名第21，远低于行业第一名北方华创的273.01亿元和行业平均数31.95亿元 [2] - 2025年三季度净利润为-1126.07万元，行业排名19/22，与行业第一名北方华创的49.8亿元差距明显 [2] - 当期毛利率为8.07%，较去年同期的29.49%大幅下降，低于行业平均的38.42% [3] 财务健康状况 - 2025年三季度资产负债率为9.57%，较去年同期的16.57%有所下降，远低于行业平均的35.23% [3] 公司治理与股东结构 - 公司控股股东和实际控制人为董事长兼总经理李辉，其2024年薪酬为181.22万元，较2023年减少21.46万元 [4] - 截至2025年9月30日，A股股东户数为6648户，较上期增加10.27% [5] 业务亮点与发展前景 - 公司碳化硅材料制备关键环节全覆盖，以大尺寸半导体级单晶硅炉、碳化硅单晶炉为核心，下游客户已向台积电送样并将小批量供应 [5] - 2024年公司自主研发的8英寸碳化硅单晶炉已批量供应，并拓展光伏、外延设备等新应用领域 [6] - 公司拟收购为准智能，将半导体产业链从上游延伸至终端应用领域垂直整合 [5] - 中邮证券预计公司2025-2027年分别实现收入4.7亿、6.5亿、7.7亿元，归母净利润0.54亿、1.0亿、1.3亿元 [5] - 山西证券预计公司2025-2027年收入为5.39亿、6.46亿、7.55亿元，净利润为0.65亿、0.79亿、0.95亿元 [6]

股价与市场交易表现 - 10月30日公司股价下跌5.20% 成交额为8490.57万元 [1] - 当日融资买入621.67万元 融资偿还1442.85万元 融资净买入为-821.18万元 [1] - 截至10月30日融资融券余额合计3.10亿元 融资余额占流通市值的8.97% 超过近一年90%分位水平处于高位 [1] 融资融券情况 - 融资方面当前融资余额3.10亿元 [1] - 融券方面10月30日融券偿还和卖出均为0.00股 融券余量为0.00股 融券余额为0.00元 超过近一年80%分位水平处于高位 [1] 公司基本概况 - 公司全称为南京晶升装备股份有限公司 位于江苏省南京经济技术开发区 成立于2012年2月9日 于2023年4月24日上市 [1] - 公司主营业务为晶体生长设备的研发、生产和销售 [1] - 主营业务收入构成为晶体生长设备85.37% 其他设备及配套10.60% 技术服务及辅材3.71% 其他补充0.33% [1] 股东与财务数据 - 截至9月30日股东户数为6648.00户 较上期增加10.27% 人均流通股15554股 较上期减少9.31% [2] - 2025年1月至9月公司实现营业收入1.91亿元 同比减少41.13% 归母净利润为-1126.07万元 同比减少120.71% [2] - A股上市后公司累计派现9632.48万元 [2]

财务表现 - 前三季度营业总收入为1.91亿元，同比下降41.13% [1] - 归属母公司股东净利润为亏损1126.07万元，上年同期为盈利5437.88万元 [1] - 基本每股收益为-0.08元 [1]

激励计划调整 - 限制性股票授予价格由23.94元/股调整为23.69元/股[2] - 调整方法为P＝P0 - V，P0为23.94元/股，V为每股派息额0.2476元[13] 权益分派 - 2024年年度权益分派以137,059,979股为基数，每10股派现金红利2.50元（含税），共派34,264,994.75元（含税），调整后每股0.2476元（含税）[12] 股份登记 - 2024年11月15日，2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期股份登记完成，归属39.40万股[10] 会议审议 - 2023 - 2025年多届董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[2][5][7][9][11] 名单公示 - 2023年8月18 - 27日首次授予，2024年7月12 - 21日预留授予激励对象名单公示[5][8]

业绩总结 - 2024年度公司实现营业收入42,496.63万元[11] - 2022年营业收入增长率为91.43%，未满足业绩考核要求[12] 激励计划 - 2024年11月15日，2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期股份登记完成，归属39.40万股[9] - 9名激励对象离职，4.60万股限制性股票作废[10] - 2024年业绩考核不达标，47.80万股限制性股票不得归属或被放弃[12] - 薪酬与考核委员会同意作废47.80万股限制性股票[14]

激励计划 - 2023年限制性股票激励计划授予价格由24.39元/股调整为24.14元/股[19] - 2024年7月11日以23.94元/股向35名激励对象授予23.50万股预留限制性股票[20] - 本次激励计划调整后的限制性股票授予价格为23.69元/股[28] - 9名激励对象因离职，4.60万股限制性股票由公司作废处理[29] - 4名激励对象放弃2.40万股可归属股票，由公司作废处理[31] - 本次作废处理限制性股票数量合计47.80万股[31] 业绩数据 - 2024年度总股本138,366,096股，扣除回购专用证券账户后为137,059,979股[25][26] - 2024年度拟向全体股东每10股派发现金红利2.50元，合计派发现金红利34,264,994.75元[25][26] - 2024年业绩考核目标为以2022年营业收入为基数，增长率不低于170%[29] - 2024年度营业收入42496.63万元，较2022年增长率为91.43%[30] 业绩考核结果 - 未满足业绩考核要求，40.80万股限制性股票不得归属[30] - 作废首次授予部分第二个归属期限制性股票30.30万股[30] - 作废预留授予部分第一个归属期限制性股票10.50万股[30] 其他 - 上海市锦天城律师事务所担任晶升股份2023年限制性股票激励计划专项法律顾问[6] - 2024年4月29日和2025年4月28日容诚出具《审计报告》[13] - 2023年8月17日公司召开董事会和监事会审议通过《激励计划（草案）》等议案[16] - 本次调整、作废已取得必要批准和授权[32] - 公司需持续履行信息披露义务[32]

业绩说明会安排 - 2025年11月25日13:00 - 14:00举行第三季度业绩说明会[2] - 地点为上海证券交易所上证路演中心，方式为网络文字互动[2] - 2025年11月18日至11月24日16:00前可预征集提问[2] 参与信息 - 参加人员包括董事长、总经理李辉等[4] - 投资者可在线参与，说明会后可通过上证路演中心查看情况及内容[5][7] 联系信息 - 联系部门为公司证券部，联系人为王薇[7] - 联系电话025 - 87137168，邮箱cgee@cgee.com.cn [7]

财报合规 - 公司2025年第三季度报告编制和审议程序合规[2] 制度保障 - 公司制定《董事、高级管理人员离职管理制度》保障权益[4] 激励计划 - 2023年限制性股票激励计划授予价格由23.94元/股调整为23.69元/股[5] - 公司对已授予尚未归属的47.80万股限制性股票进行作废处理[7]