北京神州细胞生物技术集团股份公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"）聘请普华永道中 天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）作为公司 2023 年度财务报告和内部控制的审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司董 事会审计委员会对本公司 2023 年度的审计机构普华永道中天履行监督职责的情 况报告如下： 一、会计师事务所的基本情况 （一）资质条件 二、审计委员会对会计师事务所监督情况 根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师 事务所履行监督职责的情况如下： （一）审计委员会对普华永道中天的专业资质、业务能力、诚信状况、独立 性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具有丰富 的上市公司审计经验，具备为上市公司提供审计服务的执业资质和专业胜任能 力。公司第二届董事会审计委员会第四次会议于 2023 年 4 月 25 日审议通过《关 于聘请公司 2023 年度审计机构的议案 ...

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号： 2024-011 北京神州细胞生物技术集团股份公司 关于2024年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否 日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易属公司日常关联交易， 是以正常生产经营业务为基础，以市场价格为定价依据，不影响公司的独立性， 不存在损害公司及股东利益的情形，不会对关联人形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 12 日，公司召开了第二届董事会第十次会议，审议通过了《关 于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事谢良志、唐艳旻回避表 决，其余非关联董事一致审议通过了该议案。 在提交公司董事会会议审议前，独立董事专门会议对该议案进行审议，全 体独立董事一致同意将该议案提交董事会审议，并形成以下意见：公司 2024 年 度日常关联交易预计系基于日常经营需要与关联方开展交易，遵循了公平、公 正、公开原则，定价 ...

北京神州细胞生物技术集团股份公司 2023年度独立董事述职报告 一、独立董事个人基本情况 本人苏志国，1954年出生，中国国籍，最高学历和学位：博士，毕业时间和 院校：1985年12月毕业于英国曼彻斯特大学。工作经历：1986年1月至1987年1 月荷兰德尔夫特大学博士后；1987年2月至1997年11月大连理工大学讲师（87年）、 副教授（88年）、教授（91年）；1997年11月至2019年9月中国科学院过程工程 研究所研究员；2019年9月退休，以退休返聘身份任中国科学院过程工程研究所 国家生化工程技术研究中心副主任兼首席科学家。专业背景为生物工程科学与技 术，曾任生化工程国家重点实验室主任。 自2019年3月17日起担任北京神州细胞生物技术集团股份公司本届董事会独 立董事，任期三年。本人在董事会任职提名与薪酬委员会主任委员，并任职战略 委员会委员。 兼职情况：2014年1月至今担任北京辉粒科技有限公司董事长，2022年4月至 今任华兰生物工程股份有限公司独立董事；2023年7月至今任中科森辉微球技术 （苏州）有限公司、中科森辉（德州）生物科技有限公司、中科鼎辉生物科技（苏 州）有限公司董事长。 关于是 ...

中信证券股份有限公司 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 12 日，公司召开了第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事谢良志、唐艳旻回避表决，其余非关联 董事一致审议通过了该议案。 在提交公司董事会会议审议前，独立董事专门会议对该议案进行审议，全体独立董 事一致同意将该议案提交董事会审议，并形成以下意见：公司 2024 年度日常关联交易 预计系基于日常经营需要与关联方开展交易，遵循了公平、公正、公开原则，定价原则 公允，符合公司业务发展需要，有利于公司健康稳定发展，不存在损害公司及全体股东 特别是中小股东利益的行为，公司主营业务不会因上述交易对关联方形成依赖，不会对 公司独立性构成影响。公司董事会相关审议和表决的程序符合《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《公司章程》和其他有关规定要求，不存在损害公司及股东特别是中小 股东利益的情形。因此一致同意该议案。 2024 年 4 月 12 日，公司第二届监事会第十次会议审议了《关于公司 2024 年度日 常关联交易预计的议案》。监事会认为，公司预计的日常关联交易属于 ...

北京神州细胞生物技术集团股份公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等相关法律法规及 监管规定,2023年度,北京神州细胞生物技术集团股份公司(以下简称"公司") 董事会审计委员会(以下简称"审计委员会")严格按照《公司章程》《董事会 审计委员会工作细则》规定的职责及议事规则要求,勤勉履职、认真尽责,充分 发挥在财务信息审核及披露、强化内外部审计监督、完善内部控制体系等方面的 决策咨询作用,有力促进了公司内部控制的规范有序和经营管理的稳健运行,有 效提升了公司治理水平。现将公司审计委员会 2023年度履职情况报告如下: 一、审计委员会构成情况 截至 2023年12月31日,公司第二届董事会审计委员会成员为何为先生、 王晓川先生、唐艳吴女士,其中何为先生、王晓川先生为独立董事,主任委员由 会计专业人士何为先生担任。审计委员会成员具备会计、审计、法律、业务方面 的专业知识和能力,足以胜任审计委员会工作职责,为确保公司合规运行发挥了 积极作用。 二、审计委员会 2023年度会议召开 ...

中信证券股份有限公司 关于北京神州细胞生物技术集团股份公司 2024 年度申请综合授信额度并提供担保的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为北京神州 细胞生物技术集团股份公司（以下简称"神州细胞"、"公司"）持续督导阶段的 保荐人，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规章、规 范性文件，对神州细胞 2024 年度申请综合授信额度并提供担保事项进行了审慎 核查，并出具本核查意见，具体如下： 上述授信额度是公司资金需求的必要储备，不等于公司的实际融资金额， 具体融资金额及品种将视公司运营资金的实际需求合理确定，在上述综合授信 额度内，以银行等金融机构与公司实际发生的融资金额为准。 为提高融资效率、降低融资成本，公司拟为控股子公司神州细胞工程有限 公司就上述综合授信额度内的融资提供累计担保金额不超过人民币60亿元的担 保，实际担保金额、担保方式、担保期限等均以最终签署的相关担保合同为 准。有效期为自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大 会审议通过之日止。 1 上述申请综合授信额度及提供担保事项经公司股东大会审议通过后，授权董 事长根据实际需 ...

北京神州细胞生物技术集团股份公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"或"神州细胞"） 为切实践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东特别是广 大中小投资者利益，基于对公司未来发展前景的信心和真抓实干提升公司投资价 值的责任感，特制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，以进一步提升公 司经营效率，强化核心竞争力，保障投资者权益，树立良好的资本市场形象。具 体内容如下： 一、 聚焦主业提升效益，促进公司持续高质量发展 2023 年面对机遇与挑战，公司始终坚持向产品要效益，向创新要活力，商业 化格局全面打开，产能建设有序推进，自身造血能力越来越强。2024 年，公司将 继续聚焦主业，不断增强企业核心竞争力，提高商业化产品的市场占有率和渗透 率，努力缩短上市与销售放量的间隔，积极寻求海外合作机会，争取实现主营业 务收入跨越式增长，全面改善公司财务状况，提升持续经营和整体抗风险能力。 1、商业化方面，公司 2023 全年实现营业总收入 188,734.93 万元，同比增长 84.46%；归属于上市公司所有者的净亏损39,601.83万元， ...

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2024-009 北京神州细胞生物技术集团股份公司 第二届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 十次会议于 2024 年 4 月 12 日在公司会议室以现场方式召开，本次会议的通知于 2024 年 4 月 2 日通过电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人， 实际到会监事 3 人。本次会议由监事会主席李汛先生主持，会议的召集和召开程 序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京神州细 胞生物技术集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关法 律法规、规范性文件的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，会议以投票表决方式审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 监事会认为，公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规、 《公司章程》 ...

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2024-014 北京神州细胞生物技术集团股份公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 7 日 14 点 30 分 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2024年5月7日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融 ...

公司代码：688520 公司简称：神州细胞 北京神州细胞生物技术集团股份公司 2023 年度内部控制评价报告 北京神州细胞生物技术集团股份公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外， ...