中证鹏元向公司了解，公司 2023 年业绩亏损原因如下：（1）2023 年上半年受全球经济增速下行和整体宏观经济及半导体周期变化等 因素影响，消费电子等终端市场景气度及需求下降，公司 2023 年营 业收入同比出现下降，同时公司低端消费类产品受到行业去库存压力 的影响，产品价格受到一定承压导致毛利率有所下降；（2）公司在 汽车电子、BMS 及计算机等应用领域，仍然保持较多的研发投入； （3）公司对存货进行减值计提，预计 2023 年计提的存货跌价损失 2,700 万元左右（2022 年计提的规模为 337.46 万元）。 中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元公告【2024】73 号 中证鹏元关于关注芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年业绩预亏的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对芯 海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"， 股票代码：688595.SH）及其发行的下述债券开展评级： | | | | | | 主体等级 | 债项等级 | 评级展望 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份比例达到总股本 1%暨回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 2 月 7 日收盘，芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公 司"）通过集中竞价交易方式已累计回购公司股份 1,492,506 股，占公司总股本 142,425,592 股的比例为 1.05%，回购成交的最高价为 29.66 元/股，最低价为 22.25 元/股，支付的资金总额为人民币 39,171,692.90 元（不含印花税、交易佣金等费 用）。 二、回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间，回购股份占上市公司总股本 的比例每增加 1%的，应当在事实发生之日起 3 ...

业绩增长原因 - 2023年下半年市场需求逐步复苏，客户库存结构优化，下游客户需求增长，订单恢复 [2] - 公司EC、BMS、PD、传感器调理芯片等新产品开始逐步放量 [2] 第二代EC产品情况 - 2023年底发布，已完成和国内主流笔记本厂家的适配工作，开始导入国内龙头企业进行验证 [2] EC芯片进入英特尔PCL列表意义 - 2022年9月第一代EC芯片通过英特尔PCL认证，2023年11月第二代EC芯片通过认证 [3] - 代表芯海的EC能满足英特尔新平台功能及质量要求，达到国际水准，进入传统计算生态圈，满足计算机产品客户的准入要求 [3] 传统与智能传感器区别及公司举措 - 单一传感器用量不大且开发成本高，传感器正从单一参数向多参数融合转变，算法向AI演进，实现智能化和联网化 [3] - 公司推出Smart Analog®产品平台，适合各类智能传感器应用场景，能处理复杂传感器信号，降低成本，优化信号链设计 [3] - 公司传感器调理芯片可应用于电池检测等多种测量，下游涵盖工业控制等领域，客户数量迅速增加 [3] 公司在鸿蒙生态情况 - 截至2023年8月，成功导入211个鸿蒙智联项目商机，赋能OEM完成93个产品的Harmony OS Connect认证 [3] - 覆盖28个产品品类，累计出货量近2200万台套，保持行业领先优势 [3][4]

芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十七 次会议于 2024 年 2 月 2 日下午 15:30 以现场表决的方式召开，本次会议通知于 2024 年 2 月 2 日通过通讯方式通知全体监事，全体监事一致同意豁免本次监事 会会议的提前通知时限。本次会议由监事会主席王金锁先生召集并主持，会议应 到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门规章以及《芯海科技（深圳） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作出的决议合法、 有效。 回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。 会议以投票表决方式审议通过 ...

| 序 | 股东名称 | 持股数量（股） | 占总股本 的比例 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | （%） | | 1 | 卢国建 | 39,854,510 | 27.98 | | 2 | 盐城芯联智合企业咨询顾问合伙企业（有限合伙） | 20,303,043 | 14.26 | 一、前十大股东持股情况 1 | 3 | 上海浦东发展银行股份有限公司－德邦半导体产业 | 3,983,103 | 2.80 | | --- | --- | --- | --- | | | 混合型发起式证券投资基金 | | | | 4 | 深圳市远致创业投资有限公司 | 3,858,645 | 2.71 | | 5 | 苏州方广二期创业投资合伙企业（有限合伙） | 2,441,820 | 1.71 | | 6 | 中国人民财产保险股份有限公司－传统－收益组合 | 2,001,927 | 1.41 | | 7 | 中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 | 1,987,341 | 1.40 | | 8 | 交通银行股份有限公司－博时半导体主题混合型证 | 1,341,568 | 0.94 | ...

| 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性股 票数量（万股） | 获授限制性 股票占本次 授予总量的 | 获授限制性股 票占当前总股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 比例 | 本比例 | | 一、董事、高级管理人员：无 | | | | | | | 二、董事会认为需要激励的人员 | | | | | | | 二、董事会认为需要激励的其他人员（共 | 35 人） | | 130.00 | 17.33% | 0.91% | | 预留（尚未授予） | | | 20.00 | 2.67% | 0.14% | | 合计 | | | 150.00 | 20.00% | 1.05% | 芯海科技（深圳）股份有限公司董事会 2023 年 2 月 3 日 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截止授予日） ...

芯海科技（深圳）股份有限公司监事会 关于2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象 名单的核查意见（截止授予日） 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》的有关规定，对公司 2023 年限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预留授予激励对象名单（截止授予 日）进行了审核，发表核查意见如下： 1、公司本次激励计划预留授予的激励对象均不存在《管理办法》规定的不 得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年二月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 1 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 5 | | 第五章 | 本次限制性股票的授予情况 7 | | | 一、限制性股票预留授予的具体情况 7 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的激励计划的差异情况..8 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 10 | | | 一、限制性股票授予条件 10 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 10 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 12 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任芯海科技（深圳）股 份有限公司（以下简称"芯海科技"、"上市公司 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于向激励对象授予2023年限制性股票激励计划预 留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票。 预留部分限制性股票授予数量：预留部分限制性股票共计 150.00 万股， 其中本次授予 130.00 万股，本次授予部分占目前公司股本总额 142,425,592 股的 0.91%。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"）《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）规定的公司 2023 年 限制性股票预留部分授予条件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会 授权，公司于 2024 年 2 月 2 日召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会 第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-010 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、审议通过《关于豁免本次董事会会议提前通知的议案》 同意豁免董事会未提前 3 天通知全体董事，并认可本次董事会会议的召集、 召开和表决程序合法有效。 回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。 表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过《关于向激励对象授予 2023 年限制性股票激励计划预留部分 根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—— 股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司 2023 年限制性 股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司 2023 年第一次临时股东大会 ...