北京阳光诺和药物研究股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 募集资金管理办法 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称《科创板上市规则》）《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《北京阳光诺和药 物研究股份有限公司章程》，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集资金 存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内部审计制度 （2025年4月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内部审计制度 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为贯彻国家各项方针、政策，遵守财经法律、法规，严格执行公司 内部各项决策、制度，促进公司建立健全科学的内部控制体系，维护公司合法权 益，保障公司安全、高效、健康发展，根据《中华人民共和国审计法》《中国内 部审计准则第1101号——内部审计基本准则》《审计署关于内部审计工作的规定》 等相关法律、法规的规定和《公司章程》，制定本制度。 第二条 为了使内部审计工作达到最好效果，避免内部审计不规范带来的不 良影响，公司必须明确内部审计的各类风险。内部审计的风险点如下： （一）公司内部审计机构不健全，组织架构不科学、不合理，或职责分工不 清，可能导致内部审计缺乏独立性和客观性。 （二）内部审计未经适当授权，可能因得不到有效支持而导致内部审计失败。 （三）内部审计人员不具备应有的知识、技能和经验，内部方法滞后或内审 制度不完善，可能导致内审效率、质量低下，成本增加。 （三）企业内审机构应建立健全有效的质量控制制度。 （四）内部审计人员应当 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 （2025年4月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）的内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规以及《公司章程》及《信息披 露管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司及下属各部门、分公司、子公司（包括公司直接或间 接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。 第三条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会应当按照《上市公司监管指引第5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》以及证券交易所相关规则要求及时登记和报 送内幕信息知情人档案，董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 为主要责任人。董事会授权董事会秘书为公司内部信 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会秘书工作细则 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）的行为， 明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、 《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）及其他有关 规定，制定本工作细则。 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品质，具备履行职责所必需的工作经验。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的； （二）最近 3 年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取市场禁入 措施，期限尚未届满； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任科创公司董事会秘书； （四）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （五）法律法规规定、证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会 ...

□是 √否 北京阳光诺和药物研究股份有限公司2025 年第一季度报告 北京阳光诺和药物研究股份有限公司2025 年第一季度报告 证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2025 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 一、主要财务数据 (一) 主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上 上年同期 | | | --- | --- | --- | --- | | | | | 年同期增减变 | | | | | 动幅度(%) | | 营业收入 | 230,839,657.82 | 252,264,171.81 | -8.49 | ...

01 02 目录 CONTENTS 第一章 关于本报告 05 | 报告说明 | | --- | | 报告范围及边界 | | 报告编制依据 | | 信息来源 | | 编制流程 | | 审阅与批准 | | 发布形式 | | 货币单位说明 | | 联系方式 | 第二章 总经理致辞 07 第三章 关于阳光诺和 09 第一节 公司介绍 第二节 业务平台 第三节 企业荣誉 第四节 认证管理体系 第四章 阳光诺和可持续发展主轴与战略规划 23 第五章 党建引领 29 第一节 全面加强党建工作 第二节 积极开展党建活动 公司治理篇 第六章 深化责任管理 诚信合规运营 39 第一节 完善治理架构 第二节 深化 ESG 治理 共筑可持续发展之路 第三节 规范合规经营 第四节 投资者保护 第七章 加强风险管理 55 第一节 风险管理体系 第二节 风险识别、分析与应对 第三节 应对气候风险 第八章 利益相关方与实质性议题 第一节 利益相关方沟通 第二节 实质性议题分析 65 第九章 经济绩效与税务 第一节 经济绩效 71 环境责任篇 87 第十二章 环境管理 第一节 环境管理体系 第二节 环境保护 第三节 突发环境事件与应急管理 9 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2025-028 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于取消监事会、修订《公司章程》及制定和修订部 分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"或"阳光诺和"）于 2025 年 4 月 24 日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于取消监事 会、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》《关于修订公司内部部分管理 制度的议案》《关于制定<董事离职管理制度>的议案》等议案。现将有关情况 公告如下： 一、取消监事会并修订《公司章程》的原因及依据 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《上市公司 章程指引（2025 年修订）》（以下简称"《章程指引》"）等有关法律法规和 规范性文件的规定，并结合公司实际情况，阳光诺和拟对《公司章程》中监事会、 股东大会等条款进行修改，同时公司将不再设置监事会，监事会的职权由董事会 审计与风险委员会行使，《北京阳光诺和药物研究股份有限公司监事会议事 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2025-027 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于与关联方共同投资设立控股孙公司暨关联交易 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 关联交易概述：北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司" 或"阳光诺和"）控股子公司北京诺和动保科技有限公司（以下简称"诺和动保"） 拟与公司董事、副总经理、核心技术人员罗桓先生，诺和动保监事金晨先生以及 其他投资人共同出资人民币 500 万元设立上海益贝特生物科技有限公司（暂定 名，以市场监督管理部门核准的名称为准，以下简称"投资标的"或"益贝特"）， 注册资本为 100 万元。其中，诺和动保拟以 350 万元认购投资标的 50%的股权（50 万元作为注册资本金，300 万元计入投资标的资本公积金），罗桓先生拟以 15 万元认购投资标的 5%股权（5 万元作为注册资本金，10 万元计入投资标的资本 公积金），金晨先生拟以 15 万元认购投资标的 5%股权（5 万元作为注册资本金， 10 万元计 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2025-033 关于筹划发行股份及可转换公司债券购买资产并募集 配套资金暨关联交易事项的停牌公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因筹划发行股份及可转换公司债券购买资产并募集配套资金，本公司的相关证券 停复牌情况如下： | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | | 停牌起始日 | 停牌 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 期间 | | | | 688621 | 阳光诺和 | 股 A | 停牌 | 2025/4/25 | | | | 一、停牌事由和工作安排 停牌期间，公司将根据《管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 4 号——停复牌》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——重大资产 重组》等文件的要求及时履行信息披露义务，并将在停牌期限届满 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2025-029 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于召开 2025 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2025 年 05 月 21 日（星期三） 上午 11:00-12:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2025 年 05 月 14 日（星期三） 至 05 月 20 日（星期二） 16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮 箱 ir@sun-novo.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题 进行回答。 1 （二）会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） （三） 会议召 ...