河南翔宇医疗设备股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为完善河南翔宇医疗设备股份有限公司(以下简称"公司")治理结构, 促进公 司规范运作, 维护公司和股东的利益, 充分发挥独立董事在公司治理中的作 用, 促进公司独立董事尽责履职, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规、规范性文件以及《河南翔宇医疗设备股份有限公司章程》(以下 简称"公司章程")的有关规定, 并结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与公司及主要股东、实 际控制人不存在直接或者间接利害关系, 或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照有关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")规定、 上海证券交易所业务规则和公司章程的规定, 认真履行职责, 在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用, 维护公司整体利益, 保护中小股东合 法权益。 第四条 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司(包括本公司)担任独立 ...

河南翔宇医疗设备股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书 面确认意见。 董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作 部门, 具体负责公司内幕信息的日常管理工作。 1 第一条 为加强河南翔宇医疗设备股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管理, 做 好内幕信息保密工作, 维护信息披露的公平原则, 保护广大投资者的合法权 益, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》等有关法律、行政法规及《河南翔宇医疗设备股份有限公 司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定, 结合公司实际情况, 特制 定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责, 董事会应当及时登记和报送内幕信息知 情人档案(见附件一), 并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整, 董事长 为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送 事宜。 第三条 公司董事、高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密工作。 ...

河南翔宇医疗设备股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 1 第一条 为加强、规范河南翔宇医疗设备股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的 管理, 提高募集资金使用效率和效益, 根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律法规和规范性文件, 以及《河南翔宇医疗设备股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 结合公司实际情况, 特制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券, 向投资者募 集并用于特定用途的资金监管, 但不包括公司为实施股权激励计划募集的资 金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关 法律法规, 践行可持续发展理念, 履行社会责任, 原则上应当用于主营业务, 有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创新领域, 促进新质生产力发展。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况, 有效防范投资风险, 提高募集资金使用效益 ...

第三条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 能产生较大影响，包括但不限于公司定期报告、临时公告、财务数据、经营数据 及正在策划或需要报批的重大事项等所涉及的信息。 第四条 公司董事会是信息对外报送的最高管理机构，公司董事会秘书负责 信息对外报送的监管工作，公司董事会办公室负责协助董事会秘书做好信息对外 报送的日常管理工作，公司各归口单位或相关人员应按照本制度规定履行信息对 外报送程序。 河南翔宇医疗设备股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强河南翔宇医疗设备股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）信息披露工作的管理，规范公司对外信息报送和使用管理行为， 确保信息披露公平，杜绝内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》等有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用范围包括公司及公司下设各部门、分公司、全资及控股 子公司，公司的董事、高级管理人员和其他相关人员，公司对外报送信息涉及的 外部单位、组织或 ...

第二章 提名委员会委员 第一条 为完善河南翔宇医疗设备股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构, 规范 公司董事、高级管理人员提名程序, 为公司选拔合格的董事、高级管理人员, 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章和《河南翔宇医疗设备股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 结合公司实际情况, 制定 本工作细则。 第二条 提名委员会为董事会下设的专门工作机构, 对董事会负责, 委员会的提案提 交董事会审议决定。 第三条 提名委员会负责研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议; 遴选 合格的董事和高级管理人员的人选; 对董事候选人和高级管理人员人选进行 审查并提出建议。 河南翔宇医疗设备股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第十一条 提名委员会应当被赋予充分的资源以行使其职权。提名委员会有权要求公司 董事会、高级管理人员对提名委员会的工作提供充分的支持, 并对其提出的问 题尽快作出回答。高级管理人员应支持提名委员会工作, 及时向提名委员会提 2 (四) 具备良好的道德品行, 具有人力资源管理、企业管理、 ...

1 第六条 公司董事、高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司通过上海 证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账 户、离任职时间等）： （一）公司上市时的董事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时； 河南翔宇医疗设备股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南翔宇医疗设备股份有限公司（以下简称"公司"）对董 事、高级管理人员持有及买卖公司股份的管理工作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》 等法律、行政法规、部门规章及业务规则和《河南翔宇医疗设备股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于登记在公司董事、高级管理人员名下和利用他人账户 持有的公司股份及其变动的管理。 第三条 ...

河南翔宇医疗设备股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任， 对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三章 董事会秘书的职责 2 (四) 最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； (五) 上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第四条 董事会秘书的主要职责是： (一) 办理信息披露事务，包括负责公司信息对外发布、未公开重大 信息的保密工作以及内幕信息知情人报送事宜，制定并完善公 司信息披露事务管理制度； (二) 督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相 关各方及有关人员履行信息披露义务； (三) 关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促 董事会及时披露或澄清； (四) 组织筹备并列席董事会会议及其专门委员会会议和股东会会 议； (五) 协助董事会建立健全公司内部控制制度，积极推动公司避免同 业竞争、减少并规范关联交易事项、建立健全激励约束机制以 及承担社会责任； (六) 负责投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服 务工作机制； ( ...

第一章 总则 第一条 为规范河南翔宇医疗设备股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易行为, 保 护公司、股东和债权人的合法权益, 保证公司关联交易决策行为的公允性, 根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《河南翔宇医疗设备股 份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 并结合公司具体情况 制定本制度。 第二章 关联方和关联交易 公司发生关联交易, 应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性, 保持公司的独立性, 不得利用关联交易调节财务指标, 损害公司利益。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则: (一) 符合诚实信用的原则; (二) 不损害公司及非关联股东合法权益原则; (三) 关联方在公司股东会对该事项进行表决时, 应当回避表决; (四) 有任何利害关系的董事, 在董事会对该事项进行表决时, 应当回避; (五) 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利, 必要 时应当聘请专业评估师或财务顾问; (六) 独立董事对重大关联交易需明确发表独立意见。 第三条 关联交易的定义: 关联交易是指公司或 ...

1 第一条 为规范河南翔宇医疗设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员离职行为，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，根据《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章及《河 南翔宇医疗设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、辞任、 被解除职务或者其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职包括任期届满、主动辞职、被解除职务或者其 他情形。 第四条 董事、高级管理人员任期届满未获连任的，分别自换届的股东会、董事会决 议通过之日自动离职。 第五条 董事、高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。公司董事、高级管理人 员辞任应当提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司收到辞职报告之日生效， 公司将在两个交易日内披露有关情况。高级管理人员辞任的，自董事会收到 辞职报告时生效。有关高级管理人员辞职的具体程序和办法由其与公司之间 的劳动合同规定。 董事提出辞任的，公司应当在 60 日内完成补选，确保董事会及其专门委员 会构成符合法律法规和《公司章程》的 ...

河南翔宇医疗设备股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范与保障河南翔宇医疗设备股份有限公司（以下简 称"公司"）内部审计工作，明确内部审计机构和人员的责任，提高 审计工作质量，实现内部审计规范化、标准化，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、部门规 章及《河南翔宇医疗设备股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 结合公司实际情况，制定本制度。 审计部对董事会审计委员会负责，向董事会审计委员会报告工作。 审计部在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进 行监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。审计部发现公 司重大问题或者线索，应当立即向审计委员会直接报告。 审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与 财务部门合署办公。 第四条 审计部配置专职审计人员从事内部审计工作，专职人员不 少于 2 人。 1 审计部的负责人应当为专职。 第五条 公司各内部机构和职能部门、控股子公司以及具有重大影 响的参股公司应当配合审计部依法履行职责，不得妨碍审计部的工作。 第六条 ...