中信证券股份有限公司 关于江苏宏微科技股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为江苏宏微科技股份有 限公司（以下简称"宏微科技"或"公司"）持续督导保荐人，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号— —持续督导》等有关法律法规和规范性文件要求，对宏微科技首次公开发行限售 股上市流通事项进行了审慎核查，发表意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 6 日出具的《关于同意江苏宏微 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（"证监许可〔2021〕2317 号"），宏微科技首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）24,623,334 股，并 于 2021 年 9 月 1 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股 前总股本为 73,870,000 股，首次公开发行 A 股后总股本为 98,493,334 股，其中 有限售条件流通股为 78,259,293 股，占公司发 ...

江苏宏微科技股份有限公司 关于开展远期外汇交易业务的公告 | 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-070 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司基于业 务经营和套期保值的需要，拟使用自有资金与金融机构开展远期外汇交易业务， 交易额度不超过人民币 1.5 亿元或等值外币，交易的币种以公司控股子公司境外 销售和采购的结算货币美元、欧元为主，额度使用期限为公司第五届董事会第二 次会议审议通过之日起 12 个月内，在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用， 并授权公司管理层具体实施相关事宜。 2、本事项已经公司第五届董事会第二次会议审议通过，该议案无需提交股 东大会审议。 3、特别风险提示：公司及控股子公司开展远期外汇交易业务遵循合法、谨 慎、安全和有效原则，不进行单纯以盈利为目的的投机性外汇交易，所有外汇交 易行为均以正常生产经 ...

江苏宏微科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，充分发挥网络互动优势，正确把 握和引导网络舆论导向，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公司商业信誉及 正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《上海证券交易 所股票上市规则》等相关法律法规规定和《公司章程》制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组长，董事会秘书担任副组长，成员由公司其他高级管理人员及 相关职能部门负责人组成。 第五条 舆情工作 ...

江苏宏微科技股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及 《江苏宏微科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》等相关规定， 本公司就2024年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： | 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-069 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 截至 2024 年 6 月 30 日，期末尚未使用的募集资金余额 175.84 万元，均存 放于募集资金专户。募集资金使用及余额情况具体如下： 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏宏微科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317 号）同意，江苏宏微科技股份 有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票的注册申请。并经上海证 ...

财务业绩 - 2024年上半年公司实现营业收入63,662.02万元，同比下降16.72%[75] - 2024年上半年公司归属于上市公司股东净利润251.41万元，同比减少95.98%[75] - 2024年上半年公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-304.09万元，同比减少105.21%[75] - 2024年上半年公司实现营业收入63,662.02万元，同比减少16.72%[90] - 2024年上半年公司实现归属于母公司所有者的净利润251.41万元，同比减少95.98%[90] - 公司营业成本、销售费用、管理费用等主要财务指标同比均有不同程度的变动[90] - 公司经营活动产生的现金流量净额为57,347,368.69元，同比大幅改善[90] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-90,630,844.67元，主要系购买理财产品增加所致[90,91] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为-63,374,712.79元，主要系偿还借款及利息、回购股份所致[90,91] - 公司投资收益和公允价值变动收益同比有所下降[90,91] - 公司信用减值损失和资产处置收益同比发生变化[90,91] - 公司货币资金较上年同期下降27.11%[95] - 公司应收账款较上年同期增加5.28%[95] - 公司存货较上年同期增加0.35%[95] - 公司在建工程较上年同期增加47.30%[95,96] - 公司交易性金融资产较上年同期下降44.67%[95,97] - 公司应收款项融资较上年同期下降49.46%[95,97] - 公司递延所得税资产较上年同期增加79.16%[95,97] - 公司应付票据较上年同期增加144.55%[95,97] - 公司其他应付款较上年同期下降98.95%[95,97] - 公司其他非流动负债较上年同期增加221.19%[95,97] 主营业务 - 公司主营业务包括功率半导体器件、第三代半导体器件等产品的研发、生产和销售[1] - 公司主营业务包括节能技术服务、技术培训、节能项目的设计[111] - 公司主营业务包括半导体分立器件制造及销售、电力电子元器件制造及销售、电子元器件、液晶显示屏、光电器件技术研发、技术转让、制造、销售[111] - 公司主营业务包括电子产品、照明器材、五金交电、电线电缆、劳保用品、橡胶制品的销售[111] 研发与技术 - 公司在SiC和GaN等第三代半导体材料领域持续加大研发投入，新产品研发进展顺利[1] - 公司首款1200V 40mohm SiC MOSFET芯片研制成功，已通过可靠性验证[77] - 公司自主研发的SiC SBD芯片已经通过多家终端客户可靠性验证和系统级验证[77] - 公司研发人员数量为210人，同比增长46.85%[77] - 2024年上半年公司研发投入5,390.84万元，占营业收入的比例为8.47%[77] - 公司共有专利131项，其中发明专利43项[77] - 公司IGBT模块整体良率提升1.4%，市场端失效率降低约5%[78] - 公司在IGBT、FRD等功率半导体芯片、单管和模块的设计、封装和测试等方面拥有多项核心技术优势[73] - 公司拥有一支由行业领军人才组成的研发团队，为公司持续提升研发实力奠定了基础[73] - 公司博士后创新实践基地升级为国家级博士后工作站，为公司引进高层次人才、加速科技成果转化提供支持[73] - 公司持续高筑核心技术壁垒，夯实行业竞争力[73] 产品与市场 - 公司正在开发多款750V、1200V IGBT模块产品，满足纯电及插混车型电控客户端需求[61][2] - 公司正在开发300A-600A SiC MOSFET模块及相关制程工艺，满足新能源汽车客户需求[61][5] - 公司正在开发750V 400A-700A塑封IGBT模块，适配客户双电机电控定制化需求[61][6] - 公司正在开发多款650V-1700V电力电子模块产品，满足光伏和工控客户使用要求[61][3][7] - 公司正在开发三电平功率模块关键技术，为光伏和储能应用提供支撑[61][8] - 公司正在开发高功率、低损耗的IGBT芯片产品，并推进产业化[61][4] - 公司产品系列齐全、品种繁多，涵盖从芯片到模块的全系列、多规格产品，能为客户提供一站式解决方案[73] - 公司与行业龙头企业及众多知名客户建立了深厚的商业合作关系，在工业控制、新能源发电和新能源汽车等领域拥有优质客户资源[74] - 公司依托龙头企业产生的市场效应不断向行业内其他企业拓展[74] - 公司被多家知名客户评选为"优秀供应商"或"重要供应商"，充分体现了公司的产品质量和服务水平[74] 经营管理 - 公司积极拓展海外市场，海外销售收入占比达到 XX%，同比增长 XX%[2] - 公司持续优化产品结构，高毛利产品占比提升，毛利率同比上升 XX 个百分点[2] - 公司加大自动化生产线建设，产能利用率持续提高，单位产品制造成本下降[2] - 公司在手订单充足，预计下半年业绩将保持良好增长态势[1] - 公司拟定增募资 XX 亿元，用于第三代半导体产能扩张和技术研发[1] - 公司积极履行社会

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-071 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于召开 2024 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 9 月 2 日(星期一)下午 15:00-16:30 会 议 召 开 地 点 ： 同 花 顺 路 演 平 台 (https://board.10jqka.com.cn/rs/pc/detail?roadshowId=1010305） 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2024 年 9 月 2 日(星期一)下午 15:00-16:30 （二） 会 议 召 开 地 点 ： 同 花 顺 路 演 平 台 (https://board.10jqka.com.cn/rs/pc/detail?roadshowId=1010305） 1 （三）会议召开方式：线上文字互动 三、参与方式 会议召开方式： ...

江苏宏微科技股份有限公司 关于公司 2024 年度提质增效重回报专项行动方案的 半年度评估报告 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）深信提高上市公司质量、 增强投资者回报、提升投资者的获得感，是上市公司对投资者的应尽之责。为践 行"以投资者为本"的发展理念，维护全体股东的利益，切实履行社会责任，公 司特制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方案（以下简称"行动方案"），以 进一步提升公司经营质量，强化管理能力，保障投资者权益。 2024 年上半年，行动方案主要举措的落实进展及成效情况如下： 2024 年上半年，受地缘政治紧张局势、贸易保护主义抬头、高通胀等因素共 同作用下，全球经济增速有所放缓。全球半导体行业经历了 2021 年高速增长后， 2022 年增速开始回落，并在 2023 年进一步回落。2024 年上半年，国内半导体市 场结构性分化依然较为明显，其中，人工智能、XR、消费电子等领域下游市场需 求明显回暖，汽车、新能源等领域下游市场需求出现拐点，但汽车端的产品价格 1 竞争较为激烈。2024 年上半年，面临复杂的经营环境，受整体宏观经济以及市场 竞争加剧的影响，公司经营业绩短期出现承压。 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-068 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 第五届监事会第二次会议决议公告 会议由监事会主席许华主持召开，全体与会监事经认真审议和表决，形成以 下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司2024年半年度报告及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司《2024年半年度报告》及其摘要的编制审议程序 符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江 苏宏微科技股份有限公司2024年半年度报告》《江苏宏微科技股份有限公司2024 年半年度报告摘要》。 1 （二）审议通过了《关于公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告的议案》 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的 ...

江苏宏微科技股份有限公司 第四条 市值管理主要目的是通过制定正确战略规划、完善公司治理、改进 经营管理、可持续地创造公司价值，引导公司的市场价值与内在价值趋同，以及 通过资本运作、权益管理、投资者关系管理等手段提升公司市场形象与品牌价值， 达到公司整体利益最大化和股东财富增长并举的目标，建立稳定和优质的投资者 基础，获得长期的市场支持，实现公司市值与内在价值的动态均衡。 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上市公司市值管理工作，进一步规范江苏宏微科技股份有限 公司（下称"公司"）的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的 合法权益，积极响应《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》中 关于鼓励上市公司建立市值管理制度的号召，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他有关法律法规，制订 本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指上市公司基于公司市值信号，综合运用 多种科学、合规的价值经营方式和手段，以达到公司价值创造最大化、价值实现 最优化的一种战略管理行为。其中价值创 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏宏微科技股份有限公司 开展远期外汇交易业务的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为江苏宏微科技股份有 限公司（以下简称"宏微科技"或"公司"）持续督导保荐人，根据《中华人民 共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律 法规和规范性文件的要求，对宏微科技本次开展远期外汇交易业务事项进行了审 慎核查，发表意见如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 公司存在境外采购和境外销售业务，控股子公司存在境外采购业务，结算货 币主要采用美元、欧元等，当汇率出现较大波动时，汇兑损益会对公司及控股子 公司的经营业绩造成较大影响。为防范外汇大幅波动给公司及控股子公司带来的 不良影响，有效规避外汇市场风险，稳定境外收益，合理降低财务费用，公司及 控股子公司拟根据实际经营需要与银行开展远期外汇交易业务。公司及控股子公 司所有外汇交易行为均以正常生产经营为基础，不进行单纯以盈利为目的的投机 性外汇交易，以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，以规避和防范汇率风 险为目的。 （二） ...