证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2023-50 国海证券股份有限公司 关于实际控制人及一致行动人权益变动的 提示性公告 国海证券股份有限公司（以下简称公司）实际控制人广 西投资集团有限公司（以下简称广西投资集团、信息披露义 务人）及一致行动人广西金融投资集团有限公司（以下简称 广西金投）、广西梧州中恒集团股份有限公司（以下简称中 恒集团）、广西能源股份有限公司（以下简称广西能源）、 广西投资集团金融控股有限公司（以下简称广投金控）、广 西永盛石油化工有限公司（以下简称广西永盛）保证向本公 司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次权益变动系公司实际控制人广西投资集团及一 致行动人自 2019 年 8 月 8 日披露《国海证券股份有限公司 收购报告书》（以下简称《收购报告书》）以来，陆续发生 股份行政划转、参与配股及向特定对象发行股票事项（以下 1 统称本次权益变动），导致广西投资集团及一致行动人合计 持有的股份总数由 1,331,373,6 ...

国海证券股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 上市公告书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十一月 2-1 本公司全体董事承诺本上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 何春梅 王海河 莫宏胜 吴增琳 张 骏 赵妮妮 倪受彬 刘劲容 阮数奇 国海证券股份有限公司 年 月 日 2-2 发行人全体董事声明 全体董事签字： 2-3 2-4 发行人全体董事声明 本公司全体董事承诺本上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 全体董事签字: 王海河 莫宏胜 吴增琳 倪受彬 刘劲容 张 骏 赵妮妮 发行人全体董事声明 本公司全体董事承诺本上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 全体董事签字: 莫宏胜 王海河 何春梅 张 骏 赵妮妮 吴增琳 0 阮数奇 刘劲容 倪受彬 阮数奇 2-5 何春梅 2-6 特别提示 一、发行股票数量及价格 1、发行数量：941,648,963 股 2、发行价格：3. ...

中信证券股份有限公司 关于 国海证券股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十一月 国海证券股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 上市保荐书 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"、"本保荐 人"、"保荐人（主承销商）"）接受国海证券股份有限公司（以下简称"国海 证券"、"发行人"、"上市公司"或"公司"）的委托，担任发行人向特定对 象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"或"向特定对象发行股票"）的保荐 人。 保荐人及其指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《证券发行上市 保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐业务办法》"）等有关法律、法规的规 定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具本 上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 本上市保荐书中任何表格中若出现总计数与所列数值总和不等， ...

上海上正恒泰律师事务所 关于广西投资集团有限公司及其一致行动人认购国海证券 股份有限公司向特定对象发行股票免于发出要约事项 之 法律意见书 二〇二三年十一月 释 义 除非另有说明，法律意见书中相关词语具有以下特定含义： | 本所 | 指 | 上海上正恒泰律师事务所 | | --- | --- | --- | | 公司、国海证券、 | 指 | 国海证券股份有限公司 | | 发行人 | | | | 广西投资集团、收 | 指 | 广西投资集团有限公司 | | 购人 | | | | 广西金投、收购人 | 指 | 广西金融投资集团有限公司 | | 一致行动人 | | | | 中恒集团、收购人 | 指 | 广西梧州中恒集团股份有限公司 | | 一致行动人 | | | | 广西金控、收购人 | 指 | 广西投资集团金融控股有限公司 | | 一致行动人 | | | | 广西能源、收购人 | 指 | 广西能源股份有限公司 | | 一致行动人 | | | | 永盛石油、收购人 | 指 | 广西永盛石油化工有限公司 | | 一致行动人 | | | | 本次发行 | 指 | 国海证券向特定对象发行 A 股股票 | | 本次认购 | ...

资产情况 - 2023年第三季度，国海证券资产总额为64,694,687,553.59元，较去年同期减少12.39%[5] - 期末投资性房地产达到433,970,155.17元，较去年同期增长2502.90%[7] - 公司报告期末普通股股东总数为172,548户，前10名普通股股东持股情况中，广西投资集团有限公司持股最多，持股数量为1,224,547,488股，持股比例为22.49%[20] 利润情况 - 归属于上市公司股东的净利润为2,014,290.38元，同比下降96.64%[5] - 公司归属于母公司股东的净利润增加，达到392,228,123.53元，同比增长30.18%[12] - 本期净利润增加导致所得税费用相应增加，达到122,833,639.53元，同比增长55.02%[11] 现金流量 - 公司经营活动产生的现金流量净额为负数，现金净流出增加[18] - 公司的投资支付的现金减少，投资活动产生的现金流量净额为负数[19] - 公司现金流量净额为-945,710,240.21，较上期-733,680,331.94下降不适用[20] 股东情况 - 公司报告期末前10名无限售条件普通股股东持股情况中，广西投资集团有限公司持股最多，持股数量为1,224,547,488股[21] - 公司前10名普通股股东在报告期内未进行约定购回式证券交易[22] 财务报表 - 公司2023年第三季度报告未经审计，财务报表详见附录[23] - 公司2023年第三季度财务报表显示，货币资金为19,967,924,350.94元，交易性金融资产为18,172,830,284.98元，固定资产为949,416,426.59元[25] - 公司2023年第三季度财务报表显示，应付短期融资款为2,497,469,953.02元，拆入资金为5,642,554,401.42元，代理买卖证券款为14,433,876,287.12元[26] 营业收入情况 - 2023年第三季度，国海证券股份有限公司营业收入为302.75亿人民币，同比增长7.99%[27] 收入构成 - 利息净收入为28.67亿人民币，较去年同期下降21.08%[27] - 手续费及佣金净收入为136.79亿人民币，较去年同期下降9.63%[27] - 投资收益为52.62亿人民币，较去年同期增长8.70%[27] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额为-278.86亿人民币，较去年同期下降125.57%[28] - 投资活动产生的现金流量净额为-76.77亿人民币，较去年同期下降85.68%[28] - 筹资活动产生的现金流量净额为-94.57亿人民币，较去年同期下降13.86%[28] - 现金及现金等价物净增加额为-450.17亿人民币，较去年同期下降193.33%[28]

公司业务发展情况 - 公司坚持"以客户为中心"，打造零售财富、资产管理、机构服务与投资、企业金融四大主线业务[8] - 零售财富业务客户数和托管资产规模较"十三五"末分别增长34%和31%[9] - 投行业务聚焦战略新兴产业和重点区域，已服务6家企业挂牌上市，完成多个创新项目[10][11] - 资管业务培育有市场竞争力和影响力的固收、量化产品线，公募基金管理规模较"十三五"末显著增长[12] - 销售交易与投资业务持续做强金融市场业务平台，巩固金融债承销品牌[13][14] 公司研究实力提升 - 公司着力打造具有品牌影响力的专业研究团队，公募基金佣金分仓市场份额较"十三五"末提升0.74个百分点[15] 资本实力提升 - 公司非公开发行股票事项已获批，待发行完成后资本实力将进一步增强[16] 布局东盟市场 - 公司将积极探索在东盟地区的业务布局，充分发挥广西独特的区位优势[4] - 公司控股股东广西投资集团也在积极稳妥地布局东南亚市场[5][6] 针对女性财富管理的创新 - 公司发布了证券行业首份女性财富管理白皮书，旨在深入洞悉女性投资者诉求，提供差异化服务[17][18][19] 期货业务发展 - 公司期货业务由控股子公司国海良时期货经营，新《期货公司监督管理办法》为其带来机遇[21] - 公司将根据国海良时期货业务发展需要提供相应支持[22]

公司基本信息 - 公司股票代码为000750，上市于深圳证券交易所[8] - 公司注册地址在广西桂林市辅星路13号，邮编541004；办公地址在广西南宁市滨湖路46号国海大厦，邮编530028[8] - 公司注册资本为544,452.55万元[10] 公司治理与会议 - 9名董事、3名监事出席第九届董事会第二十五次会议、第九届监事会第十五次会议并行使表决权[2] 财务报告审计情况 - 公司2023年半年度财务报告未经会计师事务所审计[2] 利润分配计划 - 公司2023年半年度计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[120] 重大资产置换 - 桂林集琦以约9.79%国海证券有限责任公司股权及128,344,594.93元现金置换资产，新增501,723,229股股份换取国海证券有限责任公司其余90.21%股东权益[6] 整体财务数据关键指标变化 - 2023年1 - 6月公司营业收入20.77亿元，较2022年同期增长23.34%[13] - 2023年1 - 6月归属于上市公司股东的净利润3.90亿元，较2022年同期增长61.68%[13] - 2023年6月30日公司资产总额780.40亿元，较2022年12月31日增长5.69%[13] - 2023年6月30日负债总额585.04亿元，较2022年12月31日增长7.34%[13] - 2023年1 - 6月基本每股收益0.07元/股，较2022年同期增长75.00%[13] - 2023年1 - 6月非经常性损益合计162.19万元[15] - 2023年6月30日货币资金232.60亿元，较2022年12月31日减少3.75%[16] - 2023年6月30日融出资金76.50亿元，较2022年12月31日增长8.23%[16] - 2023年6月30日交易性金融资产262.15亿元，较2022年12月31日增长11.66%[18] - 2023年6月30日应付短期融资款23.71亿元，较2022年增长759.58%[18] - 归属于母公司股东的净利润2023年1 - 6月为390,213,833.15元，较2022年同期增长61.68%[20] - 投资收益2023年1 - 6月为364,904,757.64元，较2022年同期增长43.20%[20] - 手续费及佣金净收入中投资银行业务手续费净收入2023年1 - 6月为104,980,043.90元，较2022年同期增长18.60%[20] - 货币资金2023年6月30日为18,933,380,107.65元，较2022年12月31日下降0.38%[22] - 融出资金2023年6月30日为7,649,883,025.11元，较2022年12月31日增长8.26%[22] - 衍生金融资产2023年6月30日为22,267,546.88元，较2022年12月31日增长50.80%[22] - 应付短期融资款2023年6月30日为2,370,609,639.33元，较2022年12月31日增长759.58%[22] - 卖出回购金融资产款2023年6月30日为18,490,746,906.03元，较2022年12月31日增长38.51%[22] - 净利润2023年1 - 6月为371,536,174.12元，较2022年同期增长88.01%[24] - 综合收益总额2023年1 - 6月为378,750,494.16元，较2022年同期增长102.17%[24] - 2023年6月30日核心净资本为131.2983006758亿元，较上年末增长0.92%；净资本为131.2983006758亿元，较上年末增长0.92%[25] - 2023年6月30日净资产为176.3013337263亿元，较上年末增长1.08%[25] - 2023年6月30日各项风险资本准备之和为65.8443724295亿元，较上年末增长19.83%[25] - 2023年6月30日表内外资产总额为699.5746579511亿元，较上年末增长5.16%[25] - 2023年上半年公司营业收入207,702.09万元，同比增长23.34%，利润总额57,711.72万元，同比增加52.45%，归属上市公司股东净利润39,021.38万元，同比增加61.68%[39] - 2023年上半年营业支出149,858.76万元，同比增长20.27%，所得税费用13,384.78万元，同比增长99.28%[40] - 2023年上半年经营活动现金流量净额109,466.39万元，同比减少88.55%，投资活动现金流量净额 -277,959.47万元，筹资活动现金流量净额38,036.19万元，现金及现金等价物净增加额 -130,414.47万元[40] - 2023年1 - 6月总部及分公司营业收入926,309,819.23元，同比增长54.59%[79] - 2023年1 - 6月广西壮族自治区营业收入212,624,397.02元，同比减少13.13%[79] - 2023年1 - 6月子公司及结构化主体营业收入939,638,737.43元，同比增长12.61%[79] - 2023年上半年公司合计营业收入2,077,020,947.31元，较2022年同期增长23.34%[80] - 2023年1-6月公司营业利润为578,433,297.54元，较2022年同期增长32.07%，营业机构数量从120个增至125个[81] - 2023年6月30日货币资金为23,260,481,888.40元，占总资产比例29.81%，较2022年12月31日比重减少2.92个百分点[82] - 2023年6月30日交易性金融资产为26,215,208,482.64元，占总资产比例33.59%，较2022年12月31日比重增加1.80个百分点[82] - 2023年6月30日其他债权投资为8,278,720,642.69元，占总资产比例10.61%，较2022年12月31日比重增加3.21个百分点[82] - 2023年6月30日应付短期融资款为2,370,609,639.33元，占总资产比例3.04%，较2022年12月31日比重增加2.67个百分点[82] - 2023年6月30日拆入资金为8,012,839,600.03元，占总资产比例10.27%，较2022年12月31日比重增加1.48个百分点[82] - 2023年6月30日卖出回购金融资产款为18,595,790,533.47元，占总资产比例23.83%，较2022年12月31日比重增加5.65个百分点[82] - 交易性金融资产期初数23,477,165,995.85元，期末数26,215,208,482.64元，本期公允价值变动损益31,827,799.00元[84] - 其他债权投资期初数5,463,534,409.83元，期末数8,278,720,642.69元，计入权益的累计公允价值变动 -102,841,032.69元[84] - 交易性金融负债期初数2,959,487,015.80元，期末数607,671,553.10元，本期公允价值变动损益 -13,957,418.94元[84] - 2023年6月30日较2022年12月31日，衍生金融资产从1776.43万元增至2374.66万元，增幅33.68%；其他债权投资从54.64亿元增至82.79亿元，增幅51.53% [86] - 2023年6月30日较2022年12月31日，应付短期融资款从2.76亿元增至23.71亿元，增幅759.58%；交易性金融负债从29.59亿元减至6.08亿元，降幅79.47% [86] - 2023年1 - 6月较2022年1 - 6月，投资收益从2.55亿元增至3.65亿元，增幅43.20%；公允价值变动收益从 - 8711.83万元增至1.20亿元 [87] - 2023年1 - 6月较2022年1 - 6月，其他业务收入从2.56亿元增至4.31亿元，增幅68.06%；信用减值损失从3659.57万元减至 - 2756.56万元，降幅175.32% [87] - 2023年1 - 6月较2022年1 - 6月，其他业务成本从2.36亿元增至4.24亿元，增幅79.97%；营业外收入从62.15万元减至42.54万元，降幅31.55% [87] - 2023年1 - 6月较2022年1 - 6月，所得税费用从6716.41万元增至1.34亿元，增幅99.28%；归属于母公司股东的净利润从2.41亿元增至3.90亿元，增幅61.68% [87] - 2023年1 - 6月较2022年1 - 6月，归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额中，其他债权投资公允价值变动从 - 1231.92万元增至511.80万元；其他债权投资信用损失准备从107.89万元增至209.63万元，增幅94.30% [87] - 2023年1 - 6月较2022年1 - 6月，归属于母公司所有者的综合收益总额从2.31亿元增至3.97亿元，增幅71.99% [87] - 2023年6月30日较2022年12月31日，公司资产负债率从65.91%上升2.54个百分点至68.45%[164] - 2023年1 - 6月较2022年1 - 6月，公司扣除非经常性损益后净利润从28054.85万元增至38859.19万元，增幅38.51%[164] - 2023年1 - 6月较2022年1 - 6月，公司EBITDA全部债务比从2.22%上升0.80个百分点至3.02%[164] 业务布局与规模 - 截至报告期末，公司从事零售财富业务的证券营业部和分公司共121家，营业网点覆盖21个省级区域，广西区内有48家[26] - 国海良时期货在全国拥有26家分支机构，可代理国内除股票期权外所有上市期货及期权品种交易等[27] - 近年来公司已先后为全国近600家企业提供多元金融服务[27] - 公司研究所搭建约200人的阵容队伍，拥有超31个研究小组，覆盖33个行业[30] 行业排名情况 - 公司总资产、净资产、净资本规模分别位于行业第37位、36位、43位[32] - 公司受托客户资产管理业务净收入行业排名31位，融资业务利息收入排名34位，承销业务净收入排名35位，证券经纪业务净收入排名43位[32] - 公司旗下公募基金管理业务管理的权益类公募基金最近五年绝对收益和超额收益行业排名第43位和35位，固收类公募基金最近五年绝对收益和超额收益行业排名第9位和4位[33] - 公司旗下期货经纪业务手续费收入行业排名第39位，私募股权投资基金管理业务管理的私募基金月均规模行业排名第19位[33] 市场优势与特色 - 公司在广西区内设有48家营业网点，证券经纪业务在广西市场占有率多年保持第一[34] - 公司是21家地方债承销团成员[36] - 截至2023年6月末，公司国开行金融债承销金额的券商排名连续17年保持在前9位，进出口行金融债承销金额的券商排名连续13年保持在前8位，农发行金融债承销金额的券商排名连续14年保持在前9位[36][37] - 公司研究业务已搭建超过31个研究小组，覆盖33个行业，2023年上半年分仓佣金收入同比增加74%[37] - 公司基于3000多支金融产品构建“国海甄选基金池”，股票+混合公募基金保有规模自2021年起进入基金销售机构百强[37] 战略规划 - 公司制定了40余项战略关键举措、26个战略项目[35] 各业务线收入占比变化 - 2023年零售财富管理业务营业收入41,915.94万元，占比20.18%，较2022年下降13.64个百分点；企业金融服务业务营业收入4,721.02万元，占比2.27%，上升0.05个百分点[41] - 2023年销售交易与投资业务营业收入27,953

公司概况 - 公司前身为广西证券公司，于1988年10月成立，2001年10月更名为国海证券有限责任公司[15] - 2011年6月，公司通过重大资产重组上市，更名为国海证券股份有限公司[15] - 公司实际控制人为广西投资集团有限公司[13] - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询、财务顾问等多项业务资格[14] - 公司主营业务自上市以来未发生变化[12] - 公司设有15家分公司，分布在北京、上海、深圳、济南、杭州、武汉、乌鲁木齐、合肥、西安、桂林、福州、昆明、南京等地[19] - 公司共拥有99家证券营业部，主要分布在北京、上海、江苏、浙江等地区[22] - 公司子公司包括国海富兰克林基金管理有限公司、国海良时期货有限公司、国海创新资本投资管理有限公司、国海证券投资有限公司等[21] 财务业绩 - 公司2022年度实现营业收入和净利润分别为46.91亿元和3.89亿元[3] - 公司2022年度拟每10股派发现金股利0.35元(含税)[3] - 公司2022年度业绩总体良好，收入和利润均有增长[23,24] - 公司2022年营业收入为36.17亿元，同比下降30.05%[28] - 公司2022年归属于上市公司股东的净利润为2.49亿元，同比下降67.40%[28] - 公司2022年末净资产为174.42亿元，较2021年末下降0.54%[33] - 公司2022年末各项风险资本准备之和为54.95亿元，较2021年末增加2.64%[33] - 公司2022年末表内外资产总额为665.22亿元，较2021年末增加5.99%[33] 业务布局 - 公司持续拓展业务布局，在深圳、广州、湛江、珠海等地开设新的证券营业部[23-28] - 公司在成都、绵阳、福州、漳州、昆明等地区也有新的营业网点布局[31-35] - 公司在济南、济宁、威海、德州、泰安、青岛、东营等山东地区持续扩张营业网点[39-45] - 公司在西安、宝鸡、榆林等陕西地区也有新的营业部开设[46-48] - 公司在南宁地区持续加强营业网点建设，在当地开设了多家营业部[50-57] - 公司在广西各地设有58个证券营业部[25] 主要业务 - 公司拥有多项业务资格，包括证券经纪、证券自营、证券承销、证券投资咨询、证券资产管理等[15] - 公司零售财富管理业务在广西市场拥有52家营业网点，是广西市场拥有证券营业网点最多的证券公司[42] - 公司企业金融服务业务已先后为全国590余家企业提供包括IPO、再融资、收购兼并在内的多元金融服务[42] - 公司大力发展金融市场业务，为机构投资者提供固定收益证券及其衍生品做市、资本中介等金融市场服务[43] - 公司资产管理业务搭建了涵盖权益、固收、FOF、衍生品、资产证券化等在内的完备产品链[43][44] - 公司研究所已搭建180余人的阵容队伍，在政策、能源与材料、海外市场、消费、科技、财富管理等领域形成口碑影响力[45][46] 风险管理 - 公司建立了内部控制体系和风险管理体系[9] - 公司面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险等[9] - 公司建立了完善的法人治理结构，各层级依法行使各自职权[137] - 公司建立了"董事会及其风险控制委员会、监事会——经营管理层及其风险控制委员会——风险管理部门——各业务部门、分支机构及子公司"的全面风险管理组织体系[121] - 公司建立健全分级分类、涵盖各风险种类、各业务条线及子公司的全面风险管理制度体系[121] - 公司建立完善全面风险管理信息系统，建立风险计量模型，建立完善风险控制指标动态监控系统[122] 未来发展 - 公司将按照"十四五"战略规划，以客户为中心，打造四大主线业务和精品研究平台，实施五大工程[114] - 公司将以"跳起来摸高"的奋斗姿态，全力推进"双提双增年"各项工作，实现以效益为中心的高质量发展[115] - 公司将加大与投资者的沟通推介深度和频次，有序推进非公开发行工作[115] - 公司将全面推进数智国海建设，深化科技与业务、管理的融合[116] - 公司将加强成本管理、资产负债管理、运营效率管理和品牌管理[116] - 公司将加强对监管政策、行业发展和业务风险的前瞻性研究，提升合规风控的覆盖面与穿透力[116,117]

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2023年3月31日，公司资产总额814.12亿元，较上年末增长10.25%；负债总额618.11亿元，较上年末增长13.40%；归属于上市公司股东的净资产188.42亿元，较上年末增长1.26%[5] - 2023年1 - 3月，公司营业收入9.89亿元，同比增长49.12%；归属于上市公司股东的净利润2.26亿元，同比增长333.19%；基本每股收益0.04元/股，同比增长300.00%[5] - 2023年第一季度，所得税费用7830.15万元，较上年同期增长463.22%；归属于母公司股东的净利润2.26亿元，较上年同期增长333.19%[9] - 2023年第一季度，经营活动产生的现金流量净额71.13亿元，上年同期为 - 6.72亿元；投资活动产生的现金流量净额 - 78.55亿元，上年同期为31.99亿元[9] - 2023年第一季度，筹资活动产生的现金流量净额9.79亿元，上年同期为 - 8.57亿元[9] - 2023年3月31日货币资金为25,260,327,810.60元，2022年12月31日为24,167,580,546.92元[15] - 2023年3月31日资产总计为81,412,288,666.66元，2022年12月31日为73,840,835,618.47元[15] - 2023年3月31日负债合计618.11亿元，较2022年12月31日的545.05亿元增长13.40%[16] - 2023年3月31日股东权益合计196.02亿元，较2022年12月31日的193.36亿元增长1.37%[16] - 2023年1 - 3月营业收入9.89亿元，较2022年1 - 3月的6.63亿元增长49.12%[17] - 2023年1 - 3月营业支出6.53亿元，较2022年1 - 3月的5.71亿元增长14.42%[17] - 2023年1 - 3月营业利润3.36亿元，较2022年1 - 3月的0.92亿元增长263.76%[17] - 2023年1 - 3月利润总额3.35亿元，较2022年1 - 3月的0.92亿元增长265.05%[17] - 2023年1 - 3月净利润2.57亿元，较2022年1 - 3月的0.78亿元增长229.66%[17] - 2023年1 - 3月归属于母公司股东的净利润2.26亿元，较2022年1 - 3月的0.52亿元增长333.20%[17] - 2023年1 - 3月其他综合收益的税后净额0.88亿元，较2022年1 - 3月的 - 1.46亿元实现扭亏[17] - 2023年1 - 3月基本每股收益和稀释每股收益均为0.04元，2022年1 - 3月均为0.01元[17] - 2023年1 - 3月经营活动现金流入小计117.17亿元，2022年同期为40.49亿元[18] - 2023年1 - 3月经营活动现金流出小计46.04亿元，2022年同期为47.21亿元[18] - 2023年1 - 3月经营活动产生的现金流量净额71.13亿元，2022年同期为 - 6.72亿元[18] - 2023年1 - 3月投资活动现金流入小计6554.52万元，2022年同期为32.42亿元[18] - 2023年1 - 3月投资活动现金流出小计79.21亿元，2022年同期为4357.88万元[18] - 2023年1 - 3月投资活动产生的现金流量净额 - 78.55亿元，2022年同期为31.99亿元[18] - 2023年1 - 3月筹资活动现金流入小计36.96亿元，2022年同期为1.17亿元[18] - 2023年1 - 3月筹资活动现金流出小计27.17亿元，2022年同期为9.74亿元[18] - 2023年1 - 3月筹资活动产生的现金流量净额9.79亿元，2022年同期为 - 8.57亿元[18] - 2023年1 - 3月现金及现金等价物净增加额2.37亿元，2022年同期为16.70亿元[18] 特定项目财务数据关键指标变化 - 2023年1 - 3月，非流动性资产处置损益为 - 31.25万元，计入当期损益的政府补助为302.17万元，单独进行减值测试的应收款项减值准备转回2310.72元，其他营业外收入和支出为 - 42.68万元，所得税影响额为57.12万元[6] - 2023年1 - 3月，交易性金融资产等产生的公允价值变动损益为13880.32万元，处置相关资产取得的投资收益为 - 1170.41万元[7] - 2023年1 - 3月，投资收益1.25亿元，上年同期为 - 844.19万元；公允价值变动收益1.39亿元，上年同期为 - 1.55亿元[8] 部分资产负债项目数据关键指标变化 - 截至2023年3月31日，结算备付金20.10亿元，较2022年末减少33.12%；其他债权投资133.38亿元，较2022年末增长144.12%[8] - 截至2023年3月31日，应付短期融资款13.70亿元，较2022年末增长396.76%；拆入资金42.12亿元，较2022年末减少35.13%[8] - 2023年3月31日结算备付金为2,010,491,468.04元，2022年12月31日为3,006,226,751.55元[15] - 2023年3月31日融出资金为7,531,099,518.30元，2022年12月31日为7,067,909,902.25元[15] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为161,301户[10] - 广西投资集团有限公司持股比例22.49%，持股数量1,224,547,488股[10] - 广西产投资本运营集团有限公司持股比例5.05%，持股数量274,928,715股[10] - 前10名股东中，广西投资集团有限公司等国有法人股东持股比例较高[10][11][12] - 截至2023年3月31日，前10名普通股股东不存在通过信用证券账户持有公司股份的情形[12] 债券发行情况 - 2023年3月24日公司完成2023年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）发行工作，发行规模20亿元[14]

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研 [1] - 参与单位为东亚前海证券有限责任公司，人员为非银行金融组温瑞鹏先生、张佳蓉女士 [1] - 时间为2023年3月23日上午09:30 - 10:30 [1] - 地点在公司 [1] - 上市公司接待人员为证券事务代表易涛先生 [1] 公司荣誉 - 量化对冲等获金牛奖、金鼎奖等共10个奖项，获奖数量和质量创历史新高，品牌影响力提升 [3] 公司研究所情况 - “十四五”战略明确打造“精品研究平台” [4] - 搭建180余人研究队伍，覆盖33个行业，在多领域形成良好口碑 [4] - 定位是以深度研究驱动为核心，成为研究范围广、影响力领先、投研转化高效的一流市场化智库及多个中心 [4] - 坚守专业合规研究文化，提升研究水平 [4] 公司资管业务情况 - 持续加强投研体系建设，在量化增强、量化对冲、现金管理等领域有较好竞争优势，量化产品业绩名列前茅 [5]