航锦科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为确保航锦科技股份有限公司（下称"公司"）董事会工作效率和 科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《上市公司治 理准则》和《公司章程》的规定，制定本规则。 第二条 公司设董事会，董事会对公司股东会负责。 航锦科技股份有限公司 董事会议事规则 （尚需提交股东会审议通过） 董事会是公司股东会的执行机构，在《公司法》和《公司章程》规定的职权 范围内或公司股东会的授权范围内从事决策与经营活动。 第三条 公司董事会应当在《公司法》及《公司章程》规定的范围内行使职 权，不得干涉股东对自身权利的处分。 第四条 本规则对公司全体董事（包括独立董事）、董事会秘书和其他参加 或列席董事会会议的有关人员均具有约束力。 第二章 董事任职资格 （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人； （六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的； （七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等， 期限未满的； 航锦科技股份有限公司 董事会议事规则 （八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 第五条 公司董事为自然人， ...

融资管理制度 航锦科技股份有限公司 融资管理制度 航锦科技股份有限公司 （尚需提交股东会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范航锦科技股份有限公司（以下简称"公司"）融资行为，提 高资金使用效益，控制财务风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件 和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指企业根据未来经营发展的需要，采用一定方 式、从一定渠道筹集资金的行为，包括但不限于综合授信、流动资金贷款、信用 证融资、票据融资和开具保函、发行股票、发行债券等形式。 第三条 公司董事及高级管理人员应当勤勉尽责，对有关事项的判断应当本 着有利于公司利益和资产安全的原则，按照行业公认业务水准理解和解释本制度 所做规定。 第二章 融资的决策程序 第四条 公司财务部根据筹资目标和规划，结合年度全面预算，拟订筹资方 案，明确筹资用途、规模、结构和方式等相关内容，对筹资成本和潜在风险作出 充分估计。 第五条 公司通过发行股票、债券等直接融资方式进行筹资的，应组织证券 及相关部门对筹资方案进行评估，包括是否与公司发展战略 ...

航锦科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （经第九届董事会第 20 次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为促进航锦科技股份有限公司（以下简称"公司"）依法规范运作， 进一步提高公司治理水平，明确董事会秘书的职责权限，规范董事会秘书工作行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律法规和其 他规范性文件，制定本制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠 实、勤勉地履行职责，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的 义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。 第二章 选 任 航锦科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （一）根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定的不得担任上市公司董事、 高级管理人员的情形； （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； （三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （四）中国证监会或深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定不适合担 任董事会秘书的其他情形。 第六条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告并向深交 ...

第一章 总则 航锦科技股份有限公司 银行间债券市场债务融资工具信息披露事务管理制度 航锦科技股份有限公司 银行间债券市场债务融资工具信息披露事务管理制度 第一条 为规范航锦科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）发 行债务融资工具的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规 范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》等国家法律、法规及《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具信息披露规则》、《公司章程》等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司及其全体董事或具有同等职责的人员，应当保证所披露的信息 真实、准确、完整、及时，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并承担个别和连带法律责任。 第三条 信息披露是公司的持续责任，公司应当根据《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具信息披露规则》等法律、法规的相关规定，忠实诚信履行持 续信息披露的义务。 （经第九届董事会第 20 次临时会议审议通过） 第四条 内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得 利用该信息进行内幕交易。 第五条 本制度所称"信息"是指：将可能对公司准备发行 ...

航锦科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 航锦科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高航锦科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作 水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的 质量和透明度，根据有关法律、法规规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中相关人员不履行或不正确履行职责、 义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与 处理制度。 第三条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第四条 公司证券部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关的 资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露相关责任人及重大差错的范围 第五条 年报信息披露相关责任人包括但不限于：公司董事、高级管理人员、 董事会秘书、会计主管、证券事务代表、各子公司负责人及与年报信息披露工作 有关的其他人员。 （经第九届董事会第 20 次临时会议审议通过） 第三章 年报信息披露重大差错的责任追 ...

第二条 公司董事会设立独立董事，董事会成员应当有三分之一以上独立董 事，其中至少有一名会计专业人士。 第三条 独立董事应勤勉尽责，按时出席董事会会议，了解公司的生产经营 和运作情况，主动调查、获取作出决策所需要的情况和资料。 航锦科技股份有限公司 独立董事管理制度 航锦科技股份有限公司 独立董事管理制度 （经第九届董事会第 20 次临时会议审议通过） 为进一步完善公司治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保 障全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》（以下简称"《监管指引》"）等有关法律法规、规范性文件及 《公司章程》等相关规定，特制定本制度。 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； 第 ...

航锦科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 航锦科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （经第九届董事会第 20 次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范航锦科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，杜绝内幕信息知情人从事内幕交易，以维护信息披露的公 开、公平、公正原则，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披 露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及下属各部门、分公司、控股子公司及能 够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 董事会负责内幕信息及知情人的登记管理工作，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理内幕信息知情人的登记入档事宜。 公司各部门、分公司、控股子公司及能够对其实施重大影响的参股公司的负责 人为其管理范围内的内 ...

航锦科技股份有限公司 重大事项信息内部报告制度 航锦科技股份有限公司 重大事项信息内部报告制度 （经第九届董事会第 20 次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强航锦科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项信息内 部报告管理，明确公司重大事项内部报告的方法和流程，确保公司合法、真实、 准确、完整、及时地披露重大事项的相关信息，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指"重大事项信息"是指为内部人员所知悉的，涉及公司 经营、财务或者其他对公司股票及衍生品种的交易价格可能或已经产生较大影响 的尚未公开的信息。"尚未公开"是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信 息披露刊物或网站上正式公开。 第三条 公司重大事项信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能 对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度 规定负有报告义务 ...

航锦科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为规范航锦科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 及其控股子公司的关联交易行为，确保关联交易符合公开、公平、公正原则，控 制关联交易风险，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法 规等规范性文件以及《公司章程》等制度的规定，结合公司实际情况，制订本制 度。 第二章 关联交易和关联人 第二条 关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移 资源或者义务的事项，包括以下交易： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）签订许可协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十二）购买原材料、燃料、动力 ...

募集资金管理制度 （经第九届董事会第 20 次临时会议审议通过） 航锦科技股份有限公司 募集资金管理制度 航锦科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范航锦科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《航锦科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过公开发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金。 第三条 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额 的部分。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 该子公司或控制的其他企业应当遵守本制度。 第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公 ...