内部审计制度 - 公司于2025年8月制定内部审计制度[1] - 审计部对董事会负责，接受其监督和业务指导[4] - 每季度向审计委员会报告一次工作，每年提交一次内部审计报告[7] - 实施审计前三天送达内部审计通知书[12] - 审计档案保管期限为10年[12] 审计权责 - 有权参加公司重要事项会议及参与可行性论证或事前审计[9] - 可对被审计单位人员提奖励建议[14] - 可对特定违规单位和个人提处罚建议[14] - 对特定违规内审人员按情节轻重处罚[15] 制度实施 - 制度自董事会通过之日起实施，由董事会负责解释和修订[17]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[7] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人[8] 报送要求 - 内幕信息首次公开披露后五个交易日内向深交所报送内幕信息知情人档案[10] - 重大资产重组等高比例送转股份等10种情形通知相关知情人填档案并报深交所[11] - 公司应在内幕信息披露后五个交易日内向深交所报送《重大事项进程备忘录》[12] - 公司筹划重大资产重组，首次披露时向深交所报送《内幕信息知情人档案》[14] - 首次披露重组事项至披露报告书期间有重大变化，补充提交《内幕信息知情人档案》[14] 管理责任 - 公司董事会负责内幕信息管理工作，董事长为主要责任人[2] 信息披露 - 证券部是公司唯一信息披露部门，未经批准不得泄露内幕信息[3] 保密与自查 - 公司董事等应做好内幕信息保密并配合备案[4] - 公司定期报告等公告后五个交易日内自查知情人买卖证券情况[15] 违规处理 - 发现知情人违规，两交易日内报送相关情况及处理结果并对外披露[16] 档案保存 - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存十年[16] 信息流转与审核 - 知情人得知内幕信息24小时内控制流转范围[20] - 公司对外提供内幕信息须经审核批准[20] 数据保密 - 定期报告公告前，财务部人员和知情人不得泄露报送数据[23] 制度实行 - 本制度自董事会审议通过之日起实行，修订亦同[26] 档案填写要求 - 内幕信息事项一事一记，不同事项知情人档案分别记录[31] - 国籍为中国需注明具体地区[31] - 需填报获取内幕信息的方式等内容[31] - 重大资产重组事项分四部分填列[31] 其他 - 有兰州黄河企业股份有限公司重大事项进程备忘录[32]

内部控制制度建设 - 公司制定内部控制制度加强管理、提高盈利、增强信息可靠性[2] - 董事会负责内部控制制度制定、实施和完善[3] - 审计委员会负责评估内部控制制度[3] - 审计部负责监督内部控制制度建立与执行[3] - 经营管理层负责经营环节内部控制体系制度建立和执行[3] 组织架构与职责分工 - 公司建立科学职责分工和组织架构，股东会是最高权力机构[5] - 公司明确各分、子公司等职责、权限和目标，建立授权等机制[6] 制度制定 - 公司制定人力资源管理等制度，实施绩效考评体系[7] - 公司建立信息披露内部控制制度，加强关键信息复核[8] - 公司建立健全独立财务核算体系，加强关联交易等活动控制[10] - 公司应建立风险评估机制，确定风险应对策略[12] - 公司应制定投资、绩效指标、招投标、法律顾问等管理制度[16] - 公司应制定财务管理制度，强化会计工作规范，提高会计工作质量[17] 信息与沟通控制 - 信息与沟通控制分为内部信息沟通控制和公开信息披露控制[20] 审计与检查 - 董事会审计委员会召集人由独立董事担任且为会计专业人士[22] - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次，至少每年提交一次内部控制评价报告[24] - 审计委员会督导审计部至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查一次[24] - 公司应定期对内部控制制度自查，必要时专项检查[26] 内部控制评价报告 - 内部控制评价报告至少应包含七项内容[26] - 公司董事会审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[27] 子公司管理 - 公司重点加强对控股子公司的管理控制[27] - 制定控股子公司业绩考核与激励约束制度[28] - 制定控股子公司重大事项内部报告制度，重大事件报董事会或股东会审议[28] - 要求控股子公司向董事会秘书报送重要文件[28] - 定期取得并分析控股子公司季度或月度报告，委托审计财务报告[28] - 评价控股子公司内控制度实施及检查监督工作[28] 违规处理与制度调整 - 查处违反及影响内部控制制度执行的责任人[28] - 内部控制执行检查等相关资料保存遵守档案管理规定[28] - 针对变化和内控缺陷调整修正本制度[30] 制度生效与解释 - 本制度由董事会负责解释与修订，自审议批准之日起生效[31]

董事会秘书设置 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员，对董事会负责[3] - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[14] 任职限制 - 近三十六个月受证监会处罚等人士不得担任[5] 职责与管理 - 负责组织协调信息披露等多项工作[6][7] - 负责管理公司证券部[12] 聘任与解聘 - 聘任、解聘等应及时公告或报告[14][15] - 特定情形一个月内解聘，原则上三个月内聘任新秘书[15][17] 考核与制度 - 考核评价纳入高级管理人员体系[20] - 制度经董事会表决通过生效，解释权归董事会[23]

捐赠制度适用范围 - 制度适用于公司及控股子公司[2] 捐赠相关内容 - 可捐赠财产包括现金、实物资产等[8] - 对外捐赠类型有公益性、救济性和其他捐赠[9] - 对外捐赠受益人包括公益性社会团体等[10] 捐赠审批流程 - 单笔或累计不超500万元捐赠由总裁批准[11] - 单笔或累计500万元以上（含）捐赠由董事会审批[11] - 单笔或累计1000万元以上（含）捐赠由股东会审批[12] 捐赠方案审核 - 捐赠方案需经主管领导审核、财务部门复核[12] - 控股子公司捐赠方案需呈报公司审核批准[14] 制度生效时间 - 制度自董事会会议审议通过之日起生效实施[17]

证券投资审议标准 - 总额超最近一期经审计净资产10%且超1000万元，董事会审议并披露[5] - 总额占比超50%且超5000万元，提交股东会审议[5] 止损规定 - 单只品种亏损超20%或浮动亏损总额超20%且超3000万元，投资管理部报董事长决定[11] 决策权限 - 未达董事会标准，总裁审批[5] 投资管理 - 可对未来12个月投资范围、额度及期限预计审批，使用期不超12个月[5] - 只能在公司或控股子公司账户进行[8] 监督检查 - 财务部负责资金管理等工作[11] - 审计委员会督导审计部至少半年检查一次[12] - 两名以上独立董事提议，可聘外部审计机构专项审计[12]

报告披露时间 - 公司应在4个月内披露年度报告，2个月内披露半年度报告，1个月内披露季度报告，一季度报告披露时间不得早于上一年度年报[9] 报告审计要求 - 年度报告财务会计报告需审计，半年度报告特定情形下需审计，季度报告财务资料一般无需审计[9] 业绩预告情形 - 公司预计年度经营业绩和财务状况出现净利润为负值等7种情形之一，应在1个月内披露业绩预告；半年度出现前3种情形，应在15日内预告[12][13] - 利润总额等三者孰低为负值且扣除后营业收入低于3亿元需披露业绩预告[13] - 净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需披露业绩预告[13] 业绩快报与修正 - 公司出现定期报告披露前报送未公开数据预计无法保密等3种情形，应及时披露业绩快报[13] - 公司披露业绩快报后，预计本期业绩或财务状况与已披露数据指标差异幅度达20%以上等情况，应及时披露业绩快报修正公告[15] 报告审议与发布 - 定期报告内容应经董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[11] - 信息披露文件应在深交所网站和符合规定的媒体发布，全文和摘要按规定披露[5] 重大事项披露 - 公司控股子公司重大事项视同公司重大事项，参股公司重大事项可能影响股价时应履行披露义务[10][6] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需披露[18] 信息保存与流转 - 公司信息披露文件等保存期限为十年[26] - 未公开信息自重大事件相关时点最先发生时启动内部流转等流程[30] 信息披露职责 - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理[23] - 公司向证券监管部门报送的报告由证券部草拟，董事会秘书审核报送[30] - 信息披露义务人知悉重大事件应立即履行报告义务[28] - 董事长接到报告后应向董事会报告并敦促披露临时报告[28] - 董事、高级管理人员知悉重大信息应第一时间报告董事长并通知董事会秘书[28] - 各部门和下属公司负责人应第一时间向董事会秘书和证券部报告重大信息[28] - 对外签署涉及重大信息的文件签署前应知会董事会秘书[28] 其他规定 - 证券监管等第三方公告可能影响股价时公司应立即披露信息[32] - 公司内幕信息公开披露前应控制知情人范围并保密[35] - 公共传媒消息影响股价时公司应提供证据并发布澄清公告[36][37] - 公司财务信息披露前应执行内控规定确保真实准确[38] - 公司董事等对信息披露负责，失职将被追责[40][41][44] - 公司信息披露违规时董事会应检查并采取更正措施[41] - 本制度由公司董事会负责解释和修订[43] - 本制度经公司董事会审议通过之日起生效实施[43]

信息披露制度 - 制度适用于公司及相关人员[2] - 董事和高管履行信息传递、审核和披露流程[4] 信息保密要求 - 涉密人员公布前负有保密义务[4] - 不得提前向无依据外部单位报送资料[4] 信息报送规定 - 对外报送信息需董事会秘书批准[4] - 向特定外部使用人提供信息有时间要求[4] 特殊情况处理 - 提供未公开信息需对方签协议并登记[6] 违规责任 - 违规使用未公开信息致损失将追责[10]

兰州黄河企业股份有限公司 委托理财管理制度 (2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公 司"）的委托理财交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防 范投资风险，维护股东和公司的合法权益，根据中国证监会《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《兰州黄河企业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规和 相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、 期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人 等专业理财机构对公司财产进行投资和管理或者购买相关理财 产品的行为。 第七条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，现 金管理应当通过募集资金专户或者公开披露的产品专用结算账 户实施。通过产品专用结算账户实施现金管理的，该账户不得存 放非募集资金或者用作其他用途。实施现金管理不得影响募集资 金投资计划正常进行。现金管理产品应当符合以下条件： （一）属于结构性存款、大额存单等 ...

兰州黄河企业股份有限公司 董事会战略委员会工作规程 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力， 确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《兰州黄河企业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公 司特设立董事会战略委员会，并制定本工作规程。 第七条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的 专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进 行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中包括一名独 立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董 事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 可以连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去 1 委员 ...