荣誉与排名 - 公司2024年入选“国有企业上市公司ESG·先锋100指数”榜单，位居第十一位[22][60] - 公司荣获2024年度“责任鲸牛奖 - ESG科创先锋”[22][60] - 公司2024年获卓越级智能工厂称号[60] - 公司入选2024年“智赋万企”湖南省制造业数字化转型标杆项目[60] - 公司位列中国智能制造50强和全球工程机械制造商50强[28] 产品与研发 - 公司成功研发四百多个规格型号高端装备产品，批量出口全球90%的国家和地区[28] - 2024年4月山河智能与宝鸡中车时代联合研制的CPH - 30J道岔铺换机组全球发布[48] - 2024年5月复杂地形应急救援机器人和旋挖钻机数字样机及孪生技术科技攻关项目通过验收评审[49] - 2024年研发投入金额为27986.73万元，占主营业务收入比例为3.93%[189] - 2024年研发人员数量为885人，研发人员比例为17.33%[189] - 公司申请专利合计233件，其中发明专利89件，实用新型及外观设计专利144项[181] - 公司获得授权专利合计177件，其中发明专利56件，软件著作权33件[181] 市场与销售 - 公司已在海外建立子公司34家[32] - 公司在海外设有200余个营销服务网点[32] - 公司在海外设有21家区域保障中心[32] - 公司在海外设有5个中心仓库[32] - 2024年6月挖运成套装备亿元出口大单首批发货，20台SWE950E - 3H矿山挖掘机发往非洲[51] 公司治理 - 报告期内公司召开6次股东大会，审议通过22项议案；召开5次监事会，审议通过24项议案；召开9次董事会，审议通过41项议案[94] - 独立董事在提名、审计、薪酬与考核委员会各委员会中占比达三分之二[96] - 公司治理评分21分，合规经营与风险管理26分，商业道德30分，党建引领35分[86] 利润分配与资本运作 - 2024年4月审议通过2023年度利润分配预案，每10股派发现金红利0.50元，7月17日完成权益分派，利润分配总额53,730,863.20元[107][109] - 2024年1月拟对回购专用证券账户的12,595,201股进行注销并减少注册资本[108] 风险管理与内部控制 - 报告期内累计开展20项专项审计[118] - 国内105项整改任务完成进度66%，海外子公司103项整改项完成102条，完成进度99%，外部单位36项整改任务完成28条，完成进度78%[118] - 2024年发布《全面风险管理和内部控制体系建设工作方案》等通知[119] - 制定《全面风险管理与内部控制管理制度》等一系列管理制度[119] 党建工作 - 2024年公司对党支部进行调整优化，配备5名专职和65名兼职党务人员，基层党组织健全率100%[158] - 截至报告期末，公司党支部数量为16个，在册党员521名，流动党员231名[159] - 公司开展入党积极分子培训5场，296名党员、发展对象、入党积极分子参与[159] - 公司开展党员大会72次，支委会206次，党课学习69次[159] - 报告期内组织开展主题党日活动196次，参与人数共计2941人[164] 知识产权管理 - 公司建立“数字化、智能化、绿色化、电动化、关键零部件核心技术攻关、试验能力建设、工业设计发展”七大研发创新规划方向[170] - 公司知识产权部门有1名专家荣列国家知识产权专家库，2名知识产权工程师具备专利代理师资格[177] - 2024年公司成功搭建先进的知识产权管理系统、Incopat专利及万方数据库系统[179] - 公司知识产权战略规划分三期目标，近期保护创新，中期提升品牌价值，远期推动行业技术创新发展[178] 标准制定与合作 - 报告期内公司牵头或参与12项外部标准，包括5项国家标准、2项行业标准、5项团体标准[198] - 公司牵头制定团体标准T/CSCMA 0020 - 2024《出口二手旋挖钻机质量与价值评估》[198] - 公司制定18项企业标准[198] - 公司与中南大学、清华大学、浙江大学等多所高校及科研机构合作开展产学研项目[182][185]

一、监事会会议召开情况 报告期内，公司召开了五次监事会会议。会议的通知、召集、召开和表决程序 均符合有关法律法规和《公司章程》的规定，具体情况如下： 山河智能装备股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 2024 年度，山河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）监事会（以下简 称"监事会"）严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度的 规定，对报告期内公司依法经营运作情况和公司董事、高级管理人员的履行职责情 况进行了有效监督，切实维护了公司和全体股东的合法权益。 | 时间 | 会议届次 | 审议议案 1.《2023 年度监事会工作报告》 | 审议结果 | | --- | --- | --- | --- | | | | 2.《2023 年年度报告全文及摘要》 | | | | | 3.《2023 年度 ESG 报告》 | | | | | 4.《2023 年度财务决算报告》 | | | | | 5.《2024 年度财务预算报告》 | | | | | ...

担保额度 - 2025年公司及子公司担保额度不超63.5亿元[2] - 2025年按揭、融资租赁担保授信不超57.5亿元[5] - 2025年供应链等业务担保额度不超6亿元[5] 担保现状 - 截至2024年12月31日，对外担保余额386,515.73万元[7] - 截至2024年12月31日，担保余额约占净资产83.76%[7] 担保相关 - 担保有效期12个月且可循环[2][5] - 营销业务融资担保需股东大会审议[1] - 担保方式为回购、连带或差额补偿[1][5] - 把控客户资质降低担保风险[5] - 授权法定代表人签署协议文件[2][6]

山河智能装备股份有限公司 2、独立董事及其配偶、父母、子女不是直接或者间接持有上市公司已发行 股份百分之一以上或者上市公司前十名股东中的自然人股东； 3、独立董事及其配偶、父母、子女不在直接或者间接持有上市公司已发行 股份百分之五以上的股东或者在上市公司前五名股东任职； 4、独立董事及其配偶、父母、子女不在上市公司控股股东、实际控制人的 附属企业任职； 8、独立董事不是法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则 和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。 董事会关于独立董事 2024 年度保持独立性情况 的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的要求，山 河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任的独立董 事吴能全先生、石水平先生、毕亚林先生、许长龙先生的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 1、独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系不在上市公司或者其附 属企业任职； 5、独立董事不是与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属 企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往 ...

股东大会时间 - 2025年5月20日15:00召开2024年年度股东大会现场会议[1] - 2025年5月20日为网络投票时间[1] - 2025年5月13日为股权登记日[3] - 2025年5月15日9:00—11:30、13:30—16:00为会议登记时间[7] - 深交所交易系统网络投票时间为2025年5月20日9:15 - 9:25，9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[1] - 深交所互联网投票系统网络投票时间为2025年5月20日9:15 - 15:00[1] 投票信息 - 普通股投票代码为"362097"，投票简称为"山河投票"[11] - 议案9和议案10需经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过[5] 会议联系 - 会议联系电话为0731 - 86407826，电子邮箱为IR@sunward.com.cn，邮编为410100[8] 会议地点 - 现场会议召开地点为湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路1335号山河智能总部大楼405会议室[3] 会议议案 - 股东大会涉及《2024年度董事会工作报告》等多项议案[15] - 有《关于2024年度财务决算的议案》[15] - 包含《关于2025年度财务预算的议案》[15] - 涉及《关于2024年度利润分配的议案》[15] - 有《关于2025年度日常关联交易预计的议案》[15] - 包含《关于2025年度融资计划的议案》[15] - 涉及《关于为按揭等业务提供担保额度的议案》[15] - 有《关于为子公司提供担保的议案》[15] - 包含《关于开展金融衍生品业务的议案》[16] - 涉及《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》[16] 中小投资者定义 - 中小投资者指单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东[5]

议案表决 - 《2024年度监事会工作报告》等13项议案3票同意通过[1][3][4][5][6][7][8] - 《关于2025年度日常关联交易预计的议案》2票同意通过，关联监事回避表决[5] - 《关于购买董监高责任险的议案》全体监事回避，提交股东大会审议[10] 报告审议 - 《2024年度监事会工作报告》等多项报告和议案需提交2024年年度股东大会审议[1][3][5][6][7][8][9][10] 监事会意见 - 认为《2024年年度报告全文及摘要》《2025年第一季度报告》内容真实准确完整[1][8] - 认为公司计提减值准备符合规定，能公允反映资产状况[4][8] - 认为公司2025年度申请银行融资有利于补充资金、改善融资结构[5] - 认为公司为相关业务和子公司提供担保符合公司和股东利益[6][7] 审计机构 - 监事会同意续聘信永中和为公司2025年度审计机构[8]

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2025-011 山河智能装备股份有限公司 第八届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 山河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十一次会议 通知于 2025 年 4 月 14 日以通讯送达的方式发出，于 2025 年 4 月 24 日 15:00 在公 司总部大楼 405 会议室以现场结合通讯会议方式召开。会议应到董事 11 人，实到董 事 11 人。公司董事长付向东先生主持会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司 法》《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定，会议合法有效。 本次会议经投票表决，通过如下决议： 一、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《2024 年 度经营工作报告》； 全体与会董事在认真听取并审议了公司《2024 年度经营工作报告》后认为，该 报告客观、真实地反映了公司经营管理层 2024 年度所做的各项工作。 二、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《2024 年 ...

山河智能装备股份有限公司 第八届董事会独立董事专门会议 经核查，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货等相关业务 执业资格，具备独立性、专业胜任能力、投资者保护能力和为上市公司提供审计服 务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司 2025 年度财务审 计和内控审计的工作要求。本次续聘有利于保持公司审计工作的连续性和稳定性， 不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，同意该议案。 特此决议。 第五次会议决议 山河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会独立董事专门 会议第五次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2025 年 4 月 14 日以通讯送达的 方式发出，于 2025 年 4 月 24 日 13:45 在公司总部大楼 403-2 会议室以现场结合通 讯会议方式召开。会议应到独立董事 4 人，实到独立董事 4 人。经半数以上独立董 事推举，本次会议由独立董事石水平先生主持。本次会议的召开符合《上市公司独 立董事管理办法》《公司章程》等有关规定。 本次会议经投票表决，通过如下决议： 一、会议以同意 4 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于 202 ...

业绩总结 - 2024年归属上市公司股东净利润72,995,630.37元，母公司净利润189,628,382.88元[3] - 2024年提取10%法定盈余公积18,962,838.29元[3] 分红与回购 - 以1,074,617,264股为基数，每10股派现金红利0.2元，共派21,492,345.28元[3] - 2024年度回购注销金额99,951,164.59元[4] - 2024年现金分红及回购注销占母公司股东净利润166.37%[5] 金融资产 - 合并报表2023、2024年金融资产列报合计占总资产0.74%、0.55%[7] - 母公司报表2023、2024年金融资产列报合计占总资产0.08%、0.15%[8] - 连续两年度金融资产等占比低于50%[8]

融资额度 - 公司2025年度拟申请银行融资最高额度不超160.4亿元（不含人民币债券融资）[1] 融资期限 - 银行融资有效期自股东大会审议通过之日起12个月内，额度可循环使用[1] 授权事项 - 授权公司法定代表人在融资最高额度内签署相关合同协议文件，授权有效期12个月[2] 融资优势 - 申请银行融资利于补充资金、增加流动性、拓宽渠道、改善结构[4] 风险评估 - 申请银行融资财务风险可控，符合规定，无重大风险，不损害公司和股东利益[3][5]