公司股本 - 公司总股本1,074,617,264股[5] 股东参会情况 - 出席大会股东562人，代表有表决权股份15,501,307股，占比1.4425％[5] - 现场投票股东5人，代表有表决权股份3,903,000股，占比0.3632％[6] - 网络投票股东557人，代表有表决权股份11,598,307股，占比1.0793％[7] - 中小股东558人，代表有表决权股份13,161,307股，占比1.2247％[8] 议案表决情况 - 《关于2024年新增日常关联交易预计的议案》总表决：同意12,082,477股，占比77.9449％；反对2,451,803股，占比15.8167％；弃权967,027股，占比6.2384％[9][10] - 《关于2024年新增日常关联交易预计的议案》中小股东表决：同意9,742,477股，占比74.0236％；反对2,451,803股，占比18.6289％；弃权967,027股，占比7.3475％[11] 会议时间及主持 - 本次股东大会现场会议于2024年9月19日15:30召开[3] - 本次股东大会网络投票时间为2024年9月19日[3] - 本次会议由公司董事会召集，董事夏志宏主持[3]

违规情况 - 山河智能2020 - 2022年应收账款等科目减值计提不充分[2] - 该行为违反《上市公司信息披露管理办法》相关规定[2] 监管措施 - 湖南证监局对时任董事长何清华等三人出具警示函[2] 救济途径 - 不服监管措施可60日内向证监会申请复议[2] - 不服监管措施可6个月内向法院提起诉讼[2] 发布日期 - 决定发布于2024年9月11日[3]

名 称 关于对山河智能装备股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定 | 索 | 引 | 号 | bm56000001/2024-00011547 | 分 类 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | | | 发文日期 | 1726266387000 | 文 号 主 题 词 关于对山河智能装备股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定 山河智能装备股份有限公司： 我局在对你公司现场检查中，发现你公司2020年至2022年存在应收账款等 科目减值计提不充分、未能按照会计准则前后一致地列报融资租赁保证金、预 计负债计提不谨慎、会计差错未追溯调整至以前年度等问题。 如果你公司对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向 中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施 不停止执行。 湖南证监局 2024年9月11日 【打印】 【关闭窗口】 你公司上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182 号）第三条相关规定。根据第五十二条的相关规定，我 ...

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2024-055 山河智能装备股份有限公司 山河智能装备股份有限公司 监事会 二〇二四年九月十四日 1 山河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十三次会议 通知于 2024 年 9 月 12 日以通讯送达的方式发出，于 2024 年 9 月 13 日以通讯会议 方式召开。因情况紧急，经全体监事一致同意，本次会议豁免临时监事会提前 3 日 通知的要求。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议由公司监事会主席周慧菲女 士主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》和《监事会议 事规则》的相关规定，会议合法有效。 本次会议经投票表决，通过如下决议： 一、会议以同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于前期 会计差错更正及追溯调整的议案》。 经审核，监事会认为：公司本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号—— 会计政策、会计估计变更和差错更正》及《公开发行证券的公司信息披露编报规则 第19号——财务信息的更正及相关披露》等相关规定，更正后的财务数据及财务报 表能够更加客观、准确地反映公司财务状况及经营成 ...

违规情况 - 2020 - 2022年应收账款等科目减值计提不充分[1][4] - 违反《上市公司信息披露管理办法》相关规定[2][4] 监管措施 - 公司被责令改正并记入诚信档案[2] - 相关人员被出具警示函并记入诚信档案[4] 后续安排 - 公司将整改问题，加强财务管控[5]

业绩总结 - 2020 - 2023年度归母净利润分别调整为减少2980.22万元、减少1166.13万元、增加4911.33万元、增加1440.35万元[4] - 2020年度营业收入调整后减少7168.14万元[8] - 2021年度营业成本调整后减少208.48万元[12] - 2022年度营业收入调整后增加7168.14万元[16] - 2023年一季度净利润调整后增加688.26万元[19] - 2023年半年度净利润调整后增加1126.57万元[22] - 2023年前三季度净利润调整后为45,003,570.57元[26] - 2023年年度净利润调整后为33,483,149.07元[28] 资产负债 - 2020年1月1日资产总计调整后减少556.06万元[5] - 2020年12月31日资产总计调整后减少3005.82万元[7] - 2021年12月31日资产总计调整后减少3983.64万元[10] - 2021年12月31日负债合计调整后增加3291.29万元[11] - 2021年度归属于母公司股东权益合计调整后减少6351.68万元[11] - 2022年12月31日资产总计调整后减少1440.35万元[14] - 2023年3月31日资产总计调整后减少773.29万元[18] - 2023年6月30日资产总计调整后增加53.03万元[21] - 2023年9月30日资产总计调整后增加83.58万元[24] 信用减值 - 2023年前三季度信用减值损失调整后为 - 113,102,707.92元[26] - 2023年年度信用减值损失调整后为 - 240,898,065.18元[28] 其他 - 本次会计差错更正影响2020 - 2023年相关报告的资产负债表、利润表相关项目[2] - 本次会计差错更正不会导致公司已披露的相关年度报表出现盈亏性质改变，不涉及现金流量表调整[2] - 审计委员会认为会计差错更正符合规定，同意提交董事会审议[29] - 董事会认为会计差错更正符合规定，同意更正事项并加强财务管控[31] - 监事会认为会计差错更正符合规定，审议表决程序合规，同意更正事项[32] - 公司将在公告披露之日起两个月内披露更正后财报和专项鉴证报告[33]

会议信息 - 山河智能第八届董事会第十八次会议9月12日发通知，9月13日召开[1] - 应到董事11人，实到11人[1] 议案审议 - 以11票同意通过《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》[1] - 议案已通过公司第八届董事会审计委员会第十一次会议审议[2] 更正影响 - 会计差错更正符合规定，能更客观反映财务及经营情况[2]

股东情况 - 股东何清华持有公司96,992,595股，占总股本9.03%[2][3] 减持计划 - 2024年10月10日至2025年1月9日拟减持不超32,238,517股，即不超总股本3%[2][4] - 集中竞价90自然日内不超10,746,172股，即不超总股本1%[2][4] - 大宗交易90自然日内不超21,492,345股，即不超总股本2%[2][4] 其他信息 - 减持因资金安排及投资需求，价格依市场定[4][5] - 减持不影响公司治理和持续经营，不导致控制权变更[8]

公司整体财务数据关键指标变化 - 公司2024年上半年营业收入36.41亿元，较上年同期减少2.90%[12] - 归属于上市公司股东的净利润3413.60万元，较上年同期减少6.49%[12] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 - 2125.64万元，较上年同期增长4.11%[12] - 经营活动产生的现金流量净额7996.08万元，较上年同期增长109.79%[12] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.0318元/股，较上年同期减少5.36%[12] - 加权平均净资产收益率0.74%，较上年同期减少0.05%[12] - 本报告期末总资产213.29亿元，较上年度末增长2.10%[12] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产45.80亿元，较上年度末减少0.25%[12] - 2024年上半年营业成本28.05亿元，同比减少4.66%[27] - 2024年上半年销售费用2.94亿元，同比增加12.39%[29] - 2024年上半年管理费用2.99亿元，同比增加11.70%[29] - 2024年上半年财务费用1.58亿元，同比减少1.19%[29] - 2024年上半年所得税费用 - 543.20万元，同比增加80.91%[29] - 2024年上半年研发投入1.29亿元，同比减少12.56%[29] - 2024年上半年营业收入36.41亿元，同比减少2.90%[27] - 2024年上半年营业总收入36.41亿元，2023年上半年为37.50亿元[2] - 2024年上半年营业总成本35.69亿元，2023年上半年为36.36亿元[2] - 2024年上半年营业利润1310.03万元，2023年上半年为602.34万元[2] - 2024年上半年净利润1868.73万元，2023年上半年为3775.87万元[2] - 2024年上半年归属于母公司股东的净利润3413.60万元，2023年上半年为3650.62万元[2] - 2024年上半年综合收益总额2152.48万元，2023年上半年为1.13亿元[3] - 2024年上半年基本每股收益0.0318元，2023年上半年为0.0336元[3] - 2024年上半年稀释每股收益0.0318元，2023年上半年为0.0336元[3] - 期末流动负债合计82.62亿元，期初为69.71亿元[1] - 期末负债合计131.73亿元，期初为125.26亿元[1] - 2024年上半年营业收入26.01亿元，2023年上半年为26.65亿元[98] - 2024年上半年营业利润1.04亿元，2023年上半年为1314.46万元[98] - 2024年上半年净利润1.13亿元，2023年上半年为3472.89万元[98] - 2024年上半年经营活动现金流入小计32.45亿元，2023年上半年为30.39亿元[99] - 2024年上半年经营活动现金流出小计31.65亿元，2023年上半年为38.56亿元[99] - 2024年上半年经营活动产生的现金流量净额7996.08万元，2023年上半年为 - 8.16亿元[99] - 2024年上半年投资活动现金流入小计6261.03万元，2023年上半年为1.68亿元[99] - 2024年上半年投资活动现金流出小计1.42亿元，2023年上半年为1.73亿元[99] - 2024年上半年筹资活动现金流入小计24.66亿元，2023年上半年为29.23亿元[99] - 2024年上半年筹资活动现金流出小计24.07亿元，2023年上半年为16.32亿元[99] - 2024年上半年销售商品、提供劳务收到现金16.20亿元，2023年同期为17.60亿元[100] - 2024年上半年经营活动现金流入小计20.88亿元，2023年同期为19.14亿元[100] - 2024年上半年经营活动现金流出小计21.57亿元，2023年同期为27.67亿元[100] - 2024年上半年经营活动产生的现金流量净额为 - 6843.95万元，2023年同期为 - 8.53亿元[100] - 2024年上半年投资活动现金流入小计203.81万元，2023年同期为89.20万元[100] - 2024年上半年投资活动现金流出小计2.43亿元，2023年同期为1.28亿元[100] - 2024年上半年投资活动产生的现金流量净额为 - 2.41亿元，2023年同期为 - 1.27亿元[100] - 2024年上半年筹资活动现金流入小计22.78亿元，2023年同期为26.01亿元[100] - 2024年上半年筹资活动现金流出小计19.96亿元，2023年同期为13.64亿元[100] - 2024年上半年筹资活动产生的现金流量净额为2.83亿元，2023年同期为12.37亿元[100] - 公司2024年期初股本为1,087,212,465.00元，期末股本为1,074,617,264.00元，减少12,595,201.00元[101] - 期初资本公积为2,365,033,136.22元，期末为2,277,677,172.63元，减少87,355,963.59元[101] - 期初库存股为99,922,347.37元，期末为0元，减少99,922,347.37元[101] - 本期其他综合收益增加2,837,474.50元，从期初84,560,470.52元变为期末87,397,945.02元[101] - 专项储备本期增加5,379,374.61元，期初41,467,935.69元，期末46,847,310.30元[101] - 本期综合收益总额为21,524,794.08元，其中归属于母公司36,973,517.62元，少数股东部分为 - 15,448,723.54元[101] - 所有者投入和减少资本方面，整体变动为增加6,182.78元，其中所有者投入普通股35,000.00元[101] - 利润分配使所有者权益减少53,730,863.20元，主要是对所有者（或股东）的分配[101] - 专项储备本期提取11,336,560.66元，使用5,957,186.05元[101] - 公司期初所有者权益合计4,761,289,718.56元，期末为4,734,469,206.83元，减少26,820,511.73元[101] - 2023年末所有者权益合计为47.45亿元，其中归属于母公司所有者权益小计45.54亿元，少数股东权益1.92亿元[102] - 2024年期初所有者权益合计为47.45亿元，与上年末一致[102] - 2024年上半年所有者权益合计增加1.17亿元，达到48.63亿元[102] - 2024年上半年其他综合收益增加7522.09万元[102] - 2024年上半年专项储备增加501.44万元，其中本期提取1233.04万元，本期使用731.60万元[102] - 2024年上半年未分配利润增加3650.62万元[102] - 2024年上半年少数股东权益增加64.57万元[102] - 2024年上半年综合收益总额为1.13亿元[102] - 2024年上半年所有者投入和减少资本为-60.67万元[102] - 2024年上半年股本为10.87亿元，与期初一致[102] - 2024年半年度公司股本期初余额为1,087,212,465.00元，期末余额为1,074,617,264.00元，减少12,595,201.00元[103] - 2024年半年度公司资本公积期初余额为2,754,562,646.75元，期末余额为2,667,206,683.16元，减少87,355,963.59元[103] - 2024年半年度公司专项储备期初余额为10,540,769.81元，期末余额为12,243,116.10元，增加1,702,346.29元，其中本期提取3,377,421.56元，本期使用1,675,075.27元[103] - 2024年半年度公司未分配利润期初余额为936,220,117.40元，期末余额为995,461,016.92元，增加59,240,899.52元[103] - 2024年半年度公司所有者权益合计期初余额为4,949,414,944.58元，期末余额为5,010,329,373.17元，增加60,914,428.59元[103] - 2023年半年度公司专项储备期初余额为10,199,540.52元，期末余额为11,905,370.14元，增加1,705,829.62元，其中本期提取3,942,488.49元，本期使用2,236,658.87元[104] - 2023年半年度公司未分配利润期初余额为931,234,482.27元，期末余额为965,963,382.90元，增加34,728,900.63元[104] - 2023年半年度公司所有者权益合计期初余额为4,944,088,080.16元，期末余额为4,980,522,810.41元，增加36,434,730.25元[104] - 公司2024年6月30日资产总计213.29亿元，较期初208.91亿元增长2.00%[90][91][92] - 流动资产合计135.76亿元，较期初129.07亿元增长5.20%[90] - 应收账款期末余额67.33亿元，较期初59.56亿元增长13.05%[90] - 流动负债合计98.46亿元，较期初86.42亿元增长13.93%[91] - 短期借款期末余额14.45亿元，较期初8.87亿元增长62.94%[91] - 非流动负债合计67.49亿元，较期初74.88亿元下降9.87%[91][92] - 长期借款期末余额55.43亿元，较期初62.67亿元下降11.55%[91] - 所有者权益合计47.34亿元，较期初47.61亿元下降0.57%[92] - 母公司资产总计181.84亿元，较期初174.75亿元增长4.05%[94] - 母公司流动资产合计108.42亿元，较期初102.58亿元增长5.69%[94] 各业务线数据关键指标变化 - 工程机械本报告期营收29.68亿元，占比81.51%，同比减少8.50%；航空业务营收5.06亿元，占比13.90%，同比增加12.89%；工程施工及其他营收1.67亿元，占比4.59%，同比增加189.54%[30] - 国内市场本报告期营收14.88亿元，占比40.85%，同比减少14.19%；国际市场营收21.54亿元，占比59.15%，同比增加6.81%[30] - 工程机械毛利率21.96%，同比增加1.11%；航空业务毛利率59.42%，同比增加0.72%[31] - 国内市场毛利率18.87%，同比增加4.10%；国际市场毛利率31.88%，同比减少2.30%[31] 公司战略与业务布局 - 公司以“一点三线”“一体两翼”为战略定位，聚焦装备制造业，在工程装备、特种装备、航空装备三大领域发展[17] - “十四五”期间公司围绕多方向发展，借助广州工控优势打造高端装备制造业创新样板[18] 业务产品与模式 - 工程机械主要产品包括挖掘、桩工、高空等多种机械，用于不同工程场景[17] - 全资子公司Avmax拥有飞机总量百余架，机库面积10,500平方英尺，下属子公司运营4架公务飞机提供包机服务[17] - 工程机械产品销售模式有直销和经销商销售，结算方式包括银行按揭、融资租赁、全款销售、分期销售[18] - 航空装备与服务中飞机租赁有经营租赁、融资租赁模式，飞机销售结算方式有全款、分期、融资销售[18] - 通用航空飞行器销售以全款为主，通航运营公司销售模式有基地运营及代理销售，结算以全款为主[18] - 公司工程机械板块业务、产品和经营模式报告期内未发生较大变化[17] - 全资子公司Avmax在支线飞机租赁市场持续领先，在全球干线、货机、客货机租赁市场取得一定份额[17] 公司创新与研发 - 公司获批设立多个创新平台，被授予“国家级绿色工厂”等多项称号[19] - 公司参与国家级、省部级项目70余项，获国家、省部级奖励40余项，牵头或参与制定标准20多项[20] - 2024年上半年公司有新产品等项目83项，9款产品、1款配套件下线，5款产品量产，1项基础技术研究项目结项

会议情况 - 会议2024年8月19日通知，8月28日召开[2] - 4位独立董事应到实到[2] - 会议由独立董事石水平主持[2] 议案表决 - 以4票同意通过《关于2024年新增日常关联交易预计的议案》[2] 关联交易 - 2024年关联交易实际与预计有差异属正常[2] - 新增关联交易符合公司发展需要[3] - 关联交易定价公允，未违规，不损害公司利益[3]