会议信息 - 山河智能第八届监事会第十一次会议7月18日发通知，7月25日召开[1] - 会议应到监事3人，实到3人[1] 议案表决 - 会议以2票同意、0票反对、0票弃权审议通过相关议案[1] - 关联监事周慧菲回避表决[1] 监事会意见 - 监事会认为相关议案符合规定[2]

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2024-042 本次会议经投票表决，通过如下决议： 一、会议以同意 8 票、反对 0 票、弃权 1 票的表决结果审议通过了《关于控股 子公司中铁山河工程装备股份有限公司股权转让及增资扩股、股权激励暨关联交易 的议案》。 关联董事全登华先生、申建云先生履行了回避表决。 董事詹凯州先生投弃权票。理由为：本人对该议案无明确意见，故投弃权票。 本议案已经公司第八届董事会战略委员会第三次会议、第八届董事会独立董事 专门会议第二次会议审议通过。 【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】 特此公告。 山河智能装备股份有限公司 山河智能装备股份有限公司 第八届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 山河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十六次会议 通知于 2024 年 7 月 18 日以通讯送达的方式发出，于 2024 年 7 月 25 日以通讯会议 方式召开。会议应到董事 11 人，实到董事 11 人。公司董 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 山河智能装备股份有限公司(以下简称"公司")2023 年年度权益分派方案已获 2024 年 5 月 21 日召开的 2023 年年度股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如 下： 证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2024-041 山河智能装备股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 一、股东大会审议通过利润分配方案的情况 1、公司 2023 年年度股东大会审议通过的利润分配方案具体内容为：以分红派 息时股权登记日的最新总股本为基数，按每 10 股派发现金红利 0.50 元（含税）， 不送红股，不进行资本公积金转增股本。如在分配预案披露至实施期间因新增股份 上市、股权激励授予行权、可转债转股、股份回购等事项发生变化的，将按照现金 分红比例不变、现金分红总金额变化的原则进行相应调整。 2、本次实施的权益分派方案与公司 2023 年年度股东大会审议通过的利润分配 方案一致。 三、股权登记日与除权除息日 本次权益分派股权登记日为：2024 年 7 月 16 日，除权除息日为：2024 年 7 ...

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2024-040 山河智能装备股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示：截至本公告日，上市公司及控股子公司对外担保总额超过最 近一期经审计净资产 100%；对合并报表外单位担保金额超过最近一期经审计净 资产 30%，请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 山河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 的第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第十次会议及于 2024 年 5 月 21 日召开的 2023 年年度股东大会审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》， 同意公司为全资及控股子公司提供总额为人民币 163,580 万元的担保。担保业务 具体实施时，公司可视情况决定由公司或下属子公司为全资或控股子公司提供担 保，可根据与金融机构的协商签订相关担保合同。上述内容详见公司于 2024 年 4 月 30 日刊载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） ...

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2024—039 山河智能装备股份有限公司 关于控股子公司增资及股权转让事项预挂牌的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次预挂牌仅为信息预披露，目的在于征寻意向增资方及受让方，不构 成交易行为。本次增资的增资方及股权转让的受让方尚未确定，无法判断是否构 成关联交易。 2、本次增资及股权转让行为尚需履行有权批准单位的批准程序，并履行上 市公司内部审议程序，提醒广大投资者注意风险。 一、事项概述 中铁山河工程装备股份有限公司（以下简称"中铁山河"）为山河智能装备 股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司。为充分建立起现代企业制度及 市场化运行机制，依托广州工控高端装备研发生产基地项目，抢抓粤港澳大湾区 发展机遇，全面提高企业效率和竞争力，加快实现跨越式发展，中铁山河拟引入 战略投资者并实施股权激励。此外，中铁山河原股东中铁工程装备集团有限公司 拟将所持中铁山河的全部股份挂牌出让。根据国有资产管理的有关规定，本次中 铁山河增资及股权转让将在产权交易所进行预挂牌。 本次 ...

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2024-038 山河智能装备股份有限公司 关于公司职工代表监事离职并补选职工代表监事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 山河智能装备股份有限公司(以下简称"公司")监事会于近日收到职工代表监 事张爱民先生的书面辞职报告。因个人原因，张爱民先生申请辞去公司第八届监事 会职工代表监事职务。 截至本公告披露日，张爱民先生持有公司股份 67,500 股。张爱民先生在任职期 间，恪尽职守、勤勉尽责，公司及监事会对张爱民先生在任职期间为公司所做出的 贡献表示衷心感谢。 董事会 二〇二四年六月二十二日 1 附件： 简历 彭辉，女，1973 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。历任 山河智能装备股份有限公司国际部部长、国际营销公司常务副总经理、国际营销公 司总经理、审计监察部总监。现任公司职工代表监事、审计监察部总监。 彭辉女士与持股 5%以上股东及其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系； 截至本公告披露日，彭辉女士未持有公司股份，不存在以下情形：（1）《公司法》 第一百四十六条 ...

关于对山河智能装备股份有限公司 2023 年年报问询函回复的专项说明 XYZH/2024GZAA6F0834 大幅增加，2023 年销量虽小幅回落，但出口销量首次超过国内销量；旋挖钻机 2022 年 -2023 年国内销量大幅下滑，2023 年国内销量仅为 2021 年的 20.48%，2021 年-2023 年 的国际销量与挖掘机趋势基本一致。 图一：2021 年-2023 年挖掘机国际国内销售趋势图 深圳证券交易所： 根据贵所 2024 年 5 月 20 日下发的《关于对山河智能装备股份有限公司 2023 年年 报的问询函》（公司部年报问询函〔2024〕第 193 号）（以下简称"问询函"）的要 求，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我们"或"会计师"）对问 询函所提出的问题进行了逐项落实，现将有关问题的核查情况说明如下： 问题一：关于经营业绩。报告期内，你公司实现营业收入 72.29 亿元，同比减 少 1%；其中境外收入 41.07 亿元，占营业收入比重 56.80%，境外收入相比上年增长 27.66%。你公司实现归属于上市公司股东的净利润 3,558.34 万元，同比上升 103.13% ...

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2024-037 山河智能装备股份有限公司 关于对 2023 年年报问询函回复的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 山河智能装备股份有限公司（以下简称"山河智能"或"公司"）于 2024 年 5 月 20 日收到深圳证券 交易所上市公司管理一部下发的《关于对山河智能装备股份有限公司 2023 年年报的问询函》（公司部年报 问询函〔2024〕第 193 号）（以下简称"《问询函》"），公司董事会对此高度重视，在对相关事项逐一 核查落实后，按照相关要求就问询函所关注的问题进行回复说明，现将回复的具体内容公告如下： 期性下行，而出口市场整体需求较好，但市场竞争加剧。整体上，工程机械行业努力维持国内基本盘，扩 展出海业务是现阶段的主要经营战略。 以旋挖钻机及挖掘机的市场销量数据为例，2021 年-2023 年国际、国内挖掘机及旋挖钻机销量趋势可看 出，挖掘机 2022 年-2023年国内销量持续下滑，2022 年国际销量大幅增加，2023 年销量虽小幅回落，但出口 销量首次超过国内销量；旋挖钻机 ...

分组1：公司经营与财务状况 - 公司生产经营及财务状况正常，不存在财务造假问题，按企业会计准则核算并经审计 [1][2][6] - 应收账款和坏账构成年报有详细披露，会持续改善经营质量 [3] - 已续聘2024年度会计师事务所，与2023年一致 [3] - 预计今年注销减少三家子公司 [2] - 海外销售主要地区为欧洲、非洲、亚洲，境外收入占比56.8% [3] - 去年海外业务占比超50%，计划进一步提高海外业务规模 [4] - 融资160亿用于2024年生产经营及投资预算所需资金，目前无收购计划 [5] 分组2：产品相关情况 - 水力切割机器人用于油田起火时灭火及井口重建，火焰切割机器人为自主创新产品 [1] - “龙马一号”和“龙马二号”有客户关注，无人矿卡处于试制阶段 [2] - 参股企业山河星航按计划与大众推进飞行汽车项目 [2] - 合并报表中航空业务收入来自Avmax公司，主营航线飞机租赁、销售、维修及航电等业务 [2] - 山河星航以航空装备整机制造为中心，聚焦三大业务板块，阿若拉2座轻型运动飞机国内市场占有率超70%，未来开拓国际市场 [4] - 子公司博邦山河主要从事高端石墨材料工艺、装备研制及负极材料制造，产品为高纯石墨，已投产的高纯石墨纯度可达5N - 6N级 [5][6] - 山河智能铁路装备有焊接工作站、双联管焊接工作平台等，与国铁公司、中车有合作 [6] 分组3：公司股权与子公司情况 - 山河智能初始投资山河星航400万元占20%股权，现股权为13.08%，均为现金入股，无长期应收款 [2][3] - 山河星航有独立上市计划并已申报上市辅导 [3] - 山河博邦是相对控股子公司，贵州大龙项目属地方招商引资项目，一期由地方平台代建，正共同推动建设进度 [3][4] - Avmax Group Inc.是全资子公司，运营总部在加拿大卡尔加里，主营支线飞机租赁等业务，机队规模逾百架 [4] 分组4：公司规划与战略 - 支持山河星航发展低空飞行器业务力争上市，支持山河通航开展低空飞行服务业务 [2] - 以先导式创新为抓手发展工程机械产品，建立装备制造业智能制造工厂 [6] - 与中钨高新合作，山河提供智能成套矿山解决方案，中钨高新提供硬质合金产品 [6] - 参股子公司山河星航与宗申动力在轻型运动飞机发动机国产化上有合作 [6] 分组5：其他问题回应 - 年报问询函是交易所正常关注，公司将按要求回复并披露 [3] - 认为问询不会对融资产生影响 [2] - 暂无收购、投资民用机场计划 [3] - 公司已连续两年发布ESG报告 [3] - 公司核心竞争力由技术研发能力、市场开拓服务能力和员工凝聚力构成 [3] - 广州工控集团关注和支持公司发展，市值管理将按法规与投资人保持沟通 [4] - 关注相关舆论，按深交所规定统一回复并披露信息 [5] - 山河航空动力机械公司经营期限到期，已终止营业 [6] - 山河星航交付的阿若拉两座轻型运动飞机用于通航领域，客户包括通航运营公司、飞行爱好者 [6]

湖南启元律师事务所 关于 山河智能装备股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 二O二四年五月 致：山河智能装备股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受山河智能装备股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席了公司 2023 年年度股东大会（以下简 称"本次股东大会"），对会议进行现场律师见证，并发表本法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》 " "） 等我国现行法律、法规、规范性文件以及《山河智能装备股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定出具本法律意见书。 本所律师出具本法律意见书基于公司已作出如下承诺：所有提供给本所律师 的文件的正本以及经本所律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、可靠。 为出具本法律意见，本所律师依法审核了公司提供的下列资料： 1、刊登在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）的与本次股东大会有关 的通知等公告事项； 2、出席会议的股东或其代理人的身份证明文件、持股证明文件、授权委托 书等； ...