北京东方雨虹防水技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了北京东方雨虹防水技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信 息披露的质量和透明度，根据有关法律、法规规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良 社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、子公司负责人、控股股东 及实际控制人以及年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等。 第五条 公司证券事务部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有 关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一） 违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》 等国家法律法规的规定，使年报信 ...

北京东方雨虹防水技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京东方雨虹防水技术股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》以及《北京东方雨虹防水技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者其他公开发行募集文件等发行申请文件的承诺相一致，不得擅自改变募集资金 的用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时 ...

子公司管理办法 第一章 总则 北京东方雨虹防水技术股份有限公司 第一条 为加强北京东方雨虹防水技术股份有限公司（以下简称"公司"）对 子公司的管理，确保子公司经营管理符合公司总体战略发展方向，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律法规及《北京东方雨虹防水技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、提高公司竞争 力需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。子公司设立形式包括： （一）公司直接或间接持股 100%的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的控股子公司。本制度所称控 股子公司指公司直接或间接持有的股权或股份占注册资本 50%以上（未达到 100%）的子公司或持股比例虽然不足 50%，但拥有其董事会半数以上表决权、 或者能通过协议或其他安排实际控制的子公司。 以下所称的子公司除特别说明均指全资、控股子公司。 第二章 管理职能 第三条 公司对子公司 ...

定期报告披露 - 公司应披露年度、中期和季度报告[8] - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[8] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[8] - 季度报告应在会计年度前三个月、前九个月结束之日起一个月内披露[8] - 年度报告财务会计报告需经审计，中期报告符合特定情形需审计[8] 业绩预告与快报 - 年度经营业绩出现净利润为负等7种情形之一，应在会计年度结束1个月内预告；半年度出现前3种情形之一，应在半年度结束15日内预告[17] - 出现3种情形之一应及时披露业绩快报，第3种情形下应不晚于一季度业绩公告发布时披露上年度业绩快报[18] 重大事件披露 - 发生可能影响证券交易价格重大事件，投资者未知时应立即披露[22] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等或有强制过户风险需披露[23] - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动等19种重大事件需披露[23][24] 信息披露管理 - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[12] - 公司董事、高级管理人员需对定期报告签署书面确认意见[12] - 公司拟暂缓、豁免披露信息由董事会秘书拟订，董事长审批[35] - 公司决定暂缓、豁免披露信息，董事会秘书负责登记，董事长签字确认，保存登记材料不少于十年[35] 其他规定 - 公司应按深圳证券交易所规定发布可持续发展报告[60] - 公司实行内部审计制度，设专门部门和人员监督内控和财务信息[52] - 信息披露需在触及披露时点的两个交易日内完成[56] - 公司解聘会计师事务所需在董事会决议后及时通知并说明原因[55]

北京东方雨虹防水技术股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理制度 第一条 为加强对北京东方雨虹防水技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股 份变动管理》等法律、行政法规和规章的规定，制定本制度。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起 1 年内； （二）董事、高级管理人员实际离任之日起半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机 关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； （四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调 查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； （五）本人因涉及证券期 ...

北京东方雨虹防水技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全北京东方雨虹防水技术股份有限公司（以下称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》及《北京东方雨虹防水技术股份有限公司章程》 （以下称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案。 第三条 本实施细则所称董事是指在本公司支取薪酬的正副董事长、董事， 高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书和《公 司章程》规定的其他人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中包括两名独立董事。 （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； （三）董事 ...

财务资助规范 - 规范公司及子公司对外财务资助行为，明确除外情形[2] - 不得为关联方提供资助，特定情况除外[3] - 不得用募集资金提供资助[4] 审议流程 - 资助需经董事会或股东会审议[5] - 董事会审议有董事同意比例要求[5] - 特定情形需提交股东会审议[5] 其他要求 - 资助需签协议，逾期披露原因及措施[4] - 资助前风险调查审核，审批后披露信息[8] - 已披露事项特定情形及时披露风险[10]

北京东方雨虹防水技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范北京东方雨虹防水技术股份有限公司（以下简称公司）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》和《上 市公司股东会规则》以及其他法律、行政法规、规范性文件、深圳证券交易所（以 下简称深交所）规则和《北京东方雨虹防水技术股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、深交所、《公司章程》及本规 则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章 程》的规定； 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）派出机构 ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属于内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属内幕信息[7] 知情人相关 - 内幕信息知情人包括持有公司5%以上股份股东及其相关人员等[10] - 内幕信息知情人对内幕信息负有保密责任[24] 报送要求 - 内幕信息首次披露后5个交易日内向深交所报送知情人档案[14] - 重大事项应按规定报送相关知情人档案[14] - 内幕信息披露后5个交易日内报送重大事项进程备忘录[15] - 筹划重大资产重组首次披露时报送知情人档案[16] 其他规定 - 知情人档案和进程备忘录至少保存10年[21] - 报告和公告后5个交易日内自查知情人买卖股票情况[27] - 发现违规2个交易日内披露情况及处理结果[28] - 制度经董事会批准实施和修改[32]

北京东方雨虹防水技术股份有限公司 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业人 士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据本实 施细则第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 审计委员会可下设审计工作组为日常办事机构，负责日常工作联络 和会议组织等工作。 1 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化北京东方雨虹防水技术股份有限公司（以下称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》及《北京东方雨虹防水 技术股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立 董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董 ...