审计委员会工作规则 武汉光迅科技股份有限公司 审计委员会工作规则 （2025 年 10 月制订） 第一章 总则 第一条 为规范武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度及程 序，强化董事会监督作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 央企业全面风险管理指引》《武汉光迅科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，董事会设立审计委员会，并制订本工作规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决策提供咨询和 建议，承担董事会监督日常工作，向董事会负责，接受中国信息通信科技集团有限公司 （以下简称"集团公司"）的工作指导。 第三条 本工作规则适用于审计委员会及所涉及的组织和人员。 第二章 委员会组成 第四条 审计委员会由 3 名以上外部董事组成。职工董事可以进入审计委员会，一 般应当拥有财务会计、金融、风险管控、审计、法律等方面专长，但由高级管理人员担 任的职工董事不进入。委员会设主任委员 1 名，一般由外部董事召集人或者熟悉财务会 计、金融、风险管控、审计、法律的外部董事担任。审计委员会主任委员人选、委员会 人员组成及调整，由董事长 ...

内幕信息知情人登记制度 武汉光迅科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2010 年 3 月制订，2012 年 4 月第一次修订，2020 年 4 月第二次修订，2025 年 10 月 第三次修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、 法规和《武汉光迅科技股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制 度。 第二条 公司内部信息登记备案工作由公司董事会负责，董事长为主要责任人，董 事会秘书组织实施。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的 职责。 第三条 董事会秘书办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门。 第四条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、各分支机构、子公司等及相关人 员都应做好内幕信息 ...

独立董事专门会议工作制度 武汉光迅科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2024 年 4 月制订，2025 年 10 月第一次修订） 第一条 为进一步完善武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理， 改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等 法律、法规、规范性文件以及《武汉光迅科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外的其他职 务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则 和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定 ...

控股子公司管理办法 控股子公司管理办法 （2014 年 4 月制订，2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强武汉光迅科技股份有限公司(以下简称"本公司"或"公司")对控 股子公司的监督管理，指导控股子公司管理活动，降低控股子公司经营风险，促进控股 子公司规范运作和健康发展，保护投资者和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》《企业内部控制基本规范》等法律、法规、规范性文件以及《武汉光迅科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本办法。 第二条 本办法所称控股子公司是指本公司根据总体战略规划、产业结构布局及业 务发展需要而依法设立、或者通过股权并购方式控股的，具有独立法人资格的公司或者 其他形式的企业。其形式包括： （一） 本公司独资设立的全资子公司； （二） 本公司与其他公司或自然人共同出资设立的，或者通过受让股权、股份使 ...

年报披露重大差错责任追究制度 武汉光迅科技股份有限公司 年报披露重大差错责任追究制度 （2010 年 3 月制订，2025 年 10 月第一次修订） （二） 违反《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及中 国证监会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等，使年报信息 披露发生重大差错或造成不良影响的； 1 为了提高武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）的规范运作水 平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息披露责任人的 问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《公开发行证券的公司信息披露内 容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》《关于做好上市公司 2009 年年度报告 及相关工作的公告》以及相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不 正确履行职责，义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时 的追究与处理制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股东及实 际控制人以及与年报信 ...

关联交易决策制度 武汉光迅科技股份有限公司 关联交易决策制度 （2006 年 8 月制订，2010 年 3 月第一次修订，2025 年 10 月第二次修订） 第一章 总则 第一条 为规范武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的关 联交易，保证关联交易的公允性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《武汉光迅科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。公司关联人包括关联法人 和关联自然人。 第二条 具有以下情形的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一） 直接或间接地控制上市公司的法人或其他组织； （二） 由前项所述法人直接或间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或 其他组织； （三） 由公司关联自然人直接或间接控制的，或担任董事（不含同为双方的独立董 事）、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （四） 持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五） 中国证监 ...

对外投资与担保管理办法 武汉光迅科技股份有限公司 对外投资与担保管理办法 （2006 年 10 月制订，2013 年 3 月第一次修订，2025 年 10 月第二次修订） 第一章 总则 第一条 为依法规范武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的对外投资与担保行为，加强投资的日常监督及提高投资收益，防范经营风险，确保股 份公司经营稳健，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国民法典》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《武汉光 迅科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本办法。 第二条 本办法所指对外投资是指公司以货币资金、实物资产、无形资产或通过股 权转换、权益出资等方式对其他企业进行直接投资，以谋求扩大生产经营规模和投资收 益的行为（证券投资除外）。 第三条 本办法所称对外担保，是指公司为债务人（被担保企业）进行资金融通或 商品流通向债权人提供保证、抵押或质押担保。 第二章 对外投资 第四条 对外投资的管理机构及其职责： （一） 公司董事会负责投资方案的评审、批准与决策； （二） 总经理负责投资方案的实施 ...

重大信息内部报告制度 武汉光迅科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2011 年 10 月制订，2025 年 10 月第一次修订） 第一章 总则 第一条 为规范武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报 告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、收集和有效管理，及时、准确、全面、完 整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《武汉光迅科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制 订本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指所有可能对公司股票交易价格产生较大影响 的信息。具体但不限于重大交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事 项信息等。 第三条 负有报告义务的有关人员及相关公司（含公司及控股子公司）对可能发生 或已经发生的本制度规定的重大信息，应在第一时间将有关情况通过公司董事会秘书向 公司董事会报告。 第四条 本制度适用于公司及其各部门、控股子公司，本制度所称"内 ...

年报报告制度 武汉光迅科技股份有限公司 年报报告制度 （2010 年 3 月制订，2025 年 10 月第一次修订） 第一条 为规范武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）年度报 告的编制和披露流程，确保公司披露信息的真实、准确、完整、及时和公平，根据《上 市公司信息披露管理办法》等法规以及本公司信息披露管理制度的相关规定，特制定本 制度。 第二条 独立董事应在公司年度报告的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责。 第六条 董事会审计委员会应在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务会计报 表，形成书面意见；在年审注册会计师进场后加强与年审注册会计师的沟通，在年审注 册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。 第七条 审计委员会在续聘下一年度年审会计师事务所时，应对年审会计师完成本 年度审计工作情况及其执业质量做出全面客观的评价，达成肯定性意见后，提交董事会 1 年报报告制度 第三条 在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计师"）进场 审计前，公司管理层应向每位独立董事全面汇报公司年度生产经营情况和重大事项的进 展情况；公司财务负责人 ...

董事和高级管理人员持有和买卖公司股票管理制度 武汉光迅科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖公司股票管理制度 （2010 年 3 月制订，2025 年 10 月第一次修订） 第一章 总则 第一条 为加强武汉光迅科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")对董事 和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 10 号——股份变动管理》和《武汉光迅科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员及本制度第二十一条规定的自然人、 法人、持有 5%以上股东或其他组织持有及买卖公司股票管理。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买 卖计划以书面方式通知董 ...