（一）合规目标：遵守有关法律法规，合理保证公司经营管理合法合规； 全面风险与内部控制管理办法 武汉光迅科技股份有限公司 全面风险与内部控制管理办法 （2019 年 8 月制订，2025 年 10 月第一次修订） 第一章 总则 第一条 为加强武汉光迅科技股份有限公司（以下简称公司）全面风险管理工作， 规范内部控制体系的运行，提高风险防范与控制水平，促进公司持续、健康、稳定发展， 根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》财政部等五部委《企业内部控制基本 规范》及配套指引、集团《中国信息通信科技集团有限公司全面风险与内部控制管理办 法》的要求，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及各子公司。 第三条 公司全面风险管理与内部控制工作力求实现以下四个方面的目标： （二）报告目标：实现企业内外部真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实、可 靠的财务报告，合理保证公司资产安全，财务报告及相关信息真实完整； （三）经营目标：提升企业经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实 现经营目标的不确定性； （四）战略目标：将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内，避免遭受重大 损失，促进公司实现发 ...

投资理财管理制度 武汉光迅科技股份有限公司 投资理财管理制度 （2018 年 10 月制订，2020 年 8 月第一次修订，2025 年 10 月第二次修订） 第一章 总则 第一条 为规范武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的 投资理财管理，防范投资理财风险，提高公司资金运作效率，保护投资者权益和公司利 益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文 件及《武汉光迅科技股份有限公司章程》《武汉光迅科技股份有限公司募集资金管理制度》 （以下简称"《募集资金管理制度》"）等有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其实际控制子公司的投资理财管理。实际控股子公司 投资理财参照本制度执行，具体理财方案在操作前需经母公司批准。 第三条 本制度所称投资理财是指公司为充分利用闲置资金，提高资金利用率，增 加公司收益，以闲置的自有资金、募集资金进行安全性高、流动性好、低风险、稳健型 的金融机构理财产品。具体包括但不限于： （一） 投资于国债、央行票据、金融债，以及高信用 ...

独立董事工作制度 武汉光迅科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2006 年 8 月制订，2010 年 3 月第一次修订，2024 年 4 月第二次修订，2025 年 10 月第 三次修订） 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作》"）和《武汉光迅科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，为进一步完善武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护 中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，特制订本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的 ...

审计委员会年报工作规程 武汉光迅科技股份有限公司 审计委员会年报工作规程 （2010 年 3 月制订，2025 年 10 月第一次修订） 第一条 为进一步提高公司信息披露质量，充分发挥审计委员会在年报相关工作中 的监督作用，根据中国证监会的有关规定，制订本规程。 第二条 审计委员会与会计师事务所协商确定本年度财务报告审计工作的时间安排。 第三条 审计委员会督促会计师事务所在约定时间内提交审计报告，并以书面形式 记录督促的方式、次数、结果以及相关负责人签字确认。 第四条 在年审会计师进场前，审计委员会应与年审注册会计师沟通年报审计的相 关内容，内容包括审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试 和评价方法、本年度审计重点等方面。 第五条 审计委员会应在会计师事务所进场后加强与年审会计师的沟通，在注册会 计师出具年报初审意见后，审计委员会应审阅财务报表，并就相关问题与年审注册会计 师见面沟通，形成书面意见。 第六条 审计委员会必须重点关注上市公司在年报审计期间发生改聘会计师事务所 的情形。原则上不得在年报审计期间改聘年审会计师事务所。如确需改聘，审计委员会 应约见前任和拟改聘会计师事务所，对双方 ...

对外捐赠管理制度 武汉光迅科技股份有限公司 对外捐赠管理制度 （2023 年 4 月制订，2025 年 10 月第一次修订） 第一章 总则 第一条 为落实《关于加强中央企业对外捐赠管理有关事项的通知》(国资发评价 〔2009〕317 号)、《关于中央企业对外捐赠管理有关事项的补充通知》(国资发评价〔2015〕 41 号)文件精神,进一步规范武汉光迅科技股份有限公司（下称"光迅科技"或"公司"） 对外捐赠行为,加强公司对外捐赠事项的管理,更好地履行社会责任,全面、有效地提升和 宣传公司品牌及企业形象,维护公司股东及员工利益,特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠",是指公司以其名义自愿无偿将其有权处分的合法 财产赠予合法的受赠人,用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 本制度适用于公司范围内有股权投资关系并且按照会计核算相关规定纳入报表合并 范围的各级公司（以下简称"所属企业"），参股公司可参照本制度执行。 第三条 对外捐赠应当遵循自愿无偿、量力而行、同意审批、规范管理的原则。公 司在对外捐赠时应当根据公司盈利能力、负债水平和现金流量等财务承受能力，规范捐 赠范围，合理确定捐赠规模 第四条 公司 ...

自愿性信息披露管理制度 武汉光迅科技股份有限公司 自愿性信息披露管理制度 （2025 年 4 月制订，2025 年 10 月第一次修订） 第一章 总则 第一条 为规范武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"）的自愿信息披露行 为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与标准统一，切实保护公司、股东及投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及《武汉光迅 科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《武汉光迅科技股份有限公司 信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等规定，制定本制度。 第二条 自愿信息披露是指虽未达到《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市规则》等规定的披露标准，但基于维护投资者利益而由公司进行的自愿 的信息披露。公司应当根据相关法律法规、规范性文件、《公司章程》以及本制度的规定， 及时、公平地披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，并应保证所披露信息 的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第二章 自愿信息 ...

反舞弊管理制度 武汉光迅科技股份有限公司 反舞弊管理制度 （2011 年 8 月制订，2019 年 8 月第一次修订，2025 年 10 月第二次修订） 第一章 总则 第一条 为加强武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理和内部控制， 防治舞弊，降低公司风险，规范经营行为，维护公司和股东合法权益，根据《公司法》《企 业内部控制基本规范》《公司章程》，结合公司实际情况，特制定本制度。 （一） 收受贿赂或回扣； 第六条 为公司谋取不正当的利益的舞弊，表现为如下形式： 1 （二） 非经法定程序将正常情况下可以使公司获利的交易事项转移给他人； （三） 非法使用或占有公司资产，贪污、挪用、盗窃公司财产； （四） 伪造、变造会计记录或凭证； （五） 泄露公司的商业或技术秘密； （六） 未经授权，以公司名义进行各项活动； （七） 财务报告或信息披露存在重大错漏； （八） 其他损害公司利益的舞弊行为。 反舞弊管理制度 第二条 本制度主要明确了舞弊的概念、反舞弊职责归属、舞弊的预防和控制、舞 弊的举报、调查及处理、举报人保护及保密要求、举报信息登记与公示。 第三条 反舞弊工作的宗旨是规范员工职业行为，树立廉洁从业和勤勉 ...

董事会议事规则 武汉光迅科技股份有限公司 董事会议事规则 （2006 年 8 月制订，2024 年 4 月第一次修订，2025 年 10 月第二次修订） 第一章 宗旨 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会 有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 和《武汉光迅科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制 订本规则。 第二章 董事会的构成和职权 第二条 董事会由 11 名董事组成，设董事长 1 名，副董事长 1 名，独立董事 4 名。 第三条 董事会应认真履行有关法律、法规和公司章程规定的职责，确保公司遵守 法律、法规和公司章程的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益。 第四条 董事会按照法律、法规和公司章程的有关规定，行使下列职权： （七） 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立和解散及变更公司形式 的方案； （八） 在股东会授权范围内 ...

董事会授权管理办法 武汉光迅科技股份有限公司 董事会授权管理办法 （2022 年 4 月制订，2025 年 10 月第一次修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强武汉光迅科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会建设规 范,进一步完善公司科学规范的决策机制,提高经营决策效率,增强企业改革发展活力,保障 股东、公司和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业 国有资产法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》等有关规定，按照《中央企业董事会工作规则（试行）》《公司章程》《公司董事会 议事规则》等文件要求，结合企业实际，制定本办法。 第二条 公司董事会授权过程中方案制定、行权、执行、监督、变更等管理行为适 用本办法。 第三条 本办法所称授权，指董事会在一定条件和范围内，将法律、行政法规以及 公司章程所赋予的职权委托其他主体代为行使的行为。本办法所称行权，指授权对象按 照授权主体的要求依法代理行使被委托职权的行为。 第四条 董事会授权坚持依法合规、权责对等、风险可控等基本原则，实现规范授 权、科学授权、适度授权。在授权执行过程中，切实落实董事会授权责任 ...

合规管理办法 武汉光迅科技股份有限公司 合规管理办法 （2021 年 4 月制订，2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为建立健全武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"）合 规管理体系，完善合规管理机制，明确合规责任，培育合规文化，有效防控合规 风险，实现依法合规经营，根据《中央企业合规管理办法》《中国信息通信科技 集团有限公司合规管理办法》等有关文件要求，制定本规定。 第二条 本规定适用于公司及公司所有控股子公司（以下简称"子公司"） 的合规管理工作。各子公司应按照本办法、公司章程及公司其他相关政策、程序 制定相应的合规管理制度，但与当地强制性法规相冲突的条款须进行相应调整。 第三条 本规定所称"合规"是指公司的经营管理行为及员工的履职行为 符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则 （以下简称"适用规则"）等要求。 本规定所称"合规风险"，是指公司及员工在经营管理过程中因不合规行为， 引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 本规定所称"合规管理"，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工 经营管理行为为对象，开展包括制度制定 ...