证券代码：002565 证券简称：顺灏股份 公告编号：2025-028 上海顺灏新材料科技股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第六次 会议于 2025 年 5 月 16 日以现场方式召开。会议通知已于 2025 年 5 月 13 日以电 话及电子邮件等方式送达，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由公司监事会 主席周寅珏女士召集并主持,公司证券事务代表列席会议，本次会议召集、召开符 合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）和《上海顺灏新材料科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，会议通过了如下决议： 公司监事会成员周寅珏女士、张涛涛先生、马端正先生均为本次员工持股计划 参与人员，本议案全体监事已回避表决，本议案直接提交公司股东大会审议。 根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称"《指导意 见》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板 ...

证券代码：002565 证券简称：顺灏股份 公告编号：2025-029 上海顺灏新材料科技股份有限公司 关于2024年年度股东大会增加临时提案暨股东大会补 充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月25日召 开第六届董事会第五次会议，审议通过《关于召开2024年年度股东大会的通知》， 决定于2025年5月29日（星期四）召开2024年年度股东大会，具体内容详见公司于 度股东大会的通知》（公告编号：2025-021）。 工持股计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2025年员工持股计划管理办法的 议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年员工持股计划相关事宜的 议 案 》 ， 具 体 内 容 详 见 2025 年 5 月 19 日 刊 登 于 《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网 www.cninfo.com.cn 的相关公告。 同日，公司董事会收到控股股东顺灏投资集团有限公司提交的《关于提请增加 案）及其摘要的议案》《关于公司2025年员工持股计划管理办法的议 ...

员工持股计划基本原则 - 依法合规原则：严格按照法律法规履行程序，禁止内幕交易和操纵市场行为 [1] - 自愿参与原则：员工自主决定是否参与，公司不强制摊派或分配 [1] - 风险自担原则：参与者盈亏自负，与其他投资者权益平等 [2] 员工持股计划目的 - 建立共享机制：实现公司、股东与员工利益一致性，促进长远发展 [2] - 完善治理结构：健全长期激励约束机制，确保公司稳定发展 [2] - 深化激励体系：吸引保留核心人才，提升员工凝聚力和创造力 [2] 持有人范围与资金来源 - 持有人范围：涵盖董事、监事、高管、中层及核心技术骨干等对公司业绩有直接影响的人员 [2] - 资金来源：员工合法薪酬与自筹资金，融资杠杆比例不超过1:1，总筹资上限79,679,665元 [3] 股票来源与规模 - 股票来源：公司回购专用账户的A股普通股，数量不超过28,661,750股（占总股本2.704%） [4] - 回购详情：2025年3月启动回购，最高成交价3.94元/股，最低3.01元/股 [4] - 规模限制：全部员工持股计划累计持股不超过总股本10%，单个员工不超过1% [4] 购买价格与合理性 - 购买价格：2.78元/股，为草案公布前1日交易均价3.97元的70.03% [5] - 定价依据：参考行业与公司经营情况，兼顾激励成本与效果 [5] 存续期与锁定期 - 存续期：草案未明确具体年限，可经持有人会议和董事会决议延长 [6][7] - 锁定期：自股票过户日起设定，期满后一次性解锁分配权益 [7] 业绩考核机制 - 考核指标：以经审计的归属于上市公司股东的净利润为核心指标 [8] - 解锁条件：达标则解锁对应股票，未达标部分由管委会收回处置 [9] 管理模式与持有人权利 - 管理模式：自行管理或委托机构管理，最高权力机构为持有人会议 [10] - 持有人权利：参与会议表决、监督计划运作、按份额分配收益 [11] 资产构成与权益分配 - 资产构成：包括标的股票权益、现金存款及投资收益 [15] - 权益分配：锁定期满后股票可出售或过户至个人账户，现金分红暂存后分配 [16] 变更与终止条款 - 变更条件：需2/3以上份额持有人同意并提交董事会审议 [20] - 终止情形：存续期满、股票全部出售或资产转为货币性资产 [20] 特殊情形处置 - 离职/违规处理：取消资格并收回权益，按出资金额与处置价孰低返还 [21] - 职务变更影响：视情形调整权益处理方式，可能收回或转让份额 [23] 实施程序 - 审批流程：需经董事会、监事会、股东大会及职工代表大会征求意见 [17][18] - 信息披露：完成股票过户后2个交易日内披露详情 [19]

员工持股计划资金与股份 - 拟筹集资金总额上限为79,679,665元，每份价格1元[9] - 拟持标的股票数量不超过28,661,750股，约占股本总额2.7040%[10] - 已回购股份28,661,750股，占总股本比例2.7040%，支付总金额99,999,808.17元[11] - 购买股票价格为2.78元/股，是草案公布前1个交易日均价70.03%[12] - 购买股票价格是草案公布前20个交易日均价75.96%[13] 员工持股计划时间安排 - 存续期为36个月，锁定期为12个月[16][17] 员工持股计划比例限制 - 融资资金与自筹资金杠杆比例不超过1:1[8] - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超股本总额10%[12] - 单个员工通过全部有效员工持股计划所获股份对应股票总数累计不超股本总额1%[12] 员工持股计划业绩考核 - 以2024年净利润为基数，2025年净利润增长率≥10%[20] 员工持股计划会议规则 - 3%以上份额持有人可提前3日提交临时提案[28] - 10%以上份额持有人可提议召开持有人会议[28] - 管理委员会召开持有人会议提前3日书面通知，紧急可口头[24] - 持有人会议表决议案经出席持有人1/2（含）以上份额同意通过，特殊2/3（含）以上[27] 员工持股计划管理 - 设立后可自行管理或委托资产管理机构管理[21] - 管理委员会至少3名委员，设主任1人[29] - 首次持有人会议由董事长等召集主持，其后由管理委员会负责[24] - 管理委员会会议提前1日通知，紧急可随时，主任3日内召集临时会议[33] - 管理委员会会议需过半数委员出席，决议全体委员过半数通过[33] 员工持股计划授权与公告 - 股东大会授权董事会办理设立、实施、终止等事宜[37] - 董事会审议通过草案后2个交易日公告[44] - 召开审议股东大会前2个交易日公告法律意见书[44] - 股东大会审议通过后2个交易日披露结果[46] - 完成股票过户2个交易日内披露情况[46] - 设立完成后10日内召开首次持有人会议[46] 员工持股计划变更与终止 - 变更须经出席持有人2/3（含）以上份额同意并经董事会审议通过[48] - 存续期延长需经出席持有人2/3以上份额同意并经董事会审议通过[49] - 提前终止或存续期满20个工作日内完成资产清算[55] 员工持股计划其他规定 - 锁定期设定原则为激励与约束对等[18] - 相关主体需遵守市场交易规则和信息敏感期规定[19] - 持有人按份额享有权益并承担义务[37][38] - 资产包括公司股票权益、现金存款及利息、其他投资资产[40] - 锁定期内资本公积转增股本新股份一并锁定，派息现金股利锁定期满后分配[41] - 锁定期满后管理委员会确定标的股票处置方式[41] - 本管理办法经公司股东大会审议通过方可实施[57] - 若监事会取消，其职责由薪酬与考核委员会替代[59]

员工持股计划基本信息 - 参加员工总人数不超过199人[9][29] - 融资资金与自筹资金的杠杆比例不超过1:1[10][33] - 拟持有的标的股票数量不超过28,661,750股，约占公司股本总额的2.7040%[10][34] - 拟筹集资金总额上限为79,679,665元，份额上限为79,679,665份[29] - 存续期不超过36个月，标的股票的锁定期为12个月[11][40][42] 股份回购情况 - 截至2025年5月12日，已完成回购，累计回购股份28,661,750股，占公司总股本的比例为2.7040%[10][34] - 回购股份最高成交价为3.94元/股、最低成交价为3.01元/股，支付总金额为99,999,808.17元[10][11][34] 人员持股情况 - 副董事长刘胜贵拟持有标的股票数量580万股，占员工持股计划比例20.24%，占草案公布日股本总额比例0.5472%[30] - 董事兼财务总监沈斌拟持有标的股票数量100万股，占员工持股计划比例3.49%，占草案公布日股本总额比例0.0943%[30] - 监事会主席周寅珏拟持有标的股票数量15万股，占员工持股计划比例0.52%，占草案公布日股本总额比例0.0142%[30] - 董事、监事、高级管理人员合计拟持有标的股票数量859万股，占员工持股计划比例29.97%，占草案公布日股本总额比例0.8104%[30] - 其他员工合计拟持有标的股票数量2,007.18万股，占员工持股计划比例70.03%，占草案公布日股本总额比例1.8936%[30] 股票购买价格 - 员工持股计划购买回购股份的价格为2.78元/股[11] - 是草案公布前1个交易日均价3.97元/股的70.03%，是前20个交易日均价3.66元/股的75.96%[37] 业绩考核 - 以2024年净利润为基数，2025年净利润增长率≥10%[45] 可比公司业绩 - 可比公司A 2024年归属于上市公司股东的净利润同比变化为 -39.19%，2023年为 -40.03%[46] - 可比公司B 2024年归属于上市公司股东的净利润同比变化为 -425.16%，2023年为 -47.96%[47] - 可比公司C 2024年归属于上市公司股东的净利润同比变化为 -285.36%，2023年为 -124.39%[47] 管理与决策 - 公司融资时，由管理委员会商议是否参与及资金解决方案，并提交持有人会议审议[48] - 员工持股计划由公司自行管理或委托资产管理机构管理[49] - 持有人会议是内部最高管理权力机构[50] 会议相关规定 - 单独或合计持有员工持股计划3%以上份额的持有人可在会议召开前3日提交临时提案[56] - 单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[57] - 管理委员会至少由3名委员组成，设主任1人[58] - 管理委员会主任由全体委员过半数选举产生[58] - 管理委员会不定期会议需提前1日通知委员，紧急会议可随时通知[62] - 管理委员会主任接到委员提议后3日内召集和主持临时会议[62] - 管理委员会会议需过半数委员出席，决议经全体委员过半数通过[62] - 召开持有人会议，管理委员会应提前3日发出书面通知，紧急情况可口头通知[52] - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持1/2（含）以上份额同意则表决通过，特殊规定需2/3（含）以上份额同意[54] 资产与权益 - 员工持股计划资产独立于公司固有财产，公司不得侵占、挪用或混同[65] - 资产构成包括公司股票权益、现金存款和利息、其他投资资产[68] - 锁定期内公司派息，现金股利计入计划货币性资产，锁定期满后按份额分配[69] 其他规定 - 股东大会授权董事会办理员工持股计划设立、实施、终止等相关事宜[66] - 持股计划存续期届满或提前终止，管理委员会20个工作日内完成清算并按份额分配[71] - 员工持股计划变更须经出席持有人会议2/3（含）以上份额同意并经董事会审议通过[72] - 存续期内持有人权益未经同意不得退出、转让、担保等[74] - 持有人出现特定情形，管理委员会对未解锁部分可取消资格并收回权益[74] - 持有人退休、因工丧失劳动能力等情形，管理委员会对未解锁部分有不同处置方式[76] - 持有人职务变更，升职或平级调动权益按原程序进行，降职或免职管理委员会有不同处置方式[77] 费用摊销 - 以3.96元/股为参照，公司应确认员工持股计划总费用预计为3,382.09万元[80] - 2025年员工持股计划费用摊销预计为1,972.88万元[81] - 2026年员工持股计划费用摊销预计为1,409.20万元[81] 股份过户 - 2025年5月公司通过非交易过户方式将28,661,750股过户至员工持股计划名下[80]

员工持股计划基本信息 - 参加员工总人数不超过199人[8][28] - 融资资金与自筹资金杠杆比例不超过1:1[9][31] - 拟持标的股票数量不超过28,661,750股，约占公司股本总额2.7040%[9][32] - 存续期不超过36个月，标的股票锁定期为12个月[10][38][40] - 购买回购股份价格为2.78元/股[10][35] 股份回购情况 - 截至2025年5月12日，完成回购股份28,661,750股，占总股本2.7040%[9][32] - 最高成交价3.94元/股、最低成交价3.01元/股，支付总金额99,999,808.17元[9][32] 人员持股比例 - 副董事长刘胜贵拟持份额对应股票580万股，占员工持股计划20.24%，占股本总额0.5472%[29] - 董事兼财务总监沈斌拟持份额对应股票100万股，占员工持股计划3.49%，占股本总额0.0943%[29] - 监事会主席周寅珏拟持份额对应股票15万股，占员工持股计划0.52%，占股本总额0.0142%[29] - 董秘兼副总裁杜云波拟持份额对应股票150万股，占员工持股计划5.23%，占股本总额0.1415%[29] - 董监高合计拟持份额对应股票859万股，占员工持股计划29.97%，占股本总额0.8104%[29] - 其他员工合计不超191人，拟持份额对应股票2,007.18万股，占员工持股计划70.03%，占股本总额1.8936%[29] 业绩考核与可比公司情况 - 员工持股计划业绩考核以2024年净利润为基数，2025年净利润增长率≥10%[43] - 可比公司A 2023 - 2024年净利润同比变化为-40.03%、-39.19%[44] - 可比公司B 2023 - 2024年净利润同比变化为-47.96%、-425.16%[46] - 可比公司C 2023 - 2024年净利润同比变化为-124.39%、-285.36%[46] 管理与权益相关 - 员工持股计划由公司自行或委托管理，最高管理机构为持有人会议[48] - 持有人会议议案经出席持有人所持1/2（含）以上份额同意表决通过，特殊规定除外[53] - 单独或合计持有3%以上份额持有人可提临时提案，10%以上可提议召开会议[55][56] - 管理委员会至少3名委员，主任由全体委员过半数选举产生[57] - 员工持股计划资产独立，公司不得侵占、挪用或混同[64] 费用与时间安排 - 以3.96元/股为参照，应确认员工持股计划总费用预计3,382.09万元[84] - 2025 - 2026年员工持股计划费用摊销分别为1,972.88万元和1,409.20万元[85] - 2025年5月通过非交易过户将28,661,750股过户至员工持股计划名下[84] - 董事会审议草案后2个交易日公告，股东大会前2个交易日公告法律意见书[87] - 股东大会通过后2个交易日披露最终方案，完成过户2个交易日披露情况[88] - 员工持股计划设立完成后10日内召开首次持有人会议并选举管理委员会[88]

新策略 - 公司制定《2025年员工持股计划（草案）》[2] - 计划拟定持有人符合条件，主体资格合法有效[3] - 推出计划前征询员工意见，无强制参与情形[3] - 实施计划利于提升公司治理水平等[3] - 薪酬与考核委员会同意实施并提交董事会审议[3]

员工持股计划 - 公司制定《2025年员工持股计划（草案）》[1] - 计划内容符合规定，程序合法有效[1] - 实施计划有利于建立长效激励机制和提高竞争力[1] - 董事会认为员工持股计划符合有关规定[2]

证券代码：002565 证券简称：顺灏股份 公告编号：2025-029 关于2024年年度股东大会增加临时提案暨股东大会补 充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月25日召 开第六届董事会第五次会议，审议通过《关于召开2024年年度股东大会的通知》， 决定于2025年5月29日（星期四）召开2024年年度股东大会，具体内容详见公司于 2025年4月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开2024年年 度股东大会的通知》（公告编号：2025-021）。 2025年5月16日，公司第六届董事会第六次会议审议通过《关于公司2025年员 工持股计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2025年员工持股计划管理办法的 议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年员工持股计划相关事宜的 议案》，具体内容详见2025年5月19日刊登于《证券日报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的相关公告。 同日，公司董事会收到控股股东顺灏投资集团有限 ...

证券代码：002565 证券简称：顺灏股份 公告编号：2025-028 上海顺灏新材料科技股份有限公司 根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意 见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 （以下简称"《自律监管指引 1 号》"）等有关法律法规及规范性文件的规定，经认 真审阅相关会议资料及全体监事充分全面地讨论与分析，公司监事会认为： （1）公司不存在《指导意见》《自律监管指引 1 号》等法律法规、规范性文件 规定的禁止实施员工持股计划的情形；公司《2025 年员工持股计划（草案）》及其 摘要的内容符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《指 导意见》《自律监管指引 1 号》等有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》的 规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 第六届监事会第六次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第六次 会议于 2025 年 5 月 16 日以 ...