在建工程制度适用范围 - 制度适用于公司及控股子公司维修、改（扩）建等在建项目[4] 部门职责 - 行政部及业务部门负责年度在建工程预算汇总编制、费用管控等工作[6] - 财务部审核在建工程事项费用申请流程[6] 预算申报与验收 - 各部门需在收到通知后10天内完成部门年度在建工程预算申报[9] - 在建工程完成后半年内（特殊可延1个月）验收[9] 费用管理 - 财务部每月对各部门在建工程费用归类、划分、通报[11] 资产处理 - 在建工程达预定可使用状态按估计价值转入固定资产并计提折旧[13] - 在建工程长期停建且预计3年内不开工计提减值准备[15] 制度生效 - 制度由财务部负责解释，自董事会审议通过之日起生效[17]

董事会秘书聘任 - 由董事长提名，董事会聘任[2] - 需有大专以上学历，从事相关工作三年以上[4] - 原任离职后六个月内聘任新秘书[5] 董事会秘书解聘 - 连续三月以上不能履职，一个月内解聘[6] 其他规定 - 空缺超三月董事长代行，六个月内完成聘任[7] - 保证秘书任职期间参加后续培训[7] - 细则自董事会通过后生效[8]

广东 TCL 智慧家电股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为防范控股股东及其他关联方占用广东TCL智慧家电股份有限公司 （以下简称"公司")资金，杜绝控股股东及其他关联方资金占用行为的发生，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规 及本公司《公司章程》的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东及其他关联方与公司间的资金管理。公 司控股股东及其他关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之间的资金往 来适用本制度。 本制度所称"关联方"，是指根据《深圳证券交易所股票上市规则》所界定的 关联方，包括关联法人和关联自然人。 经营性资金占用是指控股股东及其他关联方通过采购、销售、相互提供劳务 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指公司为控股股东及其他关联方垫付的工资、福利、保 险、广告等费用和其他支出，代控股股东及其他关联方偿还债务而支付资金，以 有偿或无偿的方 ...

广东 TCL 智慧家电股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确广东 TCL 智慧家电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的职责和权限，规范董事会内部机构、议事及决策程序，保障董事会高效、有序 运作，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和 国证券法》(以下简称"《证券法》")等相关法律、行政法规、规范性文件和《广 东 TCL 智慧家电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 《广东 TCL 智慧家电股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司设立董事会，董事会由股东会选举产生，董事会是公司经营管 理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，在公司章程的规定和股东会的授权 范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决策，对股东会负责。 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任董事会办 公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 广东 TCL 智慧家电股份有限公司 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年， ...

广东 TCL 智慧家电股份有限公司 广东 TCL 智慧家电股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东 TCL 智慧家电股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 股东会规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、 法规、规范性文件和《广东 TCL 智慧家电股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定《广东 TCL 智慧家电股份有限公司股东会议事规则》 （以下简称"本规则"）。 第二条 公司股东会的召集、召开、表决程序以及股东会的提案、决议均应 当遵守本规则、相关法律法规及深圳证券交易所相关规定和《公司章程》的要求， 平等对待全体股东，不得以利益输送、利益交换等方式影响股东的表决，操纵表 决结果，损害其他股东的合法权益。 第三条 本规则自生效之日起，即成为规范公司股东会的组织与行为，规范 公司股东权利与义务的具有法律约束力的文件。 第二章 ...

广东 TCL 智慧家电股份有限公司 预算管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广东 TCL 智慧家电股份有限公司（以下简称"公司"）预算 管理，建立以战略为引领的预算管理体系，指导公司经营活动、配置资源，促进 公司战略目标的实现，根据《企业内部控制基本规范》以及《企业内部控制应用 指引第 15 号——全面预算》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于广东TCL智慧家电股份有限公司及其控股子公司。 第二章 预算管理的组织机构 第三条 公司预算管理委员会为预算管理决策机构，审批年度财务预算方案， 指导年度预算工作。 第四条 预算管理委员会由董事长、总经理和主要部门负责人或专家组成。 第五条 预算管理委员会的主要职责： （一）审批年度预算方案； （二）审议由于特殊情况需要调整的预算方案； （三）监控全面预算管理体系的运行、预算执行情况； （四）审议全面预算管理其他重大事项。 第八条 全面性原则：预算管理应是全过程、全方位和全员的管理。预算管 理是预算目标、预算编制、预算执行、预算监控和预算反馈的全过程的闭环管理； 预算的内容尽可能全面、系统、完整，涉及各预算管理单元所有的经营领域和管 理活动； ...

业务目的与交易规则 - 开展远期结售汇套期保值业务以规避汇率风险，不得投机套利[2] - 与有资格金融机构交易，交割期和金额与预测回款匹配[4] 资金与审批要求 - 公司应具匹配自有资金，按审批额度控制资金规模[5] - 业务开展需编制可行性报告，经董事会或股东会审议[7] 业务管理 - 财务部负责操作、核算，内审部负责监督审查[8] - 远期结售汇资料保管期限至少15年[10] 保密与披露 - 参与人员须保密，操作环节和人员相互独立[13] - 业务损益及浮动亏损达规定标准应及时处理披露[15] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过生效，由财务部负责解释[18]

重大交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[11] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[13] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需及时披露[13] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[13] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[13] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[13] 关联交易报告标准 - 公司与关联自然人交易金额超30万元需及时报告[15] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需及时报告[16] 重大诉讼仲裁报告标准 - 涉案金额超1000万元且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼仲裁需及时报告[17] 股东情况关注要点 - 持有公司5%以上股份的股东及其董监高为重大事项报告义务人[7] - 持有公司5%以上股份的股东持股或控制情况变化需关注[22] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需重视[22] 重大事项报告要求 - 公司董事会等就重大事项决议应在会议结束当日报告[24] - 重大事项获得批准或被否决应及时报告[25] - 重大事项涉及标的超过约定交付或过户期限三个月未完成需报告相关情况[25] - 重大事项报告义务人知悉事件应第一时间报告董事长并通知董事会秘书[27] 信息披露职责 - 董事会秘书负责组织和协调公司重大事项报告事务及信息披露[31] - 董事会秘书承担重大事项保密义务及泄露时的补救责任[32] - 证券事务代表协助董事会秘书履行职责[34] 制度实施时间 - 本制度自公司董事会审议通过之日起实施[38]

投资者关系管理原则 - 遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通发展战略、经营管理等信息[5] - 通过多渠道、多方式开展工作[5] 工作制度与职责 - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[9] - 主要职责有拟定制度、组织活动等[10] - 董事会秘书负责组织和协调工作[11] - 设立董事会办公室开展工作[11] 人员要求与档案管理 - 工作人员需具备品行、专业知识等素质和技能[12] - 建立投资者关系管理档案，保存不少于3年[13] 投诉处理与机构定义 - 承担投资者投诉处理首要责任，完善机制[13] - 机构投资者包括持有5%以上股份股东及其关联人等[15] 接待与调研规定 - 接待机构调研第一负责人为董事会秘书，证券部负责具体工作[16] - 特定对象来访核实身份并签署承诺书[16] - 定期报告披露前三十日或重大信息公告前不进行现场调研等活动[17] 信息披露要求 - 活动确定可回答范围，涉及未公开重大信息拒绝回答[17] - 特定对象文件涉及未公开重大信息应改正或公告[17] - 向特定对象提供已披露信息，其他投资者平等提供[18] - 再融资活动注意信息披露公平性[18] - 接待活动发布重大信息及时报告并正式披露[18] 制度施行 - 本制度自董事会审议通过之日起施行[22]

合同管理风险与控制 - 关注未订立合同等四类风险[2] - 强化合同归口管理等关键环节控制[3] 岗位与职责 - 法务部负责建立合同管理体系[5] - 合同经办部门负责寻找合作伙伴[5] 重大合同定义 - 重大合同包括九类如购买出售重大资产合同[7] 合同订立 - 贯彻平等互利等原则[9] - 遵循核查对方资信状况等流程[10] - 经办人员审查合同相对方资质[11] 合同审核 - 财务部门审核资金资产合规性等[14] - 法务部门审核主体内容合法性等[14] 合同签署与盖章 - 重大合同原则上法定代表人签署[15] - 对外签订合同加盖公章或专用章[15] 合同履行 - 履行完毕标准以约定或钱货两清为准[18] - 经办部门检查付款回款信息[18] 合同变更与纠纷处理 - 变更、解除及终止合同应达成书面协议[19] - 纠纷处理以协商为基本办法[21] 合同档案管理 - 人力资源行政部门管理印章[26] - 各部门指定合同管理员归档合同原件[26] 风险预警与责任追究 - 建立合同风险预警机制[26] - 违反原则致损失追究责任[28] 制度相关 - 法务部负责解释及修订办法[31] - 制度经董事会审议通过生效[31]