广东TCL智慧家电股份有限公司 资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东TCL智慧家电股份有限公司（以下简称 "公司"）及其 分公司、控股子公司资金管理业务，保证资金的管理安全，实现资金高效流转， 提高公司整体抗风险能力，依据《中华人民共和国会计法》等法律和法规、规章 及其他规范性文件和《广东TCL智慧家电股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二章 资金结算管理 第二条 公司的资金收付与往来结算业务必须通过财务部集中办理。公司的 资本性投资活动现金，在履行有关手续后，由财务部统一进行资金收付。 第三条 本制度中所称结算业务是指：公司实现各项日常收、付交易款项的 资金划转及清算的行为。 第四条 结算业务应按照"快捷、准确、安全、规范"的原则进行，必须遵 守国家的法律、行政法规和本办法的各项规定。 第三章 资金收付款管理 第五条 公司银行账户收到款项时，收款银行根据有效的收款信息记账后， 生成银行回单和对应的交易明细。财务部根据银行回单及交易明细中的信息如： 付款人名称、收款人账号、收款金额、摘要或附言等信息辨别收款性质，提交入 账申请，审批通过后由总 ...

独立董事任职资格 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东的自然人股东及其亲属不得担任[5] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前五名股东任职人员及其亲属不得担任[5] - 独立董事最多在三家境内上市公司兼任[4] - 应具备五年以上履行职责所需的法律、会计或经济等工作经验[4] 独立董事选举与任期 - 公司董事会、单独或合并持有本公司已发行股份1％以上的股东可提出候选人[9] - 占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[10] - 每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任[6] - 连任时间不得超过六年[10] - 公司股东会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制[10] 独立董事履职与管理 - 连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托他人出席，董事会应在30日内提议召开股东会解除其职务[11] - 辞职或被解除职务致比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司应60日内完成补选[12] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意，公司应及时披露[16] - 特定事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[20] - 每年在公司现场工作时间不少于15日[18] - 出现特定情形，应及时向深交所报告[19] - 应向公司年度股东会提交述职报告并披露[20] 公司对独立董事的支持与配合 - 应保证独立董事知情权，提供资料并通报运营情况[16] - 应及时向独立董事发董事会会议通知，保存会议资料至少10年[17] - 年度报告编制期间，公司管理层应向独立董事汇报情况并安排实地考察[21] - 应安排独立董事在年审注册会计师出具初步审计意见后与其沟通[21] - 指定董事会秘书协调独立董事与管理层沟通[22] - 年度报告编制和审议期间，独立董事负有保密义务[22] - 应定期或不定期召开独立董事专门会议，部分事项需经其审议[24] 其他规定 - 独立董事专门会议由过半数独立董事推举召集和主持[24] - 应制作会议记录，独立董事需签字确认[24] - 工作记录及公司提供资料应至少保存十年[24] - 公司可建立独立董事责任保险制度[26]

广东 TCL 智慧家电股份有限公司 广东 TCL 智慧家电股份有限公司 重大风险和突发事件预警与应急处理制度 第一章 总则 第一条 为加强广东 TCL 智慧家电股份有限公司（以下简称"公司"）对 重大风险和突发事件的管理，建立预警与应急处理机制，最大限度降低损失， 维护公司正常的经营秩序，保护投资者的合法利益，根据《中华人民共和国 公司法》《企业内部控制基本规范》等法律、法规及规范性文件和《广东 TCL 智慧家电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本制度。 第二条 公司对重大风险和突发事件的处置以"切实可行、积极应对"为 原则，实行统一领导、统一组织、分级负责、快速反应、协同应对。 第二章 机构设置与职责 第三条 公司成立应急处置工作小组，由董事长任组长，总经理、董事 会秘书任副组长，各部门负责人任组员，负责处理公司重大风险和突发事件 的管理及处置工作。 第四条 应急处置工作小组主要职责包括： （一）决定启动和终止重大风险和突发事件处理系统； （二）拟定重大风险和突发事件处理方案； （四）协调和组织重大风险和突发事件处置过程中对外宣传报道工作， 拟定统一的对外宣传解释口径； （五）负责保持与政府 ...

广东 TCL 智慧家电股份有限公司 广东TCL智慧家电股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬与考核管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效 的激励与约束机制，有效调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提升公司 的经营管理效益，依据国家相关法律、法规的规定及《广东TCL智慧家电股份有 限公司》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本薪酬与考核管理制度。 第二条 适用本制度的董事、高级管理人员包括：董事长、非独立董事、总 经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及其他由董事会聘任的公司高级管理 人员。 本制度不适用独立董事。 第三条 董事、高级管理人员薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保障 公司的长期稳定发展，董事、高级管理人员薪酬与公司效益及工作目标紧密结合， 同时与市场价值规律相符。公司薪酬制度遵循以下原则： （一）竞争力原则：公司提供的薪酬与市场同等职位收入水平相比有竞争力； （二）按岗位确定薪酬原则：公司内部各岗位的薪酬体现各岗位对公司的价 值，体现"责、权、利"的统一； 第二章 管理机构 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会负责组织实施董事、高级管理人 ...

第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中包括两名独立董事。 广东 TCL 智慧家电股份有限公司 广东TCL智慧家电股份有限公司 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第一条 为规范广东TCL智慧家电股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 总经理等高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《广东TCL智慧家电股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立提名委员会，并制定本工 作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核。 第二章 人员组成 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第九条 提名委员会对本工作细则前条规定的事项进行审议后，应形成提名 委员会会议决议连同相关议案报送公司董事会审议决定。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持提名委 员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一 ...

信息披露义务与范围 - 持有公司5%以上股份的股东负有信息披露义务[2] - 年度报告应在会计年度结束4个月内披露，中期报告在上半年结束2个月内披露[8] - 年度报告需记载公司前10大股东持股情况[8] - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%需披露[12] - 公司营业用主要资产抵押、质押等超30%需披露[12] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[13] - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时预告[11] - 定期报告披露前业绩泄露等异常应披露财务数据[11] - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会应说明[12] - 发生重大事件投资者未知时公司应立即披露[12] - 持股5%以上股东或实际控制人情况变化应配合披露[24] 信息披露流程 - 临时报告由证券部草拟，董秘审核通报[18] - 定期报告由高管编制草案，经审计委审核提请董事会审议[18] 信息披露管理 - 控股子公司重大事件视同公司重大事项应披露[16] - 证券及其衍生品种交易异常公司应了解披露[16] - 董秘协调实施信息披露制度，管理证券部[21] - 审计委监督董事及高管信息披露职责履行[21] 股票买卖规定 - 董事等买卖股票应通知董秘，违规董秘提示风险[26] - 董事等6个月内买卖股票违规，董事会收回收益并披露[26] 财务及保密管理 - 公司应建立财务内控，内审部监督报告[30] - 信息披露相关人员负有保密义务，董秘负责[30][33] - 公司与机构沟通不得提供内幕信息[31] 重大事项报告 - 重大事项相关人员应向董事会和董秘报告并配合[33] - 对外签署重大信息文件应知会董秘并报告进展[34] - 公司收到监管文件，董秘应报告通报[34] 档案管理与责任 - 证券部负责信息披露档案管理，保管不少于10年[36] - 公司相关人员对信息披露负责，失职追责[38]

固定资产定义与采购 - 单位价值高于2000元人民币的有形资产或需监管的长期资产为固定资产[4] - 固定资产采购由需求部门申请、归口部门复核审批、采购部门主办，请购部门协助[6] - 请购部门申请需注明是否在年度预算范围内，无预算或超预算须追加预算[6] 固定资产管理与盘点 - 送达时请购部门、资产归口部门会同点收数量、检查品质及规格[7] - 财务资产管理员根据采购部门提交的资产请购材料在财务系统做资产过账处理[8] - 负责资产采购的部门备齐资料交财务部办理付款事宜[9] - 实行台账和资产标签结合的管理方式，使用部门建立本部门资产台账或清册[9] - 存在核心部件的设备，登记台账时补充登记核心部件信息[10] - 至少每年末对固定资产进行全盘并编写盘点报告[15] 固定资产调拨与出借 - 同一法人不同部门之间内部调拨需填写相关单据并完成审批[11] - 公司之间调拨采取买卖方式，调出方按账面净值出售，调入方按账面净值购置[11] - 资产出借期限3个月以内的短期出借，借方只限关联公司，涉及第三方采用出租形式[13] 固定资产整修与处置 - 整修或修缮需由使用或归口部门提交审批申请，按不同资产类型填写相应表单[14][15] - 大型固定资产修理后，资产归口部门会同使用部门办理验收并出具报告[15] - 盘盈按重置成本确认并调整相关科目，盘亏将原值等结转入待处理财产损益[16][17] - 盘亏固定资产赔偿金额按资产重置成本、账面净值、原值的50%核算，取孰高为准[17] - 各资产管理、使用部门每个季度对本部门闲置资产进行一次清理[19] - 资产归口部门每隔半年对报损的资产汇总提交报废及变卖申请[19] 闲置资产定义与处理 - 超过半年未使用的资产定义为闲置资产[20] - 闲置资产状态分为闲置可调拨、闲置维修后可调拨、闲置待报废[21] - 资产闲置12个月以上（被标识“闲置”6个月以上）且状况良好，可出租或出售[21] - 资产归口部门盘活闲置可用资产，提高资产使用率[22] - 被标识“闲置”超6个月，对闲置可调拨资产分析原因并提供处置计划[22] - 对闲置维修后可调拨资产，比对维修再利用和直接出售损益选方案[22] - 对闲置待报废资产及时报批处理[22] 无形资产定义与管理 - 无形资产指无实物形态的可辨认非货币资产[24] - 无形资产通常包括专利权、非专利技术等[25] - 无形资产购置等参照固定资产管理[25]

广东 TCL 智慧家电股份有限公司 广东TCL智慧家电股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一条 为进一步建立健全广东TCL智慧家电股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（不包括独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《广东TCL智慧家电股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会 薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作 机构，主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董 事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策 与方案。 第三条 本工作细则所称董事、高级管理人员以相关法律法规及《公司章程》 的规定为准。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由两名独立董事和一名非独立董事组成。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作；召集人在委员 ...

广东 TCL 智慧家电股份有限公司 （二）公司人力资源部主要负责对派往控股子公司担任董事、监事、高级管 理人员的员工进行管理及绩效考核，并负责对控股子公司的相关人事信息的收集 整理工作； 广东TCL智慧家电股份有限公司 控股子公司管理制度 第二条 本制度所称控股子公司是指公司直接或间接持有其百分之五十以上 股份，或者持有其股份不足百分之五十但能够决定其董事会半数以上成员的组成， 或者通过协议或其他安排等方式实际控制的公司。 第三条 公司主要通过向控股子公司推荐、委派董事、监事、高级管理人员 和日常监管两条途径行使股东权利，并负有对控股子公司指导、监督和相关服务 的义务。公司支持控股子公司依法自主经营。 第四条 公司各职能部门根据公司内部控制制度，对控股子公司的组织、财 务、经营与投资决策、重大事项决策、内部审计、行政、人事及绩效考核等进行 指导、管理及监督： （一）公司财务部主要负责对控股子公司财务会计等方面的监督，并负责控 股子公司的财务报表及相关财务信息的收集和备案； 第一章 总则 第一条 为加强广东TCL智慧家电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对控股子公司的管理，确保控股子公司规范、高效、 ...

公司基本信息 - 公司于2012年4月16日在深交所上市，首次发行4135万股[7] - 公司注册资本为108411.1428万元，股份总数为108411.1428万股[7][14] - 中山施诺工业投资有限公司持股75%，东盛投资有限公司持股25%[14] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[16] - 公司因特定情形收购股份，部分情形合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数的10%，并应在3年内转让或注销[20] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[22] 股东权益与会议 - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，在特定情形下有权书面请求相关方诉讼或直接诉讼[31][32] - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[42] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权提出提案，可在股东会召开十日前提出临时提案[50] 担保与资产交易 - 本公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经股东会审议[41] - 公司一年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保须经股东会审议，且需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[41][42] - 非关联交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上须经审议，占50%以上提交股东会[84] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3人，设董事长1人[83] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[88] - 董事会会议过半数董事出席方可举行，决议经全体董事过半数通过[89] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[113] - 公司每年现金分配利润应不低于当年可分配利润的10%，最近三年累计分配不少于三年年均可分配利润的30%[116] - 董事会审议利润分配方案须全体董事过半数表决通过方可提交股东会，股东会审议须出席股东所持表决权二分之一以上通过[117] 其他 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[113] - 公司聘用会计师事务所聘期一年，可续聘，聘用、解聘由股东会决定，审计费用也由股东会决定[123] - 公司指定《证券时报》等至少一家中国证监会指定报刊和深圳证券交易所网站、巨潮资讯网为信息披露媒体[125]