证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-044 第一创业证券股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《第一创业证券股份有限公司 2023 年半年度报告》《第一创业证券股份有限公司 2023 年半年度报告摘要》的程序符 合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。 《第一创业证券股份有限公司 2023 年半年度报告》《第一创业证券股份有限 公司 2023 年半年度报告摘要》与本决议同日公告。 2、审议通过《公司 2023 年半年度风险管理报告》 表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。 3、审议通过《公司 2023 年半年度净资本等风险控制指标情况报告》 表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十三次会议 通知于 2023 年 8 月 13 日以电子邮件方式 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-046 附件：《第一创业证券股份有限公司章程》修订条款对照表 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作（2023 年修订）》等法律、法规和准则，为进一步提升公司治理水平， 结合公司实际情况，公司拟修订《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），具体修订内容详见附件。 本次《公司章程》的修订内容已经公司第四届董事会第十四次会议审议通 过，尚需提交公司股东大会审议，并将自股东大会审议通过之日起生效。 特此公告。 附件：《第一创业证券股份有限公司章程》修订条款对照表 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二三年八月二十五日 1 第一创业证券股份有限公司 4 | 序号 | 原条款 | 修订后条款 | 修订原因 | | --- | --- | --- | --- | | | | 第十二条 公司设 ...

2023 年第一次临时股东大会 2023 年第一次临时股东大会会议材料 第一创业证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程 现场会议召开时间：2023年9月11日14:30 会议地点：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20层1号会议室 召集人：第一创业证券股份有限公司董事会 现场会议议程： 1、主持人宣布会议开始，介绍会议出席情况 1 会议材料 二〇二三年九月 2、推选计票人和监票人 3、审议提案 4、填写表决票并投票 5、股东交流 6、会场休息 7、宣布表决结果 8、见证律师宣读法律意见书 9、主持人宣布会议结束 2023 年第一次临时股东大会会议材料 关于审议修订《第一创业证券股份有限公司章程》的 议案 各位股东： 公司根据法律法规和准则的最新要求，并结合公司实际情况，对 《公司章程》进行了相应修订，《<第一创业证券股份有限公司章程> 修订条款对照表》详见附件。现提请股东大会审议以下事项： 1、同意修订后的《第一创业证券股份有限公司章程》； 2、同意授权董事会，并由董事会授权公司经营管理层在股东大 会审议通过的范围内，根据有关法律法规和准则的变化情况、有关政 府机关和监管机构的要求与建议对 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-047 第一创业证券股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所 股票上市规则》等有关法律法规及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，经第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"） 第四届董事会第十四次会议审议通过，公司决定召开 2023 年第一次临时股东大会 （以下简称"本次会议"），现将本次会议的相关事项通知如下： 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 11 日（星期一）14:30 开始。 （2）网络投票时间：2023 年 9 月 11 日（星期一）。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2023 年 9 月 11 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）进 ...

2、2023 年 1 至 6 月，公司与关联方的资金往来均属于正常的经营性资金往 来，不存在任何关联方非经营性占用公司资金的情形，不存在将资金直接或间接 地提供给关联方使用的情形，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。 第一创业证券股份有限公司独立董事 关于 2023 年 1 至 6 月份控股股东及其他关联方占用公司资金、 公司对外担保情况的专项说明和独立意见 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市 规则》等有关法律法规和准则及《第一创业证券股份有限公司章程》《第一创业 证券股份有限公司独立董事工作制度》，作为第一创业证券股份有限公司（以下 简称"公司"）第四届董事会的独立董事，我们本着勤勉审慎、独立客观的原则， 以及对公司和全体股东尤其是中小股东负责的态度，对 2023 年 1 至 6 月份控股 股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真细致的核查，现 发表独立意见如下： 1、公司无控股股东，不存在控股股东占用公司资金的情况。公司第一大股 东北京国有资本运营管理有限公司亦不存在占用公司资金 ...

第一创业证券股份有限公司 2023 年半年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 单位：万元 1 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核 算的会计科 | 期初占用 | 本期占用累 计发生金额 | 本期占用资 | 本期偿还 累计发生 | 期末占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 的关联关系 | | 资金余额 | （不含利 | 金的利息 | | | | | | | | | 目 | | | (如有) | 金额 | | | | | | | | | | 息） | | | | | | | 控股股东、实际控 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 制人及其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东、实际 | | | | ...

业绩表现 - 一季度业绩增长主要源于自营业务收入同比增加 [4] - 2022年固定收益业务交易量大幅增长 尤其做市业务表现突出 [8] - 控股子公司创金合信公募管理规模2022年实现大幅增长 [20] - 2022年现金分红1.68亿元 占可供分配利润51.06% [31] - 近三年现金分红比例持续提升 2020年36.48% 2021年36.94% 2022年51.06% [35] 战略规划 - 坚持"固定收益特色+资产管理业务为核心"的战略定位 [6][22][24][39] - 打造"一个一创"客户管理与协同服务体系 [6][24] - 聚焦京津冀/粤港澳大湾区/长三角区域发展 [6][24] - 推进2022-2024年信息技术发展规划 实现数字化转型 [15] - 探索AI技术在智能客服/投顾/交易等领域的应用 [38] 业务布局 资产管理 - 建立ESG/FOF投资先发优势和ABS业务特色 [18] - 控股创金合信基金 参股银华基金 [18] - 创金合信坚持公募与私募双核驱动战略 [20] - 产品线覆盖固收/权益/量化/指数/MOM/FOF等多类型 [20] 固定收益 - 践行交易驱动战略 提升投研/定价/交易能力 [8][24] - 2022年拓宽做市品种 加强信用债报价 [8] - 定位"交易为核心 投资与销售为两翼" [24] 投资银行 - 把握全面注册制机遇 强化北交所项目储备 [10][24] - 聚焦专精特新企业服务 [10] 经纪业务 - 向财富管理转型 构建投顾体系 [10][28] - 推动机构理财业务 发展固收产品定制服务 [28] ESG实践 - 国内首家加入UN PRI的证券公司 [5] - 牵头制定国内首个《企业ESG披露指南》团体标准 [5] - 创设行业首只ESG整合策略债券型资管产品 [5] - 2022年深交所国证ESG和Wind ESG评级获AA级 [5] - MSCI ESG评级提升至BBB级 标普评分位列行业第二 [5] 股东结构 - 前三大国资股东合计持股22.7%（首创集团12.72%+京国瑞基金4.99%+首农食品4.99%）[17] - 香港中央结算持股1.62% [17] - 北京国管成为新主要股东 将强化战略协同 [14][19][27] - 公司无控股股东和实际控制人 [19][29] 风险管理 - 建立灾难备份系统和应急预案 [26] - 定期开展信息系统应急演练 [26] - 健全ESG风险管理制度和流程 [5] 行业影响 - 全面注册制带来投行/投资业务增量机会 [7] - 对券商综合服务能力提出更高要求 [7] - 行业集中度提升 差异化竞争格局显现 [22]

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-018 为与广大投资者进行充分、有效的交流，现就本次业绩说明会提前向投资者 公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。欢迎广大投资者于 2023 年 5 月 15 日（星期一）17:00 前，将您关注的问题通过电子邮件方式发送至公司投资者 关系邮箱 IR@fcsc.com，或通过扫描以下本次业绩说明会问题征集二维码提交相 关问题。公司将在本次业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 出席本次业绩说明会的人员有：公司董事、总裁王芳女士，董事会秘书屈婳 女士，副总裁、财务总监马东军先生，独立董事罗飞先生。 欢迎广大投资者积极参与。 问题征集二维码： 第一创业证券股份有限公司 关于举行 2022 年年度报告网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 29 日披露 了《2022 年年度报告》及其摘要，相关内容请详见深圳证券交易所官方网站 （http://www.szse.cn）。为便于广大投资者进一步了解公 ...

公司基本信息 - 公司注册资本为42.024亿元，净资本为91.43亿元[6] - 公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》[8] - 公司的股票简称为第一创业，股票代码为002797[6] - 公司的总经理为王芳，法定代表人为刘学民[6] - 公司的注册地址为深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼[6] - 公司的联系人为屈婳，联系电话为0755-23838868[7] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为深交所网站[7] - 公司的外文名称为First Capital Securities Co., Ltd.[6] 公司业务资格 - 公司拥有的主要业务资格包括受托投资管理业务、定向资产管理业务、集合资产管理业务等[9] - 公司拥有的主要业务资格还包括证券经纪业务、代理登记业务、开放式投资基金代销业务等[10] - 公司拥有的主要业务资格还包括证券投资基金托管资格、大宗交易系统合格投资者资格等[11] - 子公司拥有的主要业务资格包括商品期货经纪业务资格、金融期货经纪业务资格等[11] 公司发展历程 - 公司历史沿革中，1993年4月，佛山证券公司领取了《企业法人营业执照》，注册资本为1,000.00万元[13] - 公司注册资本由80,000,000.00元增至747,271,098.44元，并更名为“第一创业证券有限责任公司”[15] - 公司注册资本由747,271,098.44元增至1,590,000,000.00元[16] - 公司注册资本由15.90亿元增至19.70亿元[17] - 公司注册资本由19.70亿元变更为第一创业证券股份有限公司，注册资本为19.70亿元[18] - 公司首次公开发行股票21,900万股并在深交所上市，注册资本由19.70亿元增至21.89亿元[19] - 公司完成2016年度权益分派方案，股本由21.89亿股增至35.024亿股[20] - 公司非公开发行股票7亿股并在深交所上市，注册资本由35.024亿元增至42.024亿元[21] 公司财务状况 - 公司2022年营业总收入为2,611,358,645.25元，较上一年下降19.77%[28] - 公司2022年归属于上市公司股东的净利润为400,810,788.88元，较上一年下降46.22%[28] - 公司2022年资产总额为47,806,898,219.77元，较上一年增长10.80%[28] - 公司2022年负债总额为32,546,175,520.56元，较上一年增长15.58%[28] - 公司2022年归属于上市公司股东的净资产为14,611,385,839.73元，较上一年增长1.33%[28] - 公司2022年基本每股收益为0.10元，较上一年下降44.44%[28] - 公司2022年稀释每股收益为0.10元，较上一年下降44.44%[28] - 公司2022年加权平均净资产收益率为2.76%，较上一年下降2.50个百分点[28] 公司业务及发展战略 - 公司主要业务包括资产管理、固定收益业务、投资银行业务、证券经纪及信用业务、私募股权基金管理及另类投资业务、自营投资及交易业务[39] - 公司围绕“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”战略目标，持续推进综合金融服务，资产管理业务收入同比上升[47] - 公司资产管理业务受托管理资金总额为549.98亿元，持续提升主动管理能力和产品创设能力，布局公募REITs业务[49] - 公司加大FOF业务布局，FOF资管规模稳步增长，取得良好投资业绩[51] - 公司成功发行并在上交所挂牌上市“天恒住房租赁类REITs”项目[51] - 公司积极布局公募REITs业务，着力聚焦生态环保、能源、产业园和物流仓储等重点行业[51] 宏观经济环境 - 2023年，国家继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，经济加快步入复苏轨道[52] - 2023年，资管行业机遇与挑战并存，公募REITs政策支持加码，有望迎来加速发展期[52] - 公募基金规模达到26.03万亿元，同比增长1.83%，境外优质金融机构加速入场，行业竞争加剧[56] 公司治理与薪酬管理 - 公司严格按照相关法律法规和准则建立了健全、清晰、有效的公司治理架构[128] - 公司通过修订公司制度规范信息披露、投资者关系、关联交易等事项，保障公司健康稳定发展[128] - 公司董事、监事及高级管理人员的选聘符合相关法律法规和准则以及《公司章程》的规定，均符合相应任职条件[135] - 公司高级管理人员的年度薪酬由基本年薪和绩效年薪两部分构成，基本年薪根据公司《薪酬管理办法》确定，绩效年薪由董事会根据公司《高级管理人员绩效考核与奖励管理办法》和当年考核结果决定[161]

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-017 第一创业证券股份有限公司 2023 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 重要内容提示： 1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证季度 报告中财务信息的真实、准确、完整。 3、第一季度报告是否经审计 √ 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减（%） | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------------|------------------------------------|---------------------------------| | | | | | 营业总收入 ...