股价情况 - 第一创业股票2024年10月30 - 31日涨幅偏离值累计达20%属异常波动[3] 公司核查 - 前期披露信息无更正补充[4] - 未发现影响股价未公开重大信息[4] - 近期经营及环境未重大变化[4] 股东情况 - 公司无控股股东和实际控制人[4] - 公司及5%以上股东北京国管无应披露未披露事项[4] - 北京国管异常波动期未买卖股票[4] 信息披露 - 公司无应披露未披露事项[5] - 自查不存在违反信息公平披露情形[7] - 指定信息披露媒体为《中国证券报》等及巨潮资讯网[7]

人事变动 - 2024年10月29日公司聘任杨维彬为副总裁[2] 人员信息 - 杨维彬1974年12月出生，本科学历[5] - 杨维彬有丰富工作履历，2023年5月加入公司[5] - 杨维彬未持股，无关联关系，无任职限制[6]

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-058 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 《第一创业证券股份有限公司 2024 年第三季度报告》与本决议同日公告。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三次会议通 知于 2024 年 10 月 24 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 10 月 29 日在深圳 以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名，会议由监事会主席张长宇先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议的 召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章 程》的有关规定。 本次会议审议了会议通知列明的议案并形成如下决议： 审议通过《关于<公司 2024 年第三季度报告>的议案》 经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《第一创业证券股份有限公司 2024 年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容 真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 表决结果：五 ...

股份交易限制 - 5%以上股东、实控人及董监高不得融券卖出本公司股份及开展相关衍生品交易[2] - 董监高离任六个月内所持股份不得转让[9] - 董监高在年报、半年报公告前十五日内不得买卖本公司股份[11] - 董监高任期内及届满后六个月内每年转让股份不超25%[11] - 5%以上股东、董监高6个月内反向买卖收益归公司[13] 信息申报与披露 - 董监高应委托公司申报个人及近亲属身份信息[5][6] - 董监高股份变动应在两日内报告并公告[15] - 公司应披露人员买卖股票情况及收益金额[16] - 董监高持股变动达规定应履行报告和披露义务[16] - 披露增持计划应履行信息披露义务并承诺完成[16] 减持与增持规定 - 董监高拟减持应提前十五个交易日报告减持计划[15] - 定期报告发布时增持未完成应披露实施情况，实施完毕公告前不得减持[16] 违规处理 - 5%以上相关人员违规买卖股份公司可追究责任[18] - 涉嫌违法违规公司报告监管或执法部门[19] 制度相关 - 制度未尽事宜按法律法规和《公司章程》执行[20] - 制度由董事会负责解释[22] - 制度自董事会审议通过之日起实施[23]

会议信息 - 公司第五届董事会第三次会议通知2024年10月24日发出，10月29日召开[2] - 本次会议应出席董事9名，实际出席9名[2] 审议事项 - 审议通过《关于<公司2024年第三季度报告>的议案》[2] - 审议通过《关于公司部门调整的议案》[3] - 审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度>的议案》[5] 人事变动 - 同意聘任杨维彬为公司副总裁[4]

财务业绩 - 本报告期营业总收入876950295.77元同比增长87.59%年初至报告期末为2401088948.17元同比增长25.54%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润241177978.69元同比增长1906.26%年初至报告期末为641104673.58元同比增长95.45%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润239958343.64元同比增长2216.55%年初至报告期末为633273937.25元同比增长99.48%[2] - 本期营业总收入为2,401,088,948.17元上期为1,912,585,198.85元[18] - 本期净利润为692,696,174.76元上期为402,337,580.68元[19] - 本期归属于母公司股东的净利润为641,104,673.58元上期为328,019,793.61元[19] - 本期营业利润为783,637,842.14元上期为423,585,193.70元[19] - 归属于母公司股东的综合收益总额为978105376.38元上期为341544513.33元[20] - 基本每股收益为0.153上期为0.078[20] 财务指标 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为1716131734.64元同比增长66.16%[2] - 基本每股收益本报告期增长1800.00%年初至报告期末增长96.15%[2] - 稀释每股收益本报告期增长1800.00%年初至报告期末增长96.15%[2] - 加权平均净资产收益率本报告期上升1.47个百分点年初至报告期末上升1.97个百分点[2] - 经营活动产生的现金流量净额为1716131734.64元上期为1032846978.62元[22] - 投资活动产生的现金流量净额为 -450657020.24元上期为 -1007715409.81元[22] - 筹资活动产生的现金流量净额为817548634.15元上期为 -749609857.05元[22] 公司资产与权益 - 本报告期末总资产47125954320.59元较上年度末增长4.07%[2] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益15622589732.49元较上年度末增长5.41%[2] - 本报告期末核心净资本9915162714.06元较上年度末增长10.86%[8] - 期末现金及现金等价物余额为11669642940.09元上期为9305653372.34元[22] - 期末货币资金为11,087,654,220.08元期初为7,847,914,270.28元[17] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为212130[10] - 北京国有资本运营管理有限公司持股比例11.06% 持股数量464686400股[10] - 华熙昕宇投资有限公司持股比例4.83% 持股数量203057066股 质押61960000股[10] - 前10名股东中部分股东间不存在关联关系[11] - 部分股东参与转融通业务情况[12] - 部分股东通过不同账户持股情况[11] 公司业务发展 - 公司公开发行公司债券12亿元[14] - 2024年9月30日公司全资子公司第一创业投资管理有限公司北京分公司成立[15] - 公司部分分支机构注册地址变更[13] - 公司部分分支机构证券期货业务范围变更[13] 财务收支明细 - 本期手续费及佣金净收入为1,119,567,403.44元上期为1,181,807,517.53元[18] - 本期投资收益为909,734,869.50元上期为454,084,161.62元[19] - 本期公允价值变动收益为173,167,934.28元上期为96,314,117.97元[19] - 本期利息净收入为59,130,178.00元上期为88,900,063.27元[19] - 本期其他综合收益的税后净额为337,000,702.80元上期为13,524,719.72元[19] - 本期收取利息、手续费及佣金的现金为1727489446.09元上期为1902088622.96元[21] - 本期支付利息、手续费及佣金的现金为341070430.84元上期为396378072.37元[21] - 本期为交易目的而持有的金融资产净减少额为1874812491.16元[21] - 本期融出资金净减少额为900195443.48元[21]

债券发行 - 债券发行总额为人民币5亿元[3] - 债券发行价格为100元/张[1][3] - 债券票面利率为4.78%[1][5][12] 本息兑付 - 每手本息兑付金额为1,047.80元（含税）[1][12] - 扣税后个人等每手实际本息1,038.24元[12] - 非居民企业每手实际本息1,047.80元[12] 时间安排 - 债权登记日为2024年10月25日[13] - 兑付兑息日为2024年10月28日[1][7][13][16] - 债券摘牌日为2024年10月28日[1][13][16] 税率情况 - 本期债券个人等利息所得税征税税率为20%[17]

债券发行 - 债券发行总额为8亿元[3] - 债券发行价格为100元/张[2][3] - 债券票面利率为3.40%[2][5][7][10] 派息情况 - 每手（面值1,000元）派息金额34元（含税）[2][10] - 扣税后个人、证券投资基金债券持有人每手实际得息27.2元[10] - 非居民企业债券持有人每手实际得息34元[10] 时间节点 - 债权登记日为2024年9月24日[1][11] - 除息日和付息日为2024年9月25日[11] - 本金兑付日为2026年9月25日[6] 税率 - 个人债券持有者利息所得税征税税率为20%[14]

业绩总结 - 2024年中期利润分配以总股本4,202,400,000股为基数[3] - 每10股派发现金红利0.10元（含税），实际分配42,024,000元[3] 分配安排 - 股权登记日为2024年9月12日[5] - 除权除息日为2024年9月13日[5] - 现金红利于2024年9月13日划入股东账户[7]

股权变更与业务突破 - 2023年5月公司第一大股东变更为北京国有资本运营管理有限公司，巩固了股权结构，为高质量发展奠定基础 [4] - 2023年10月公司成立战略客户委员会，加强与北京国管及所属企业交流协同，在北交所业务、公募REITs业务、机构财富管理业务等领域取得突破 [4] 净利润增长情况 - 2024年上半年公司实现归属于上市公司股东的净利润4.00亿元，同比增长26.56%，主要因投资收益增长 [4] 投资业务情况 - 公司以固收类投资交易业务为主，固收、权益投资业务收入占比随市场动态变化，债券投资整体杠杆适度，未来将综合评估并动态调整投资规模 [4] - 公司固收业务线对信用债、利率债有细分投资研究，2021年以来推进转型战略，今年三季度以来未大幅波动 [5] 资管业务发展策略 - 券商资管业务将完善风险管理体系，以固定收益为特色，加大“固收+”等产品创设，以FOF为权益投资突破口，把握公募REITs机遇，打造精品资管机构 [5] - 公募基金业务方面，控股子公司创金合信将围绕以客户为中心，开展投研一体化管理，坚持多元化，探索金融科技创新应用 [5] 创金合信专户业务 - 创金合信专户业务核心竞争力为保持战略定力、以客户为中心、夯实投研能力、坚持科技创新，产品结构以固收为主 [6] ABS和REITs业务 - ABS业务围绕债权类基础资产储备业务，提供定制化方案，未来聚焦资产质量和结构本源，防范风险 [7] - 公募REITs业务聚焦重点行业，推动项目申报，探索业务链条延伸，未来打造资产全生命周期REITs链条和布局多层次REITs市场 [7] - 业务协同上，挖掘股东资源深耕京津冀区域，统筹协调各业务条线密切合作 [7] 经纪及信用业务 - 2024上半年新增客户5.43万户，新增客户资产规模37.32亿元，金融产品销售和保有规模分别同比增长7.69%和2.57% [8] - 证券经纪业务深化“以客户为中心”，提升客户服务体验；信用业务加强内部协同，满足客户需求；股票质押业务严控风险助力实体经济 [8] - 未来顺应财富管理转型趋势，以资产配置和综合服务提升质量，深化分支机构发展策略，加强业务协同 [8] 行业竞争与并购 - 证券行业加快建设一流投资银行，集中度提升，外资券商加快国内展业，竞争加剧 [9] - 2023年四季度以来监管鼓励券商并购重组，行业并购进入加速期 [9] - 中型券商应结合自身资源特色化、差异化发展，公司关注并研究并购重组政策动态 [9]