本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司 2023年度第三期短期融资券兑付完成的公告 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-057 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 6 日发行 了第一创业证券股份有限公司 2023 年度第三期短期融资券（以下简称"本期短 期融资券"）。本期短期融资券发行规模人民币 6 亿元，票面利率 2.34%，期限 98 天，兑付日期为 2023 年 10 月 12 日。 2023 年 10 月 12 日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币 603,759,344.26 元。 特此公告。 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二三年十月十三日 1 ...

根据《中华人民共和国公司法》《企业民主管理规定》《第一创业证券股 份有限公司章程》《第一创业证券股份有限公司职工代表大会实施办法》的有 关规定，第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届职工代表大 会第二次会议于近日补选李劲先生为公司第四届监事会职工代表监事，其任期 自 2023 年 9 月 27 日起至公司第四届监事会任期届满之日止。覃荔荔女士自 2023 年 9 月 27 日起不再履行公司职工代表监事的职责。 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-056 第一创业证券股份有限公司 关于补选第四届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 李劲先生简历详见本公告附件。 特此公告。 第一创业证券股份有限公司监事会 二〇二三年九月二十八日 1 附件： 第四届监事会职工代表监事简历 截至目前，李劲先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、 公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《中华人民共和 国公司法》第一百四十六条规定的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的 处罚或证券交易 ...

第一创业证券股份有限公司章程 第一创业证券股份有限公司 章 程 二〇二三年九月 （修订） | 目 录 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 4 | | --- | --- | | 第三章 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四节 | 股份管理 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 11 | | 第一节 | 股东 11 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 15 | | 第三节 | 股东大会的召集 18 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 19 | | 第五节 | 股东大会的召开 21 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 24 | | 第五章 | 董事会 28 | | 第一节 | 董事 29 | | 第二节 | 独立董事 32 | | 第三节 | 董事会 37 | | 第四节 | 董事会专门委员会 43 | | 第五节 | 董事会秘书 45 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 45 | | 第七章 | 监事会 50 | | 第一节 | 监事 50 | | 第二节 | 监事会 51 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-050 第一创业证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （2）网络投票时间：2023 年 9 月 11 日（星期一） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2023 年 9 月 11 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统 进行投票的具体时间为：2023 年 9 月 11 日 9:15-15:00。 2、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。 ★特别提示： 1、本次会议未出现否决提案的情形。 2、本次会议未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 3、为尊重和保护中小股东利益，本次会议审议的全部提案，中小股东投票 表决时均进行单独计票。 一、会议召开情况 1、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 11 日（星期一）14:30 开始 3、会议现场召开地点：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行 ...

北京·上海·深圳·杭州·广州·昆明·天津·成都·宁波·福州·西安·南京·南宁·济南·重庆·苏州 Beijing·Shanghai·Shenzhen·Hangzhou·Guangzhou·Kunming·Tianjin·Chengdu ·Ningbo·Fuzhou·Xi`an·Nanjing·Nanning·Jinan· Chongqing·Suzhou 长沙·太原·武汉·贵阳·乌鲁木齐·郑州·石家庄·合肥·海南·青岛·香港·巴黎·马德里·硅谷·斯德哥尔摩·纽约 Changsha·Taiyuan·Wuhan·Guiyang·Urumqi·Zhengzhou·Shijiazhuang·Hefei·Hainan·Qingdao·Hongkong·Paris·Madrid·Silicon Valley 致：第一创业证券股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所 关于第一创业证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 之 GLG/SZ/A2562/FY/2023-684 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受第一创业证券股份有限 公司（以下简称"贵公司"或者"公司"）的委托，指派律师出席了贵公司 2023 年第 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-049 2023 年 9 月 5 日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人 民币 1,008,081,967.21 元。 特此公告。 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二三年九月六日 2023年度第二期短期融资券兑付完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 12 日发行 第一创业证券股份有限公司 2023 年度第二期短期融资券（以下简称"本期短期 融资券"）。本期短期融资券发行规模人民币 10 亿元，票面利率 2.55%，期限 116 天，兑付日期为 2023 年 9 月 5 日。 第一创业证券股份有限公司 1 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-048 第一创业证券股份有限公司 公司将按照有关法律法规和上述批复的要求及公司股东大会的授权，办理本 次公开发行公司债券相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二三年九月一日 关于向专业投资者公开发行公司债券获得中国证监会注册批复的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监督管 理委员会《关于同意第一创业证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券 注册的批复》（证监许可［2023］1887 号），批复内容如下： 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 60 亿元公司债券的注册 申请。 二、本次发行公司债券应严格按照报送深圳证券交易所的募集说明书进行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分期 发行公司债券。 四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应 及时报告并按有关规定处理。 1 ...

2023 年半年度报告 证券简称：第一创业 证券代码：002797 第一创业证券股份有限公司 2023 年半年度报告 2023 年 08 月 2023 年半年度报告 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 1 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人吴礼顺先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声 明：保证本报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告已经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出 席了审议本报告的董事会会议。 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 臧莹 董事 工作原因 梁望南 请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司请投资者认真阅读本报告全文，并特别注意下列风险因素：公司所处的证券行业具 有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受 到国民经济发展状况、 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-043 第一创业证券股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十四次会议通 知于 2023 年 8 月 13 日以电子邮件方式发出，会议于 2023 年 8 月 23 日以现场与视 频会议相结合的方式召开。本次会议应出席董事 11 名，实际出席董事 11 名（因工 作原因，董事臧莹女士委托董事梁望南先生代表出席并行使表决权），公司监事和部 分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》 和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。 本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议： 一、审议通过《公司 2023 年中期经营报告》 表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。 1 表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。 《第一创业证券股份有限公司 2023 年半年度报告》《第一创业证券股份有限公 司 2023 年半年度报告摘要》与本决议同日公告。 三、审议通 ...

第一创业证券股份有限公司 2023 年半年度投资者保护工作报告 2023 年上半年，第一创业证券股份有限公司（以下简称"第一创业"或"公 司"）积极贯彻落实《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《国务院 关于进一步提高上市公司质量的意见》《国务院办公厅关于进一步加强资本市场 中小投资者合法权益保护工作的意见》《推动提高上市公司质量三年行动方案 （2022-2025）》及《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称"《投关指引》"） 等法律法规和准则有关投资者保护相关要求，切实推进投资者保护工作，重点开 展了以下七个方面的工作： 一、利润分配重视投资者回报 公司实行持续、稳定的股利分配政策，公司的股利分配重视对投资者的投资 回报并兼顾公司的可持续发展。2023 年，公司严格按照利润分配政策，制定并实 施了公司 2022 年度利润分配方案。公司于 2023 年 4 月 27 日召开的第四届董事 会第十一次会议、2023 年 6 月 27 日召开的 2022 年度股东大会，审议通过了《关 于公司 2022 年度利润分配的议案》：以现有总股本 4,202,400,000 股为基数，向 全体股东每 10 ...