陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 陕西中天火箭技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定（以下简称企业内部控制规范体系）， 结合本公司（以下简称公司）自身经营特点，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我 们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。建立健全并有效实施内 部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事会对董事 会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构和内部组织 结构，通过科学有效的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司达到或实现各项经营管理 目标。2、建立切实有效的风险防控体系，抑制舞弊现象的发生，保证公司资产和经营活动 的安全。3、建立良性的公司内部经营环境，确保公司运作符合法律法规以及公司管理制度 的 ...

中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"中天火箭"或"公司"）持续督导 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，对中天火箭 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 进行了核查，核查情况和核查意见如下： 中国国际金融股份有限公司 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的专项核查意见 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、首次公开发行股票 首次公开发行股票经中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 7 日证监许可 [2020]1717 号文核准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股 3,884.81 万 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 12.94 元，募集资金总额为 人民币 502,6 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司全体监事严格按照《公司法》、《公司章程》、 《监事会议事规则》和有关法律、法规的规定，认真履行监督职 责，积极开展相关工作。全体监事依法出席或列席了公司董事会、 监事会及股东大会，了解并掌握公司的经营决策、生产经营情况、 财务状况等，对公司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性 进行了监督，维护公司和全体股东的合法权益，有效地发挥了监 事会的监督作用。现将具体工作报告如下： 一、监事会会议情况 报告期内，公司监事会共召开了 8 次会议，审议议案 25 项， 各项议案均获得有效通过，具体会议召开情况如下： | 序号 | 会议届次 | | | 会议时间 | | | 审查议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第三届监 | | | | | | 《关于补选杜保华为公司监事的议案》 | | 2 | 事会第十 | 2023 | 年 | 3 月 | 1 | 日 | 《关于向董事会提议召开临时股东大会的 | | | 八次会议 | | | | | | 议案》 | | 3 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（孙勇毅） 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作 制度》等规定和要求，我作为陕西中天火箭技术股份有限公司独 立董事，严格按照相关法律法规，按时参加股东大会和董事会， 客观、独立地审议了董事会和股东大会各项议案，并对公司重要 事项进行重点关注，忠诚履行了应尽的职责，充分发挥自身的专 业优势，促进公司内部规范化运作，保障了全体股东的合法利益。 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、出席会议情况 （一）董事会会议 2023 年，公司共召开了 8 次董事会，公司董事会召集和召 开程序符合法定要求，各重大经营决策事项的履行程序合法有效。 本着勤勉尽责的态度，本人出席了 5 次会议，认真审阅会议相关 材料，本人对公司历次董事会审议的相关议案及公司其他事项均 无异议并投了赞成票，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。 （二）董事会专门委员会会议 1.审计委员会会议 2023 年，本人共参加了 3 次审计委员会会议。 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度财务决算报告 2023年公司全年营业收入11.80亿元，同比下降4.50%；利润 总额1.01亿元，同比下降31.77%；净利润0.96亿元，同比下降 33.43%；归母净利润0.96亿元，同比降低33.43%。2023年末，公 司资产总额30.58亿元，负债总额14.42亿元，所有者权益总额 16.16亿元。 公司本年财务报表经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 审计，并出具标准无保留意见审计报告。 一、决算工作基本情况 （一）决算范围 二、主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据 表 1 主要会计数据统计表（单位：万元） 主要会计数据 2023 年 2022 年 增减变动 比上年增 减（%） 营业收入 118,009 123,574 -5,565 -4.50% 归属于上市公司股东的净利润 9,601 14,423 -4,822 -33.43% 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 8,906 13,931 -5,025 -36.05% 经营活动产生的现金流量净额 5,626 10,726 -5,100 -47.55% | 归属于上市公司股东的净资产 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 上述事项需提交股东大会审议。 一、关联交易概述 根据陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）业务发展需求， 为进一步提高资金使用水平和效率，公司于 2024 年 4 月 16 日召开第四届董事会 第七次会议，审议通过了《关于与航天科技财务有限责任公司签订<金融服务协 议>暨关联交易的议案》，公司拟与航天科技财务有限责任公司（以下简称"财务 公司"）签署《金融服务协议》，协议有效期自股东大会审议通过本议案之日起 一年。同时，2024 年财务公司拟为公司提供不超过 27,500.00 万元的综合授信 业务,授信业务包括但不限于贷款、贴现、担保及其他形式的资金融通。因财务 公司与公司同属中国航天科技集团有限公司控制，故上述交易行为构成关联交易。 关联董事李树海、董新刚、杨杰、田蔚、李健、宁星华回避表决，独立董事 专门委员会审议通过了上述事项。 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组。 陕西中 ...

| 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-008 | 陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会召开情况 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第六次 会议于 2024 年 4 月 3 日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体监事。会议于 2024 年 4 月 16 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议由公司监事会主席杜 保华先生召集并主持，会议应到监事 5 人，实到监事 5 人，本次会议的出席人数、 召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及 《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 会议审议通过了如下议案： （一）审议《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网等公司指 定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度监 ...

陕 西 中 天 火 箭 技 术 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2024]17370 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查测 "进行查局"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mot.gov.cn）"进行查测 。 内部控制审计报告 天职业字[2024]17370 号. 陕西中天火箭技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了陕西 中天火箭技术股份有限公司 (以下简称"中天火箭")2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制 的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》的 规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中天火箭董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 [此页无正文]. 四年汇 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 2023 年度，我们作为陕西中天火箭技术股份有限公司（以 下简称"公司"）审计委员会委员， 严格按照《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《公 司章程》、《审计委员会议事规则》的规定和要求，本着客观、 公正、独立的原则，勤勉尽责，认真履行了相应的职责和义务， 现就 2023 年度工作情况报告如下： 一、审计委员会的基本情况 2023 年，公司第三届董事会换届，选举产生了第四届董事 会，并在此基础上组建了第四届董事会审计委员会。第四届董事 会审计委员会成员分别为邵芳贤女士，孙勇毅先生和田蔚先生， 其中具有会计专业资格的邵芳贤女士任主任委员（召集人）。公 司审计委员会中独立董事的比例超过 1/2，符合证券交易所的相 关规定及《公司章程》等制度的要求。 二、2023 年度审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开六次会议。 （一）第三届董事会审计委员会第十三次会议 审议通过了《关于 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》、 《关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的议案》、《关 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（邵芳贤） 2023 年，本人共参加了 6 次审计委员会会议。 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作 制度》等规定和要求，我作为陕西中天火箭技术股份有限公司独 立董事，严格按照相关法律法规，按时参加股东大会和董事会， 客观、独立地审议了董事会和股东大会各项议案，并对公司重要 事项进行重点关注，忠诚履行了应尽的职责，充分发挥自身的专 业优势，促进公司内部规范化运作，保障了全体股东的合法利益。 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、出席会议情况 （一）董事会会议 2023 年，公司共召开了 8 次董事会，公司董事会召集和召 开程序符合法定要求，各重大经营决策事项的履行程序合法有效。 本着勤勉尽责的态度，本人出席了全部会议，认真审阅会议相关 材料，本人对公司历次董事会审议的相关议案及公司其他事项均 无异议并投了赞成票，无缺席和委托其他董事出席董事会 的情 况。 （二）董事会专门委员会会议 1.提名委员会会议 ...