陕 西 中 天 火 箭 技 术 股 份 有 限 公 司 募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 天 职 业 字 [2024]17373 号 目 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 募集资金年度存放与使用情况的专项报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mcf.gov.cn）"进行查测 "进行查"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.m6.gov.cn）"进行查测 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告. 天职业字[2024]17373 号 陕西中天火箭技术股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"中天火箭"）《陕西中天 火箭技术股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 中天火箭管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资 金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号 -- 主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编制《陕西中天火箭 技术股份有限公司 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 关于航天科技财务有限责任公司风险持续评估报告 一、航天科技财务有限责任公司基本情况 航天科技财务有限责任公司于 2001 年成立，是经国家金融 监督管理总局（原中国银行业监督管理委员会）批准，为适应社 会主义市场经济的要求，支持我国航天事业持续稳定发展，由中 国航天科技集团有限公司（以下简称"航天科技集团"）以及航 天科技集团其他十六家成员单位共十七方共同出资设立的一家 非银行金融机构，注册资本金人民币 65 亿元。 航天财务公司作为航天科技集团目前唯一一家现代金融企 业，在构建航天科技工业新体系进程中，立足于自身在金融和资 本市场的专业优势，紧紧围绕"建设一流财务公司"的愿景，以 充分发挥"金融平台"职能为己任，以"创建一流"为第一目标， 以"服务航天"为第一要求，以"科学发展"为第一要务，以"风 险防范"为第一责任，充分发挥资金融通、金融服务功能，成为 成员单位"密不可分"的金融服务提供商，实现集团价值最大化。 注册地址：北京市西城区平安里西大街 31 号-01 至 03 层， 07 至 09 层 法定代表人：史伟国 金融许可证机构编码：L0015H211000001 统一社 ...

陕 西 中 天 火 箭 技 术 股 份 有 限 公 司 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2024]17371 号 目 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统审计报告是否由具有救业许可的会计师事务所出具 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn) "进行查验 报告编码:京24F1LDRKYW 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]17371 号 陕西中天火箭技术股份有限公司全体股东: 我们审计了陕西中天火箭技术股份有限公司(以下简称"中天火箭")财务报表,包括2023 年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注,并于2024年4月16日签署了无保 留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2023-013 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 （一）关联交易概述 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）因业务发展的需要， 公司及全资子公司西安超码科技有限公司（以下简称"超码科技"）和西安航天 三沃机电设备有限责任公司（以下简称"三沃机电"）与中国航天科技集团有限 公司内部成员单位等关联方之间存在部分必要且合理的关联交易，预计 2024 年 度关联交易金额为 48,818 万元，主要交易类别涉及采购原材料、设备及技术服 务，销售商品、设备及提供服务，以及其他业务。 2023 年 11 月 13 日，经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过《关于调 整 2023 年度日常关联交易预计的议案》，公司 2023 年度日常关联交易预计发生 金额 43,458 万元，实际发生 19,926.90 万元，未超出经公司股东 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度总经理工作报告 第一部分 2023 年度工作总结 2023 年，是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，是公 司深入贯彻集团第八次工作会战略部署、践行全面高质量发展战 略和价值创造理念、深度推进"十四五"规划任务、全面开展释 能创效专项工作的关键之年。 一年以来，面对错综复杂的国内外形势和艰巨繁重的改革发 展稳定任务，全体干部职工紧密围绕"聚合力·释动能"主题年 工作部署，较好地完成了公司股东大会及董事会下达的各项重点 任务，为推动公司持续、稳定、健康发展提供了坚强的保障。 一、科学谋划、精细把控、锚定全年任务目标不退缩 （三）各类标准体系创建作用明显 完成 ESG 管理体系建设，持续提升公司运营透明度。开展"两 化融合管理体系"申报评定，公司本级及子公司超码科技均顺利 取得"AA"级两化融合管理体系评定证书。加快构建公司绿色制 造和服务体系，公司获批"国家级绿色工程"称号。 公司全年实现营业收入11.8亿元，实现利润总额1.01亿元。 截至 2023 年末，公司总资产 30.58 亿元，同比增长 2.71%，净 资产 16.16 亿元，同比增长 5.36%，进一步维护 ...

财务业绩 - 公司2023年实现营业收入155.39亿元，同比增长10.2%[2] - 公司2023年实现归属于上市公司股东的净利润15.54亿元，同比增长8.3%[2] - 公司2023年末总资产为233.12亿元，较上年末增长7.5%[2] - 公司2023年末净资产为155.39亿元，较上年末增长5.2%[2] - 公司拟每10股派发现金红利0.62元（含税）[2] 主营业务 - 公司主营业务为固体火箭技术研发、生产和销售[9] - 公司形成了增雨防雹火箭、探空火箭和小型制导火箭等系列化小型固体火箭业务[28] - 公司形成了炭/炭热场材料及固体火箭发动机耐烧蚀组件等炭/炭复合材料业务[28] - 公司形成了智能计重系统以及测控类系统集成等业务[28] 业务应用 - 增雨防雹火箭可向云层中播撒能生成晶核的催化剂，用于农业防灾及重大活动的气象保障[29,30] - 探空火箭可探测0~300km高度范围内的大气物理参数，为气象预报、大气波导探测等提供数据支持[31,32] - 小型制导火箭适用于低烈度冲突，主要用于反恐、局部战争或边境巡逻等[32,33] - 炭/炭热场材料主要用于光伏企业晶体生长高温设备，具有高性价比优势及节能效应[35,36] - 智能计重系统主要用于交通部门实施计重收费、超限检测、非现场执法等场景[39,40] 生产模式 - 公司将部分非金属零部件和结构件等附加值不高的产品委托给供应商进行外协加工[43] - 公司将智能计重系统中的施工环节进行外包，减少人力成本，保证施工工期和质量[44] - 公司军品业务分为技术开发类和批量生产类，获取订单的方式包括招投标、竞争性谈判和委托指定[45] - 公司军品定价采用协商定价模式，由供需双方按照军品定价原则协商制定价格[45] 市场地位 - 公司小型固体火箭整箭业务涉及增雨防雹火箭、探空火箭和小型制导火箭，在各自业务细分领域均位于市场前列，市场占有率较高[48] - 公司是国内较早开展小型固体火箭业务的单位，拥有多个国内首创的小型固体火箭类产品，巩固了市场份额，提高了企业声誉[48] - 公司是国内首批获取飞机炭刹车盘零部件制造人批准书的单位之一，在民用领域的炭/炭复合材料产品已被国内光伏行业领先的生产商广泛采用[47] - 公司是国内少数掌握固体火箭发动机复合材料核心技术的主要企业之一，产品获得了国内主要固体火箭总装单位及科研院所认可[47] - 公司获得了工信部批准的10万发增雨防雹火箭生产资质，批准产能为行业第一[49] 研发创新 - 公司建设有全国首家省级民用火箭工程技术中心，拥有强大的研发实力和突出的技术转化能力[48] - 公司正在开展人工影响天气信息化自动化集成化、人影无人机增水、人工消减雾霾等多个研发项目[63][64][65][66][67] - 公司正在研制小型制导火箭、探空火箭系统、多型军事训练装备等产品[72][73][70] - 公司已完成汽车碳陶刹车盘两大产品的研制并实现小批量交付[74] - 公司正在开展直列式点火系统、治超非现场执法系统等新产品研发[75] 财务状况 - 公司2023年研发投入14.98亿元，占营业收入的9.6%[4] - 公司2023年末员工总数为8,326人，较上年末增加7.2%[3] - 公司2023年财务费用同比下降117.98%，主要是通过合理规划定期存款使利息收入大幅增长[62] - 经营活动产生的现金流量净额下降47.55%，主要受客户回款延迟和生产规模增加影响[78] - 投资活动产生的现金流量净额下降96.91%，主要系长期资产投入增加[78] 募集资金使用 - 公司首次公开发行股票和公开发行可转债募集资金合计9.97亿元，尚未使用的募集资金为4.64亿元[87][88][89] - 公司使用募集资金置换预先投入的自有资金共计1,622.36万元[102] - 公司变更部分募投项目，新项目在原项目基础上进行优化，建设内容和规模超过原募投项目预期[105][106] 子公司情况 - 子公司超码科技主要从事小型固体火箭发动机核心材料及其延伸业务[108][109] - 子公司三沃机电主要从事公路计重收费、超载超限治理、非现场执法、货车ETC等业务[110] 未来发展 - 公司需要在国内国际市场开拓、重点研发项目攻坚、数字化发展转型等方面持续投入力量[112][113] - 公司坚持"走出去、引进来"国际化发展战略，推进与相关国家签订的合作意向实现经济效益转化[114] - 公司稳步推进无人机、消雾霾等新项目，建立人影产品在生态环保领域的业务化应用模式[114] - 公司制定"一企一策"的差异化销售策略，重点攻坚头部客户，确保热场材料业务市场份额稳定[114] - 公司碳陶刹车盘项目与1-2个主机厂或制动系统代理商建立合作，实现碳陶刹车盘的小批量供应[114] 公司治理 - 公司董事

中国国际金融股份有限公司 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为陕西中天火箭技 术股份有限公司（以下简称"中天火箭"或"公司"）持续督导的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范 性文件的规定，对公司 2023 年度内部控制评价报告进行了核查，情况如下： 一、内部控制基本情况 （一）内部控制评价范围 内部控制评价的范围涵盖了公司及两个全资子公司的各种业务和事项，纳入 评价的资产范围占合并财务报表的资产总额的 100%，营业收入合计占合并财务 报表营业收入的 100%。 纳入评价范围的业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责 任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程 项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、 信息系统、内部监督。 上述业务和事项的内部控制 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会。2024 年 4 月 3 日公司召开第四届 董事会第六次会议，审议通过了《关于提请可转债募投项目延期事项提交 2023 年年度股东大会审议的议案》；2024 年 4 月 16 日公司召开第四届董事会第七次 会议，审议通过了《关于召开公司 2023 年年度股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定。 （四）会议召开的日期、时间 1.现场会议召开时间：2024 年 5 月 7 日下午 14:30 2.网络投票时间：2024 年 5 月 7 日。其中： （1）通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2024 年 5 月 7 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00； 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于召开 202 ...

经核查独立董事邵芳贤女士、孙勇毅先生、段英先生的任职 经历以及提供的独立性自查文件，上述人员未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求。 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，陕西中 天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事邵芳贤女士、孙勇毅先生、段英先生的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见： 2024 年 4 月 16 日 陕西中天火箭技术股份有限公司董事会 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 陕西中天火箭技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定（以下简称企业内部控制规范体系）， 结合本公司（以下简称公司）自身经营特点，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我 们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。建立健全并有效实施内 部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事会对董事 会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构和内部组织 结构，通过科学有效的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司达到或实现各项经营管理 目标。2、建立切实有效的风险防控体系，抑制舞弊现象的发生，保证公司资产和经营活动 的安全。3、建立良性的公司内部经营环境，确保公司运作符合法律法规以及公司管理制度 的 ...