国枫律股字[2023]B0037 号 致：常州天晟新材料集团股份有限公司（贵公司） 北京国枫（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指 派律师出席并见证贵公司 2023 年第四次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《律师事务所从事证券法律业 务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等相关法律、行政法 规、规章、规范性文件及《常州天晟新材料集团股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议 人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员 资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案 内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见； 网址：www.grandwaylaw.com 上海市黄浦区中山东二路 600 号 BFC 外滩金融中心 S2 栋 ...

证券代码：300169 证券简称：天晟新材 公告编号：2023-081 常州天晟新材料集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 4、召集人：常州天晟新材料集团股份有限公司董事会 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情况； 3、本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。 5、主持人：董事长吴海宙先生 一、会议召开和出席情况 1、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式 2、会议召开地点：常州市天宁经济开发区龙锦路 508 号常州天晟新材料集 团股份有限公司 106 会议室 3、会议召开时间： ①现场会议时间：2023 年 12 月 29 日（星期五）下午 2：30 ①网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 29 日的交易时间，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 12 月 29 日 ...

一、监事会会议召开情况 常州天晟新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日召开了 2023 年第四次临时股东大会，选举丁春雨先生为公司非职工代表监事， 并与两名职工代表监事刘保群先生、方洁女士组成第六届监事会。为保证公司监 事会工作的衔接性和连贯性，经全体监事同意豁免会议通知时间要求，公司第六 届监事会第一次会议通知于 2023 年 12 月 29 日以口头及通讯的方式发出，并在 公司 106 会议室以现场表决的方式召开。本次会议应出席会议监事 3 名，实际出 席会议监事 3 名，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及 《公司监事会议事规则》的有关规定，全体监事一致推举丁春雨先生主持本次会 议。 二、监事会会议审议情况 会议以记名投票表决方式，审议并通过了以下议案： （一）审议并通过《关于选举公司第六届监事会主席的议案》 审议结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票 证券代码：300169 证券简称：天晟新材 公告编号：2023-083 常州天晟新材料集团股份有限公司 第六届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 ...

常州天晟新材料集团股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 常州天晟新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 12 月 14 日在中国证监会指定创业板信息披露网站发布了《关于召开 2023 年第四次临 时股东大会的通知》，本次股东大会将采取现场表决与网络投票相结合的方式， 根据相关规定，现将股东大会的有关事项再次提示如下： 证券代码：300169 证券简称：天晟新材 公告编号：2023-080 一、召开会议基本情况 1、股东大会的届次：2023 年第四次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第五届董事会。2023 年 12 月 13 日，公司第五 届董事会第二十六次会议审议通过了《关于提请召开公司 2023 年第四次临时股 东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开时间： ①现场会议召开时间：2023 年 12 月 29 日（星期五）下午 2：30 ②网络 ...

常州天晟新材料集团股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及关联方占用常州天晟新 材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、 实际控制人及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件及《常州天晟新材料集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及关联方之间 的资金往来管理。公司控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表 范围的子公司之间进行的资金往来亦适用本制度。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 1、经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销 ...

常州天晟新材料集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人常州天晟新材料集团股份有限公司董事会现就提名刘映 常州天晟新材料集团股份有限公司 6届董事会独 立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任常州天晟新材料集团股份有限公司 6届董事会独立董事候选人 一、被提名人已经通过常州天晟新材料集团股份有限公司第6届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提 证券代码: 300169 证券简称: 天晟新材 。本次提名是在充分了解被提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被 提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 √ 是 □ 否 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 性的要求，具体声明并 ...

常州天晟新材料集团股份有限公司 公司章程修订对照表 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法（2019修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规及相关规范性文件的最新规定，为进一步加强常州 天晟新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平，结合公司发展的 实际情况，经公司第五届董事会第二十六次会议审议通过，对《公司章程》相关 条款进行修订（最终以工商登记机关核准的结果为准）。修订后的《公司章程》 尚需提交公司股东大会审议，并经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持 有效表决权的三分之二以上表决通过。 具体修订内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十三条 公司下列对外担保行为，须经 | 第四十三条 公司提供担保的（指公司为他 | | 股东大会审议通过： | 人提供的担保，含对控股子公司的担保），应 | | （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计 | 当经董事会审议后及时对外披露。 | | 净资产 10%的担保； | ...

证券代码：300169 证券简称：天晟新材 公告编号：2023-076 根据《公司章程》规定，公司第六届董事会由 7 名董事组成，其中非独立董事 4 名，独立董事 3 名，任期自股东大会决议通过之日起三年。经董事会提名委员会进行资 格审核，公司董事会同意提名吴海宙先生、徐奕先生、韩庆军先生、韩霞女士为公司第 六届董事会非独立董事候选人，同意提名刘映先生、俞建春先生、林小钰女士为公司第 六届董事会独立董事候选人（简历详见附件），其中俞建春先生为会计专业人士。 独立董事候选人刘映、俞建春已取得证券交易所颁发的独立董事资格证书，林小钰 尚未取得独立董事资格证书，林小钰就此已向公司书面承诺将参加最近一次独立董事培 训并取得证券交易所认可的独立董事资格证书。 独立董事候选人名单提交深圳证券交易所审核无异议后，方可提交公司股东大会审 议，股东大会对非独立董事、独立董事将分别采用累积投票制进行选举。 上述董事候选人人数符合《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》 的规定，其中独立董事候选人人数的比例高于董事会成员的三分之一，董事候选人中兼 任公司高级管理人员的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。 常州天 ...

第五届董事会提名委员会 关于独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《创业板上市公司规范运作》"）的规定，并参照《上市公司独立董 事管理办法》（以下简称"《管理办法》"），我们作为常州天晟新材料集团 股份有限公司（以下简称"公司"）的第五届董事会提名委员会成员，现就公 司第六届董事会独立董事候选人的任职资格发表审查意见如下： 经审核独立董事候选人的履历等相关资料，我们认为： 1、独立董事候选人刘映先生、俞建春先生、林小钰女士具备《管理办法》《 创业板上市公司规范运作》规定的担任上市公司董事、独立董事的任职条件、 任职资格，符合相关法律法规规定的独立性等条件要求。 2、独立董事候选人刘映先生、俞建春先生、林小钰女士的任职资格、教育 背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任职要求，候选人不存在《公司 法》《管理办法》《创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》中 规定的不得担任董事、独立董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入 者且尚未解除的情况，不存在重大失信等不良 ...

常州天晟新材料集团股份有限公司 信息披露制度 （二）公司董事、监事、董事会秘书和公司其他高级管理人员； （三）公司各部门、各控股子公司（包括直接控股和间接控股）、各参股公司 （如有）及其主要负责人； （四）公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东； （五）其他负有信息披露职责的公司部门和人员。 第二章 信息披露的基本原则 第四条 公司及信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信 第一章 总 则 第一条 为规范常州天晟新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和股东的合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《常州天晟新材料集团 股份有限公司章程》的要求，特制定本信息披露制度。 第二条 本制度所称信息披露是指对公司证券及衍生品种交易价格或者投资 决策将可能产生重大影响而投资者尚未得知的信息，在规定时间内，通过规定的媒 体，以规定的方式向社会公众公布，并将公告和相关备查 ...