会议安排 - 2025年8月26日14:30召开第六届监事会第五次会议，3名监事均出席[3] 股权激励 - 为117名激励对象的22.2030万股限制性股票办理归属登记[6] - 作废新成长（一期）13,950股限制性股票[7] - 为120名激励对象的33.1590万股限制性股票办理新成长（二期）第二个归属期登记[7] - 作废新成长（二期）36,750股限制性股票[8] - 为6名激励对象办理126,748份2024年股票增值权激励计划可行权手续[9] - 因2024年业绩考核未达标，行权比例98.33%，作废2,152份股票增值权[9] 担保事项 - 公司为合肥新阳提供不超过50,000万元授信额度担保[9]

会议相关 - 公司第六届董事会第五次会议于2025年8月26日召开，9位董事全出席[3] - 《关于公司2025年半年度报告及摘要的议案》等议案表决9票赞成[3][4][5][6][7][8][9][11] 激励计划 - 新成长（一期）117位激励对象可归属22.2030万股，作废13,950股[6][7] - 新成长（二期）120位激励对象可归属33.1590万股，作废36,750股[7][9] - 2024年股票增值权激励计划6位对象可行权126,748份，2,152份作废[9][10] 其他 - 公司为合肥新阳提供不超50,000万元授信额度担保[11]

股权激励价格调整 - 新成长（一期）授予价格由16.57元/股调整为15.96元/股[1] - 新成长（二期）授予价格由17.26元/股调整为16.65元/股[1] - 2024年股票增值权行权价格由17.34元/股调整为16.88元/股[1] 股权激励授予情况 - 2022年5月18日以16.72元/股授予112名激励对象96.00万股第二类限制性股票[4] - 2022年12月21日以16.57元/股授予28名激励对象18.53万股第二类限制性股票[5] - 2023年3月3日以17.26元/股授予141名激励对象120.00万股第二类限制性股票[12] - 2024年4月23日以17.34元/股行权价格授予6名激励对象25.78万份股票增值权[17] 限制性股票归属与作废 - 2023年6月9日首次授予部分第一个归属期47.36万股限制性股票上市[6] - 2023年部分激励对象离职、放弃及业绩未达标致限制性股票作废[7][13] 现金分红情况 - 2022年度以309,256,158股为基数每10股派发现金红利1.5元[20] - 2023年度以309,729,758股为基数每10股派发现金红利2元[20] - 2024年度以311,496,558股为基数每10股派发现金红利2.6元[21] 审议与合规情况 - 多次召开董事会和监事会审议股权激励相关议案[2][10][25] - 价格调整符合法律法规，获监事会、律师认可[25][26][27] 备查文件 - 包含董事会、监事会决议及股权激励计划法律意见书[28][29]

激励计划基本情况 - 拟授予限制性股票数量为120.00万股，约占草案公告日公司股本总额31,338.1402万股的0.38%[6] - 首次授予96.00万股，约占草案公告日公司股本总额的0.31%，占拟授予总数的80.00%[6] - 预留授予24.00万股，约占草案公告日公司股本总额的0.08%，占拟授予总数的20.00%[6] - 激励计划有效期最长不超过60个月[9] 授予与归属情况 - 2022年5月18日，以16.72元/股向112名激励对象授予96.00万股第二类限制性股票[25] - 2022年12月21日，以16.57元/股向28名激励对象授予18.53万股第二类限制性股票[26] - 2023年6月9日，首次授予部分第一个归属期限制性股票上市，数量47.36万股，约占当时公司总股本的0.15%[27] - 本次拟归属激励对象共117人，可归属数量为22.2030万股，授予价格为15.96元/股[37] 业绩考核目标 - 2022 - 2025年半导体行业营业收入业绩考核目标分别为6亿、8亿、10亿、12亿元[18] - 2024年度公司半导体行业营业收入目标达成率P≥100%，对应公司层面归属比例X = 100%[34] 作废情况 - 2023年首次授予激励对象中3名离职致7800股、1名放弃3700股限制性股票作废，预留授予激励对象中3名离职致16700股作废，业绩未达标致36.24万股作废[28] - 本次作废失效激励计划首次授予限制性股票共计13950股，其中6名离职人员9440股，6名考核为"C"人员4510股[31] 会议决议 - 公司第六届董事会第五次会议有相关决议[45] - 公司第六届监事会第五次会议有相关决议[45] - 公司第六届董事会薪酬与考核委员会2025年第四次会议有相关决议[45] 各方意见 - 薪酬与考核委员会认为本次归属安排和审议程序合规，同意该议案[40] - 监事会认为激励对象资格合法有效，同意办理归属登记手续[42] - 律师认为公司本次归属事项已取得必要批准和授权，归属条件成就[43] - 独立财务顾问认为激励对象符合归属条件，相关事项合规[44]

限制性股票授予 - 2023年3月3日确定授予日，17.26元/股向141人授予120万股[4] 限制性股票作废 - 2024年4月18日，部分限制性股票因离职、放弃、业绩未达目标作废[5] - 本次9名离职及6名考核为“C”对象共36,750股作废[6][7][8] 授予价格调整 - 2025年8月26日，授予价格由17.26元/股调为16.65元/股[6] 相关审批 - 薪酬与考核委员会、监事会同意作废部分股票[11][12] - 律师认为作废事项符合规定[13]

限制性股票授予 - 2022年5月18日以16.72元/股向112人授予96万股[3] - 2022年12月21日以16.57元/股向28人授予18.53万股[4] 限制性股票上市与作废 - 2023年6月9日47.36万股上市，约占总股本0.15%[5] - 2023年部分因离职、放弃、业绩未达标共36.24万股作废[6] - 新成长（一期）部分因离职、考核为“C”共13950股作废[9][10] 价格调整 - 2025年8月26日激励计划授予价格由16.57元/股调为15.96元/股[7] 相关决议与公告 - 多会议有相关决议，律所出具意见书[16] - 2025年8月28日发布公告[18]

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-062 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于2024年股票增值权激励计划第一个行权期 行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次符合行权条件的激励对象人数：6 人； 2、股票增值权行权数量：126,748 份； 3、本次行权股票来源：股票增值权不涉及实际股份，以公司人民币 A 股普 通股股票作为虚拟股票标的。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）于 2025 年 8 月 26 日召开第六届董事会第五次会议及第六届监事会第五次会议，审 议通过了《关于 2024 年股票增值权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海新阳半导 体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划》（以下简称"本激励计划"或 "《激励计划》"）的相关规定及公司 2023 年年度股东大会的授权，董事会同意按 照规定为符合条件的 6 位激励对象办理 126,748 份股票增值权行权 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-064 《新成长（二期）》第二个归属期拟归属的 120 名激励对象具备《公司法》 《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合 《管理办法》规定的激励对象条件，符合《新成长（二期）》规定的激励对象范 围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授的限制性 股票的归属条件已成就。 二个归属期归属名单及2024年股票增值权激励计划 第一个行权期行权名单的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2025 年 8 月 26 日召开第六届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于新成长（一期）股 权激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件 成就的议案》、《关于新成长（二期）股权激励计划第二个归属期归属条件成就的 议案》及《关于 2024 年股票增值权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）于 2025 年 8 月 26 日召开第六届董事会第五次会议及第六届监事会第五次会议，审 议通过了《关于作废 2024 年股票增值权激励计划部分已授予但尚未行权的股票 增值权的议案》，现将有关事项说明如下： 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-063 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于作废2024年股票增值权激励计划 部分已授予但尚未行权的股票增值权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2024 年 3 月 13 日，公司召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了 《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权 激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股 票增值权激励计划相关事宜的议案》等议案。 2024 年 3 月 13 日，公司召开第五届监事会第十六次会议，审议通过了 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-060 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于新成长（二期）股权激励计划第二个归属期 归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次符合归属条件的激励对象人数：120 人； 2、限制性股票归属数量：33.1590 万股； 3、本次归属股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股 票； 4、本次归属的限制性股票待相关手续办理完成后、股票上市流通前，公司 将发布相关提示性公告，敬请投资者关注。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）于 2025 年 8 月 26 日召开第六届董事会第五次会议及第六届监事会第五次会议，审 议通过了《关于新成长（二期）股权激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海新阳 半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权激励计划》（以下简称"本激励计 划"或"《激励计划》"）的相关规定及公司 2023 年度第一次临时股东大会的 授权 ...