河北汇金集团股份有限公司 募集资金管理制度 2025 年 6 月 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 募集资金专户存储 | 2 | | 第三章 | 募集资金使用 | 4 | | 第四章 | 募集资金投资用途变更 11 | | | 第五章 | 募集资金管理与监督 | 12 | | 第六章 | 附则 | 14 | 河北汇金集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河北汇金集团股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、行政法 规、规范性文件及《公司章程》，并结合本公司实际，特制定本 制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者 其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资 金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 本制度是 ...

2025 年 6 月 河北汇金集团股份有限公司 内部审计制度 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内部审计机构和人员 | 2 | | 第三章 | 内部审计机构的职责与权限 | 4 | | 第四章 | 内部审计工作程序 | 8 | | 第五章 | 信息披露 | 9 | | 第六章 | 审计档案管理 | 10 | | 第七章 | 内部审计工作的监督管理 11 | | | 第八章 | 附则 | 12 | 河北汇金集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强河北汇金集团股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计管理工作，提高审计工作质量，实现公司内部审 计工作制度化、规范化和职业化，发挥内部审计工作在促进公司 完善治理、增加价值和实现目标中的作用，维护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中 华人民共和国审计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市 公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等法律、法规、规章 和《河北汇金集团股份有限公司章程》（ ...

河北汇金集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 2025 年 6 月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 1 | | 第三章 | 职责权限 3 | | 第四章 | 决策程序 4 | | 第五章 | 议事规则 4 | | 第六章 | 附则 7 | 河北汇金集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第六条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一 以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会 选举产生。 第七条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一 名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委 员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第八条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致， 委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公 司董事职务，自动失去委员资格。委员任期届满前，除非 出现法律法规、《公司章程》或本细则规定的不得任职之情 形，不得被无故解除职务。 第一条 为进一步建立健全河北汇金集团股份有限公 司（以下称"公司"）董事及高级管理人员（以下称"高管人 员"）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根 ...

河北汇金集团股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 2025 年 6 月 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股份变动管理 | 2 | | 第三章 | 信息申报、披露与监管 | 7 | | 第四章 | 责任与处罚 | 9 | | 第五章 | 附则 | 10 | 河北汇金集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强河北汇金集团股份有限公司（以下简称 "公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等 规定，结合公司实际情况 ...

河北汇金集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 2025 年 6 月 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 会计师事务所执业质量要求 | 2 | | 第三章 | 选聘会计师事务所程序 | 3 | | 第四章 | 改聘、解聘会计师事务所的规定 | 8 | | 第五章 | 监督与处罚 | 10 | | 第六章 | 信息安全 11 | | | 第七章 | 附则 | 12 | 河北汇金集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范河北汇金集团股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提 高财务信息质量和审计工作质量，切实维护股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及《河 北汇金集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本制度。 第 ...

河北汇金集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 2025 年 6 月 | | | | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 薪酬管理机构 2 | | 第三章 | 薪酬标准 2 | | 第四章 | 薪酬发放 3 | | 第五章 | 薪酬调整 4 | | 第六章 | 附 则 5 | 河北汇金集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善河北汇金集团股份有限公司（以下简 称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬体系管理，建立科学有 效的激励与约束机制，有效调动公司董事、高级管理人员的工作 积极性，提高公司的经营管理效益，促进公司的持续健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件以及《河北汇金集团股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下列人员： （一） 董事，包括非独立董事、独立董事； （二） 高级管理人 ...

河北汇金集团股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一条 为进一步规范河北汇金集团股份有限公司（以 下简称"公司"）和其他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免 行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根据《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免 管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律 法规和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临 时报告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）和证券交易所规定或者 要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、 完整、及时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露 规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵 市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信 息披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施。 2025 年 6 月 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 暂缓、豁免披露信息的范围及其管理 | 2 | | 第三章 ...

河北汇金集团股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 2025 年 6 月 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 总体要求 | 1 | | 第三章 | 内容规范性要求 | 2 | | 第四章 | 内部管理 | 4 | | 第五章 | 附则 | 4 | 河北汇金集团股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）搭建的互动易平台，规范河北汇金集团股份有限公司（以 下简称"公司"）通过互动易平台与投资者交流，建立公司与 投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，提高公司质 量，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司投资者关系管 理工作指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等规定， 制定本制度。 第二章 总体要求 第二条 公司在深交所投资者关系互动平台（以下简称 "互动易"）信息发布及回复的总体要求。 ...

| 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事和董事会的职权 | 1 | | 第三章 | 董事会办公室 | 5 | | 第四章 | 董事会会议 | 5 | | 第五章 | 会议通知 | 7 | | 第六章 | 出席会议 | 8 | | 第七章 | 会议的召开 | 9 | | 第八章 | 会议审议程序 | 10 | | 第九章 | 回避表决 | 12 | | 第十章 | 特别规定 | 12 | | 第十一章 | 会议记录 | 13 | | 第十二章 | 决议执行 | 14 | | 第十三章 | 附则 | 14 | 河北汇金集团股份有限公司 董事会议事规则 2025年6月 河北汇金集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确河北汇金集团股份有限公司（以下称"公 司"或"本公司"）董事会的职责权限，规范公司董事会的议事 方式和决策程序，促使公司董事和董事会有效地履行其职 责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票 ...

河北汇金集团股份有限公司 对外担保管理制度 2025 年 6 月 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 担保应履行的程序 | 2 | | 第三章 | 担保风险管理 | 7 | | 第四章 | 担保的信息披露 | 8 | | 第五章 | 责任人责任 | 8 | | 第六章 | 附则 | 9 | 河北汇金集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范河北汇金集团股份有限公司（以下简称 "公司"）对外担保行为的内部控制，规范对外担保行为，降低经 营风险，保护公司、股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行 政法规、规范性文件、交易所业务规则及《河北汇金集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担 保，包括公司 ...