| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-124 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 第五届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十七 次会议于 2024 年 10 月 28 日在公司会议室以现场和通讯方式召开，会议通知于 2024 年 10 月 23 日以电子邮件方式送达全体董事。会议应到董事九名，实到董 事九名。其中，以通讯方式出席会议的人数为 7 人，董事长 ZHANG JINSHAN 先生、董事孟德庆先生、董事宋述国先生、董事陆春先生、董事张娟女士、独立 董事沈晓良先生和独立董事屠斌先生以腾讯会议方式参加会议并进行表决。会议 由董事长 ZHANG JINSHAN 先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。 会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 经与会董事审议和表决，通过了以下决议： 1. 审议通过《上 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-131 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于召开 2024 年第五次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第五届 董事会第十七次会议于 2024 年 10 月 28 日召开，会议决议于 2024 年 11 月 14 日 召开公司 2024 年第五次临时股东大会。现将召开本次股东大会的有关事项公告 如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第五次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第十七次会议审议通过， 决定召开本次股东大会。本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 11 月 14 日（星期四）下午 14:30 （2） ...

募集资金情况 - 2020年11月27日发行可转债825万张，募资8.25亿元，净额8.0895747071亿元[2] - 截至2024年9月30日，累计使用52639.34万元，专户余额32500.84万元，未赎回现金管理余额16030万元[5] 项目资金使用 - 江苏和成年产280吨新型液晶材料项目拟投19282万元，已用17702.21万元[7] - 年产50吨高性能混合液晶等项目拟投11307万元，已用1700.24万元[7] - 年产120吨TFT - LCD混合液晶项目拟投11095万元，已用4895.38万元[7][9] - 丙烯酸酯类及光刻胶项目拟投9512万元，已用1719.6万元[7] - 年产15吨OLED终端显示材料项目拟投6555万元，已用1491.13万元[7] - 补充流动资金拟投24749万元，已用24749万元[7] 项目收益与计划 - 2024年1 - 9月年产120吨TFT - LCD混合液晶项目收益1310.34万元[8] - 拟将该项目节余6673.43万元永久补充流动资金[11][13] 审议情况 - 部分项目结项及节余资金补充流动资金通过董事会、监事会审议，待股东大会审议[15] - 保荐机构对此事项无异议[15]

国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为上海飞凯材料科技 股份有限公司（以下简称"飞凯材料"或"公司"）创业板向不特定对象发行可转换公司债券 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作（2023年12月修订）》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关法律、法规及规范性文件 的规定，对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了审慎核查，核查情况如 下： 一、募集资金基本情况 国元证券股份有限公司 1、募集资金到位情况 关于上海飞凯材料科技股份有限公司 经深圳证券交易所创业板上市委员会 2020 年第 11 次上市委员会会议审议通过，中国证 券监督管理委员会证监许可[2020]2299 号批复，公司于 2020 年 11 月 27 日向不特定对象发行 可转换公司债券 825 万张，募集资金总额为人民币 825,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 16,042, ...

募集资金情况 - 2020年11月27日发行可转债募资8.25亿元，净额8.0895747071亿元[2] - 截至2024年9月30日，累计使用52639.34万元，专户余额32500.84万元[4] - 截至2024年9月30日，购买理财产品未赎回余额16030万元[5] 项目情况 - 2024年1 - 9月“年产120吨TFT - LCD项目”收益1310.34万元[6] - 该项目承诺投资11095万元，累计投资4895.38万元[7] - 该项目节余资金6673.43万元[2][7][9][10] 决策进展 - 2024年10月28日董事会、监事会同意项目结项及资金补充流动资金[2][10][11][12] - 该事项尚需股东大会审议，保荐机构无异议[2][10][13]

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-129 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日召开第五届董事会第十七会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募 集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 1 亿 元（含）的 2020 年向不特定对象发行可转换公司债券部分闲置募集资金暂时补 充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在上述有 效期及额度内资金可以滚动使用，到期或募集资金投资项目需要时需立即归还至 募集资金专用账户。现将相关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 1、募集资金到位情况 经深圳证券交易所创业板上市委员会 2020 年 ...

营收与利润情况 - 本报告期营业收入7.62亿元，较上年同期增长9.19%；年初至报告期末营业收入21.71亿元，较上年同期增长8.60%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润8565.10万元，较上年同期增长138.04%；年初至报告期末为2.06亿元，较上年同期下降2.07%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7927.29万元，较上年同期增长57.59%；年初至报告期末为2.05亿元，较上年同期增长15.67%[2] - 本报告期非经常性损益合计6378.09万元；年初至报告期期末合计892.07万元[3] - 2024年前三季度营业总收入21.71亿元，较上期19.99亿元增长8.6%[21] - 2024年前三季度净利润2.27亿元，较上期2.33亿元下降2.7%[22] - 2024年前三季度营业成本13.95亿元，较上期12.97亿元增长7.6%[21] - 2024年前三季度销售费用1.23亿元，较上期0.96亿元增长28.4%[21] - 2024年前三季度研发费用1.31亿元，较上期1.41亿元下降6.6%[21] - 2024年前三季度基本每股收益0.39元，较上期0.40元下降2.5%[23] - 2024年前三季度综合收益总额2.14亿元，较上期2.28亿元下降6.2%[23] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产较上年度末下降1.29%；归属于上市公司股东的所有者权益较上年度末增长3.73%[2] - 2024年9月30日交易性金融资产3.90亿元，较2023年12月31日增长60.04%，主要因购买银行结构性存款[5] - 2024年9月30日预付款项1711.83万元，较2023年12月31日下降37.00%，因原材料采购到货核销预付款项[5] - 2024年9月30日其他应收款2162.94万元，较2023年12月31日下降53.81%，因报告期往来款减少[5] - 2024年9月30日一年内到期的非流动资产1043.42万元，较2023年12月31日下降48.87%，因报告期赎回一年内到期资产[5] - 债权投资为153,947,921.92元，较上期91,750,700.00元增加67.79%，因报告期大额存单增加[6] - 应付票据为145,904,477.01元，较上期103,587,302.97元增加40.85%，因报告期以银行承兑汇票方式支付货款增加[6] - 2024年9月30日货币资金期末余额806,114,496.58元，较期初1,072,704,738.45元减少[17] - 2024年9月30日交易性金融资产期末余额389,577,374.24元，较期初243,427,725.69元增加[17] - 2024年9月30日应收票据期末余额151,871,443.85元，较期初129,231,535.95元增加[17] - 2024年9月30日应收账款期末余额960,723,469.78元，较期初950,304,932.97元增加[17] - 2024年9月30日债权投资期末余额153,947,921.92元，较期初91,750,700.00元增加[18] - 2024年9月30日在建工程期末余额253,515,085.08元，较期初307,350,790.36元减少[18] - 2024年第三季度末资产总计64.02亿元，较期初64.86亿元下降1.3%[19] - 2024年第三季度末负债合计22.98亿元，较期初25.36亿元下降9.4%[20] - 2024年第三季度末所有者权益合计41.04亿元，较期初39.50亿元增长4.0%[20] 收益情况 - 其他收益为28,398,797.53元，较2023年1 - 9月的10,779,242.43元增加163.46%，因报告期政府补助增加[6] - 投资收益为42,163,849.38元，较2023年1 - 9月的22,568,407.23元增加86.83%，因报告期处置交易性金融资产取得的投资收益增加[6] - 公允价值变动收益为 - 54,016,419.76元，较2023年1 - 9月的9,738,910.20元减少654.65%，因报告期交易性金融资产公允价值变动减少[6] - 取得投资收益收到的现金为43,252,426.88元，较上年同期的24,206,501.40元增加78.68%，因报告期出售交易性金融资产产生的收益增加[7] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额4.44亿元，较上年同期增长176.64%[2] - 收到其他与经营活动有关的现金为48,985,442.62元，较上年同期的296,298,357.79元减少83.47%，因报告期收回往来款项减少[7] - 购建固定资产等支付的现金为125,170,242.72元，较上年同期的254,350,364.71元减少50.79%，因报告期项目设备及工程预付款项减少[7] - 经营活动现金流入小计本期为24.14亿元，上期为24.29亿元[24] - 经营活动现金流出小计本期为19.70亿元，上期为22.68亿元[25] - 经营活动产生的现金流量净额本期为4.44亿元，上期为1.61亿元[25] - 投资活动现金流入小计本期为11.42亿元，上期为12.32亿元[25] - 投资活动现金流出小计本期为14.75亿元，上期为17.17亿元[25] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 -3.33亿元，上期为 -4.85亿元[25] - 筹资活动现金流入小计本期为5.85亿元，上期为11.74亿元[26] - 筹资活动现金流出小计本期为9.47亿元，上期为11.11亿元[26] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 -3.62亿元，上期为0.63亿元[26] - 现金及现金等价物净增加额本期为 -2.57亿元，上期为 -2.55亿元[26] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为46,324名[8] - 飞凯控股有限公司持股比例为22.37%，持股数量为118,237,504股[8] - 飞凯控股有限公司持有无限售条件人民币普通股118,237,504股[10] - 上海半导体装备材料产业投资管理有限公司－上海半导体装备材料产业投资基金合伙企业（有限合伙）持有无限售条件人民币普通股35,846,210股[10] - 北京联科斯凯物流软件有限公司期初普通账户、信用账户持股数量合计8,620,336股，占总股本1.63%，期末持股数量合计10,550,436股，占总股本2.00%[11] - 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金为本期新增股东，期末持股4,796,060股，占总股本0.91%[12] 限售股情况 - 张艳霞期末限售股数为1,602,301股，限售原因为高管锁定股[13] - 苏斌本期解除限售股数和本期增加限售股数均为187,315股，期末限售股数为561,945股[13] - 曹松本期解除限售股数和本期增加限售股数均为15,480股，期末限售股数为46,440股[13] - 贺云扬本期增加限售股数1,050股，期末限售股数为1,050股[13] 限制性股票激励计划情况 - 2022年8月19日公司向180名激励对象授予635.30万股第二类限制性股票，授予价格为10.71元/股[14] - 2023年8月15日因实施2022年年度权益分派方案，限制性股票授予价格由10.71元/股调整为10.63元/股[14] - 2023年8月15日公司对8名离职激励对象已获授但尚未归属的合计180,400股限制性股票进行作废[14] - 2023年9月18日公司办理完成2022年限制性股票激励计划第一个归属期第一批次153名激励对象2,206,440股限制性股票的归属登记工作[14] - 2024年8月28日公司决定终止2022年限制性股票激励计划，作废剩余3,703,560股第二类限制性股票[15] 公司投资与出售计划 - 2022年公司拟5000万元认购上海半导体装备材料产业投资基金II期份额，该基金认缴出资总额从15.005亿元增至21.245亿元[15] - 2024年公司拟为全资子公司香港凯创提供不超2.5亿元融资担保[15] - 2024年9月公司筹划出售全资子公司大瑞科技100%股权，已签意向书[16]

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-123 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 26 日 召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于使 用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含募投项目实施主体） 在保证不影响募投项目正常实施、不影响公司正常生产经营并有效控制风险的前 提下，使用不超过 3 亿元（含）暂时闲置募集资金进行现金管理，购买商业银行 等金融机构发行的低风险、安全性高、流动性好的理财产品，包括但不限于结构 性存款、大额存单、定期存款、通知存款等，单个产品的投资期限不超过 12 个 月（含）。在上述现金管理额度内资金可以滚动使用，前述现金管理额度自公司 董事会审议通过相关议案之日起一年内有效。如单笔交易的存续期超过 ...

减持计划 - 半导体装备基金持股35,846,210股，占总股本6.81%，拟减持不超10,533,608股，占比不超2.00%[2] - 宋述国持股684,684股，占总股本0.13%，拟减持不超171,171股，占比不超0.03%[2] - 陆春持股391,500股，占总股本0.07%，拟减持不超97,875股，占比不超0.02%[2] - 伍锦贤持股83,970股，占总股本0.02%，拟减持不超20,993股，占比不超0.004%[3] - 减持期间为2024年11月12日至2025年2月11日[3] - 集中竞价90自然日内减持不超总股本1%，大宗交易不超2%[3] - 半导体装备基金集中竞价90自然日内减持不超5,266,804股，占比不超1.00%[11] - 半导体装备基金大宗交易90自然日内减持不超10,533,608股，占比不超2.00%[11] 股份限制 - 公司总股本以2024年10月18日收市后剔除回购专用账户股份后的526,680,434股计算[5] - 宋述国、陆春和伍锦贤可减持股份为所持股份的25%[5] - 公司上市之日起36个月内，相关人员不转让或委托管理首次公开发行股票前间接持有的公司股份，也不由公司回购[13][15] - 公司上市36个月后，相关人员任职期间每年通过上海凯佳转让的股份不得超过间接持有公司股份总数的25%[13][15] - 若公司上市后6个月内连续20个交易日收盘价均低于发行价，或6个月期末（2015年4月8日）收盘价低于发行价，间接持股锁定期自动延长6个月[13][15] - 锁定期届满后两年内减持股票，减持价格应不低于首次公开发行股票的发行价[13][16] - 公司股票上市之日起6个月内申报离职，自申报离职之日起18个月内不转让间接持有的公司股份[14][16] - 公司股票上市之日起第7 - 12个月申报离职，自申报离职之日起12个月内不转让间接持有的公司股份[14][16] - 公司股票上市之日起12个月后离职，离职后半年内不转让间接持有的公司股份[14][16] 其他情况 - 截至公告披露日，宋述国先生和陆春先生严格遵守承诺，未出现违反行为[17] - 本次减持计划存在减持时间、数量、价格及是否按期完成的不确定性[18] - 本次减持计划实施不会导致公司控制权变更，不影响公司治理结构和持续经营[18]

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-120 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于认购上海半导体装备材料二期私募投资基金 暨关联交易的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 5 月 25 日，经工商核准，合伙企业完成工商登记备案手续，正式命 名为上海半导体装备材料二期私募投资基金合伙企业（有限合伙），并领取了上 海市市场监督管理局颁发的《营业执照》；同日，上海半导体装备材料二期私募 投资基金的各参与认购方签署完成相关合伙协议。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 29 日在巨潮资讯网披露的《关于认购上海半导体装备材料二期私募投资基 金暨关联交易的进展公告》（公告编号：2023-070）。 2023 年 6 月 27 日，上海半导体装备材料二期私募投资基金在中国证券投资 基金业协会完成备案手续，并取得《私募投资基金备案证明》。具体内容详见公 司于 2023 年 6 月 28 日在巨潮资讯网 ...