2023 年度监事会工作报告 北京九强生物技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会按照《公 司法》《证券法》和《公司章程》的规定，认真履行法律、法规赋予的各项职责，围 绕公司年度生产经营目标切实开展各项工作。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努 力工作，保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益。 现将 2023 年监事会工作报告如下： 一、2023 年度公司监事会工作情况 报告期内，共召开 9 次监事会。监事会成员列席了公司 2023 年度历次股东大会 和董事会会议，认真审阅了会议的每一项议案和决议，同时对会议的审议程序进行了 监督，并对决议的贯彻执行进行了监督，全力保证公司治理规范运作。具体情况如下： | 会议届次 | 召开日期 | 会议决议刊登的指定网站 查询索引 | 内容 | 会议决议刊 登的信息披 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 露日期 | | | | | 一、审议通过《关于公司<2022 年度监 | | | | | | 事会工作报告>的议案》； ...

一、国药财务公司基本情况 国药财务公司成立于2012年2月，是经原中国银行业监督管理委 员会批准成立的非银行金融机构。 企业名称：国药集团财务有限公司 关于对国药集团财务有限公司的风险持续评估报告 北京九强生物技术股份有限公司 关于对国药集团财务有限公司的风险持续评估报告 通过查验国药集团财务有限公司（以下简称"国药财务公 司"）《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅 了国药财务公司截至2023年度的财务报告以及风险指标等必要信 息，对国药财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具 体情况报告如下： 注册地址：北京市海淀区知春路20号 法定代表人：杨珊华 金融许可证机构编码：L0145H211000001 统一社会信用代码：9111000071783212X7 目前国药财务公司注册资本金为人民币220,000万元，股权结构 如下表所示： | 序号 | 股东名称 | 出资额（万元） | 持股比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 中国医药集团有限公司 | 116,105 | 52.7750% | | 2 | 中国生物技术股份有限公司 | 69,895 | 3 ...

中国国际金融股份有限公司 关于北京九强生物技术股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"本保荐机构"）作为北 京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"九强生物"）2023年可转换公 司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等有关规定，对《北京九强生物技术股份有限公司2023年度 内部控制自我评价报告》进行了审慎核查，核查情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 中金公司保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员及财务部、内 部审计部等部门的相关人员进行了现场沟通和交流，取得了相关的信息资料，并同公 司聘请的会计师事务所进行了沟通；查阅了股东大会、董事会等会议记录、内部控制 鉴证报告、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度；查阅公司董事会出具的《北 京九强生物技术股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告》，对公司内部控制有 效性进行了全面、认真的核查。 二、公司关于内部控制的重要声明 按照企 ...

您可使用手机_"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://w.w.mgf.gov.cn）"进行 您可使用手机_"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:/// 报告编码:津24R7W.XM 北京九强生物技术股份有限公司 内部控制鉴证报告 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) | 内部控制鉴证报告 | 1-2 | | --- | --- | | 内部控制自我评价报告 | 1-12 | 目 录 g 关会计师事务所(特殊普通合伙) n CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 内部控制鉴证报告 立信中联专审字[2024]D-0109号 北京九强生物技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,鉴证了后附的北京九强生物技术股份有限公司(以下简称九 强生物)管理层编制的2023年12月31日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。 九强生物管理层的责任是按照《企业内部控制基本规范》建立健全内部控制并保 持其有效性,并确保后附的九强生物《2023年度内部控制自我评价报告》 ...

北京九强生物技术股份有限公司 关联交易制度 第一章 一般规定 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的 关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，使公司的关联交易符合公平、公正、 公开的原则，严格执行中国证监会有关规范关联交易行为的规定，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （2023 年 8 月修订）（以下简称"《上市规则》"）和公司章程的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 关联人 （一）公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 （二）具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 1、直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； 2、由上述第 1 项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或者其他组织； 3、由本条第（三）款所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董 事（独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其他 组织； 4、持有公司 5%以上股份的法人或者一致行动人； 5、中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他 与公司有特殊 ...

北京九强生物技术股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一章 总 则 第一条 为保证北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作，明确董事会秘书职责和权限，规范董事会秘书工作行为，保证董事会 秘书依法行使职权，履行职责，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》(以下简称"《规范运 作》")及相关法律法规和《北京九强生物技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本规则。 其他要求。 第四条 具有下列情形之一的，不得担任公司董事会秘书： 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人，其 任职资格包括： （一）大学本科以上学历，具有丰富的公司治理、股权管理等工作经验； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，熟悉本行业 经营情况和行业知识，具有较强的公关能力和协调能力，具备良好的职业道德 和个人品质； （三）取得深 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2024-013 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第五届监事 会第四次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2024 年 3 月 18 日以书 面及电子邮件方式向全体监事发出，与会的各位监事已知悉与所审议 事项相关的必要信息。本次会议于 2024 年 3 月 29 日在公司会议室以 现场方式召开。出席会议的监事应到 3 名，实到监事 3 名，会议由公司 监事会主席姜韬先生主持，张威亚、包楠监事出席了会议。会议的召开 符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等法律、法规和内部制 度的规定。会议以举手表决方式审议通过以下事项： 一、审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果为：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票占有效表决 权 100%。 本议案需提交 2023 年年度股东大会审议。 三、审议通过《关于公司<20 ...

北京九强生物技术股份有限公司 监事会关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的意见 北京九强生物技术股份有限公司监事会 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求， 结合北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司董事会对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价，并出具了《北京九强 生物技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》（以下简称"内部控制自我 评价报告"）。公司监事会审阅了公司内部控制自我评价报告，现发表意见如下： 2024 年 3 月 29 日 公司已按照企业内部控制规范的规定，建立健全内部控制体系，使内部控制活 动涵盖了公司所有的营运环节，并依据公司所处的环境和经营特点建立了较为完善的 法人治理结构和健全的内部控制制度。公司内部控制能够合理保证经营管理合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略， 维护了公司及全体股东的利益。《北京九强生物技术股份有限公司 2023 年度内部控制 自我评价 ...

2023 年度独立董事述职报告 北京九强生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，报告期 内本人在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规以及《北京九强生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）和《北京九强生物技术股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独 立董事工作制度》"）的相关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则勤勉尽责、 独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，促进公司规范运作、健康发展，维 护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、公司独立董事基本情况 丁健，1953 年 2 月出生，中国籍，无境外永久居留权，博士，肿瘤药理学家、研 究员、中国工程院院士，发展中国家科学院院士。1978 年毕业于江西医学院，1983 年 毕业于中国医科大学，获硕士学位；1991 年 3 月，毕业于日本国立九州大学，获博士 学位。19 ...

二、2023 年度独立董事履职情况 2023 年度独立董事述职报告 北京九强生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，报告期 内本人任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规以及《北京九强生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）和《北京九强生物技术股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独 立董事工作制度》"）的相关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则勤勉尽责、 独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，促进公司规范运作、健康发展，维 护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、公司独立董事基本情况 付磊，1951 年 12 月出生，中国籍，无境外永久居留权，研究生学历，博士学 位。首都经济贸易大学会计学教授、博士研究生 导师。曾任首都经济贸易大学会计 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任航天长征化学工程股份有限公司独立董事。 ...