| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2025-012 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | 广东道氏技术股份有限公司 关于2025年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书的更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 17 日在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《北京市中伦（深圳）律师事务所关于广 东道氏技术股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。 经事后核查发现，因文件版本错误导致上述公告文件内容存在差错，现将相关内 容进行更正如下： 更正前： 二、本激励计划的合法合规性 …… （五）本激励计划的限制性股票授予价格及授予价格的确定方法 1.限制性股票的授予价格 本激励计划限制性股票的授予价格为每股 10.79 元，即满足授予条件和归属 条件后，激励对象可以每股 10.79 元的价格购买公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。 2. 限制性股 ...

公司基本信息 - 公司注册资本为58167.1774万元[12] - 公司营业期限从2007年9月21日至无固定期限[12] - 公司证券简称为“道氏技术”，证券代码为300409[12] 激励计划人员 - 激励对象共计6人[19] - 张翼获授200.00万股，占授予总数29.85%，占公司股本总额0.29%[24] - 王健安获授100.00万股，占授予总数14.93%，占公司股本总额0.15%[24] - 刘鑫炉获授120.00万股，占授予总数17.91%，占公司股本总额0.17%[26] - 荣继烽获授100.00万股，占授予总数14.93%，占公司股本总额0.15%[26] - 叶晨获授100.00万股，占授予总数14.93%，占公司股本总额0.15%[26] - 李法典获授50.00万股，占授予总数7.46%，占公司股本总额0.07%[26] 激励计划股份 - 拟授予限制性股票总量为670.00万股，占公告前一日公司股本总额688,990,546股的0.97%[23] - 激励计划有效期最长不超过48个月[28] - 第一个归属期归属权益数量占授予权益总量的50%，第二个归属期占30%，第三个归属期占20%[32] - 激励计划限制性股票授予价格为每股10.76元，是草案公告前20个交易日公司股票交易均价13.45元的80%[37][38] 考核与限制 - 限制性股票归属考核年度为2025 - 2027年，各年有不同净利润系数标准[45][46] - 激励对象个人年度绩效考核结果不同归属比例不同[47] - 激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限[44] - 激励对象为公司董事和高级管理人员，任职期间每年转让股份不得超过所持有本公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[35] - 激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女，6个月内买卖本公司股票，所得收益归公司所有[35] 审议与流程 - 公司于2025年1月16日召开第六届董事会2025年第2次会议审议通过激励计划相关议案，关联董事回避表决[50][51] - 公司于2025年1月16日召开第六届监事会2025年第2次会议审议通过激励计划相关议案并出具核查意见[51] - 激励对象姓名和职务内部公示期不少于10天[53] - 监事会需在股东大会审议激励计划前5日披露核查意见[53] - 股东大会审议激励计划需经出席会议的有表决权股东所持表决权的三分之二以上通过[53] 合规情况 - 公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形[14][15] - 公司上市后最近36个月内未出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形[15] - 公司为依法设立并有效存续的股份有限公司，具备实施激励计划的主体资格[15] - 公司符合实行本激励计划的主体资格[58] - 激励计划内容符合《管理办法》和《上市规则》相关规定[58] - 截至法律意见书出具日，激励计划信息披露符合《管理办法》第五十四条规定[54][55][59] - 公司不存在为本激励计划的激励对象提供财务资助的情形[55][56][59]

会议安排 - 公司第六届董事会2025年第2次会议1月15日发通知，1月16日召开，8位董事全出席[3] - 董事会决定2月6日召开2025年第二次临时股东大会，8票赞成通过[11] 激励计划 - 《2025年限制性股票激励计划（草案）》等三议案经非关联董事6票赞成通过，待股东大会审议[5][6][9]

会议信息 - 公司第六届监事会2025年第2次会议1月15日发通知，1月16日召开[3] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[3] 议案审议 - 审议通过《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要议案，待股东大会审议[4][5] - 审议通过《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》议案，待股东大会审议[6]

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2025-011 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转02 | 广东道氏技术股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 1、本次征集表决权以无偿方式依法公开征集，征集人秦伟符合《证券法 》 第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司 股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、截至本公告披露日，征集人秦伟未持有公司股份。 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，广东道氏技 术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立董事秦伟受其他独立董事 的委托作为征集人，就公司2025年第二次临时股东大会中拟审议的2025年限制 性股票激励计划（以下简称"激励计划"）相关议案向公司全体股东征集委托表 决权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容真实 性、准确性和完 ...

广东道氏技术股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，经广东道氏技 术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 2025 年第 2 次会议审议通过， 公司决定于 2025 年 2 月 6 日召开 2025 年第二次临时股东大会，现将会议有关事 项通知如下： 一、 本次股东大会召开的基本情况 1.股东大会届次：2025 年第二次临时股东大会 | 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2025-010 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转02 | 2.会议召集人：公司第六届董事会 3.会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会 2025 年第 2 次会议审议通 过《关于提请召开 2025 年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会的召开符 合有关法律法规和《公司章程》的规定。 4.会议召开日期与时间： （1）现场会议召开时间：2025 年 2 月 6 日（星期四） 14:00 （2） ...

广东道氏技术股份有限公司 2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人 治理结构，建立健全公司的激励约束机制，形成良好的价值分配体系，充分调 动公司核心业务人员的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩 稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施2025年限制性股 票激励计划（以下简称"激励计划"或"本激励计划"）。 为保证激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办 理》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、公司《2025年限制性 股票激励计划（草案）》的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象 的业绩进 ...

公司基本信息 - 公司注册资本为58167.1774万元[12] - 公司营业期限从2007年9月21日至无固定期限[12] - 公司证券简称为“道氏技术”，证券代码为300409[12] 激励计划人员 - 激励对象共计6人[19] - 张翼获授200.00万股，占授予总数29.85%，占公司股本总额0.29%[24] - 王健安获授100.00万股，占授予总数14.93%，占公司股本总额0.15%[24] - 刘鑫炉获授120.00万股，占授予总数17.91%，占公司股本总额0.17%[26] - 荣继烽获授100.00万股，占授予总数14.93%，占公司股本总额0.15%[26] - 叶晨获授100.00万股，占授予总数14.93%，占公司股本总额0.15%[26] - 李法典获授50.00万股，占授予总数7.46%，占公司股本总额0.07%[26] 激励计划数据 - 拟授予限制性股票总量为670.00万股，占公司股本总额的0.97%[23] - 激励计划有效期最长不超过48个月[28] - 第一个归属期归属权益数量占授予权益总量的50%，第二个归属期占30%，第三个归属期占20%[32] - 限制性股票授予价格为每股10.79元，是草案公告前20个交易日股票交易均价13.49元的80%[37][38] 归属考核 - 归属考核年度为2025 - 2027年，2025年净利润R≥6时净利润系数100%，6>R≥5时80%，5>R≥4时60%，R<4时0%[45][46] - 2026年净利润R≥8时净利润系数100%，8>R≥6.5时80%，6.5>R≥5时60%，R<5时0%[46] - 2027年净利润R≥10时净利润系数100%，10>R≥8时80%，8>R≥6时60%，R<6时0%[46] - 个人绩效考核结果分优秀、良好、合格、不合格4档，归属比例分别为100%、75%、50%、0%[47] - 激励对象各归属期实际归属股票数量=计划归属数量×净利润系数×归属比例[48] 审议程序 - 公司于2025年1月16日召开第六届董事会2025年第2次会议审议通过激励计划相关议案，关联董事回避表决[50][51] - 公司于2025年1月16日召开第六届监事会2025年第2次会议审议通过激励计划相关议案并出具核查意见[51] - 激励对象姓名和职务内部公示期不少于10天[53] - 监事会需在股东大会审议激励计划前5日披露核查意见[53] - 股东大会审议激励计划需经出席会议的有表决权股东所持表决权的三分之二以上通过[53]

激励计划 - 《2025年限制性股票激励计划（草案）》利于公司发展，无损害股东利益情形[1] - 《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合规定，确保激励计划实施[2] - 激励对象名单人员任职资格和主体资格合法有效[2]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票总量为670.00万股，占草案公告前一日公司股本总额的0.97%[8][32] - 激励计划限制性股票授予价格为10.76元/股[9][44] - 激励对象总人数为6人[9][27] - 激励计划有效期最长不超过48个月[9][36] 激励对象获授情况 - 张翼获授200.00万股，占授予总数29.85%，占公司股本0.29%[33] - 王健安获授100.00万股，占授予总数14.93%，占公司股本0.15%[33] - 刘鑫炉获授120.00万股，占授予总数17.91%，占公司股本0.17%[33] - 荣继烽获授100.00万股，占授予总数14.93%，占公司股本0.15%[33] - 叶晨获授100.00万股，占授予总数14.93%，占公司股本0.15%[33] - 李法典获授50.00万股，占授予总数7.46%，占公司股本0.07%[33] 归属相关 - 限制性股票各批次归属比例：一期50%，二期30%，三期20%[39] - 归属考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[51] - 激励对象个人年度绩效考核分4档，归属比例不同[53] 价格与数量调整公式 - 资本公积转增股本等调整授予/归属数量公式为Q＝Q0×（1＋n）[57] - 配股调整授予/归属数量公式为Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[57] - 缩股调整授予/归属数量公式为Q＝Q0×n[57] - 资本公积转增股本等调整授予价格公式为P＝P0÷（1＋n）[58] - 配股调整授予价格公式为P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）][59] - 缩股调整授予价格公式为P＝P0÷n[59] - 派息调整授予价格公式为P＝P0 - V，且P>1[59] 费用摊销 - 2025 - 2028年每年需摊销费用分别为1405.11万元、553.25万元、175.85万元、12.47万元[66] 实施与终止条件 - 激励计划经股东大会审议通过后方可实施[11] - 自股东大会通过之日起60日内公司需完成授予等程序，否则终止计划[11][72] - 若公司财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[83] - 上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[83] 其他规定 - 激励对象资金需自筹且来源合法合规[81] - 激励对象获授的限制性股票归属前不得转让等，无投票权等[81] - 激励计划由公司董事会负责解释[93]