会议安排 - 公司第六届董事会2025年第2次会议1月15日发通知，1月16日召开，8位董事全出席[3] - 董事会决定2月6日召开2025年第二次临时股东大会，8票赞成通过[11] 激励计划 - 《2025年限制性股票激励计划（草案）》等三议案经非关联董事6票赞成通过，待股东大会审议[5][6][9]

会议信息 - 公司第六届监事会2025年第2次会议1月15日发通知，1月16日召开[3] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[3] 议案审议 - 审议通过《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要议案，待股东大会审议[4][5] - 审议通过《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》议案，待股东大会审议[6]

公司基本信息 - 公司注册资本为58167.1774万元[12] - 公司营业期限从2007年9月21日至无固定期限[12] - 公司证券简称为“道氏技术”，证券代码为300409[12] 激励计划人员 - 激励对象共计6人[19] - 张翼获授200.00万股，占授予总数29.85%，占公司股本总额0.29%[24] - 王健安获授100.00万股，占授予总数14.93%，占公司股本总额0.15%[24] - 刘鑫炉获授120.00万股，占授予总数17.91%，占公司股本总额0.17%[26] - 荣继烽获授100.00万股，占授予总数14.93%，占公司股本总额0.15%[26] - 叶晨获授100.00万股，占授予总数14.93%，占公司股本总额0.15%[26] - 李法典获授50.00万股，占授予总数7.46%，占公司股本总额0.07%[26] 激励计划数据 - 拟授予限制性股票总量为670.00万股，占公司股本总额的0.97%[23] - 激励计划有效期最长不超过48个月[28] - 第一个归属期归属权益数量占授予权益总量的50%，第二个归属期占30%，第三个归属期占20%[32] - 限制性股票授予价格为每股10.79元，是草案公告前20个交易日股票交易均价13.49元的80%[37][38] 归属考核 - 归属考核年度为2025 - 2027年，2025年净利润R≥6时净利润系数100%，6>R≥5时80%，5>R≥4时60%，R<4时0%[45][46] - 2026年净利润R≥8时净利润系数100%，8>R≥6.5时80%，6.5>R≥5时60%，R<5时0%[46] - 2027年净利润R≥10时净利润系数100%，10>R≥8时80%，8>R≥6时60%，R<6时0%[46] - 个人绩效考核结果分优秀、良好、合格、不合格4档，归属比例分别为100%、75%、50%、0%[47] - 激励对象各归属期实际归属股票数量=计划归属数量×净利润系数×归属比例[48] 审议程序 - 公司于2025年1月16日召开第六届董事会2025年第2次会议审议通过激励计划相关议案，关联董事回避表决[50][51] - 公司于2025年1月16日召开第六届监事会2025年第2次会议审议通过激励计划相关议案并出具核查意见[51] - 激励对象姓名和职务内部公示期不少于10天[53] - 监事会需在股东大会审议激励计划前5日披露核查意见[53] - 股东大会审议激励计划需经出席会议的有表决权股东所持表决权的三分之二以上通过[53]

股权激励规模 - 有效期内股权激励计划标的股票总数累计未超公司股本总额20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] 限售与归属规则 - 每期解除限售时限不少于12个月[4] - 各期解除限售比例未超获授限制性股票总额50%[4] - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日间隔不少于1年[4] - 每个归属期时限不少于12个月[4] - 各期归属比例未超获授限制性股票总额50%[4] 财务与合规条件 - 最近一个会计年度财报及内控未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 上市后最近36个月未出现未按规定进行利润分配情形[2] 程序与合规情况 - 股权激励计划拟订、审议、公示等程序符合规定[5] - 激励对象确定符合规定[5] - 公司已履行信息披露义务[5] - 公司未为激励对象提供财务资助[5] - 股权激励计划不存在损害公司及股东利益情形[5] - 拟作为激励对象的董事按规定回避[5] - 董事会、股东大会表决草案时关联方回避表决[5] 其他声明 - 不存在金融创新事项[5] - 公司保证填写情况真实准确完整合法[5]

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2025-011 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转02 | 广东道氏技术股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 1、本次征集表决权以无偿方式依法公开征集，征集人秦伟符合《证券法 》 第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司 股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、截至本公告披露日，征集人秦伟未持有公司股份。 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，广东道氏技 术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立董事秦伟受其他独立董事 的委托作为征集人，就公司2025年第二次临时股东大会中拟审议的2025年限制 性股票激励计划（以下简称"激励计划"）相关议案向公司全体股东征集委托表 决权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容真实 性、准确性和完 ...

广东道氏技术股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，经广东道氏技 术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 2025 年第 2 次会议审议通过， 公司决定于 2025 年 2 月 6 日召开 2025 年第二次临时股东大会，现将会议有关事 项通知如下： 一、 本次股东大会召开的基本情况 1.股东大会届次：2025 年第二次临时股东大会 | 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2025-010 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转02 | 2.会议召集人：公司第六届董事会 3.会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会 2025 年第 2 次会议审议通 过《关于提请召开 2025 年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会的召开符 合有关法律法规和《公司章程》的规定。 4.会议召开日期与时间： （1）现场会议召开时间：2025 年 2 月 6 日（星期四） 14:00 （2） ...

广东道氏技术股份有限公司 2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人 治理结构，建立健全公司的激励约束机制，形成良好的价值分配体系，充分调 动公司核心业务人员的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩 稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施2025年限制性股 票激励计划（以下简称"激励计划"或"本激励计划"）。 为保证激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办 理》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、公司《2025年限制性 股票激励计划（草案）》的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象 的业绩进 ...

会议信息 - 公司第六届董事会2025年第1次会议1月4日发通知，1月7日召开[3] - 本次会议应出席董事8人，实际出席8人[3] 资金决策 - 公司决定用不超120,000万元闲置募集资金补充流动资金[4] - 闲置募集资金使用期限不超董事会批准之日起12个月[5] - 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》8票赞成通过[5]

会议信息 - 公司第六届监事会2025年第1次会议1月4日发通知，1月7日召开[3] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[3] 资金使用 - 公司拟用不超120,000万元闲置募集资金补流，期限12个月[4] 议案表决 - 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》3票赞成通过[5]

募集资金情况 - 2023年4月7日发行可转换公司债券2600万张，募资26亿元，净额25.7920981132亿元[1] - 截至2024年11月30日，募集资金承诺投资总额25.792167亿元，累计投入10.699046亿元，进度41.48%[4] 项目投入进度 - 截至2024年11月30日，年产10万吨三元前驱体项目（一期）投入进度16.67%[3] - 截至2024年11月30日，道氏新能源循环研究院项目投入进度0%[3] - 截至2024年11月30日，偿还银行贷款及补充流动资金投入进度101.52%[4] 资金使用安排 - 2024年1月5日同意使用不超12亿元闲置募集资金补流，12月30日已归还[6] - 决定使用不超12亿元闲置募集资金补流，期限不超12个月[7] 财务费用预计 - 按一年期LPR3.1%及使用期12个月，预计节约财务费用3720万元[9] 决策审批情况 - 董事会、监事会审议通过使用不超12亿元闲置募集资金补流议案[14][16] - 保荐人对使用部分闲置募集资金补流事项无异议[17]