四川蜀道装备科技股份有限公司 章程 二零二四年三月 | | | | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 9 | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 17 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 19 | | 第五节 | 股东大会的召开 21 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 24 | | 第五章 | 公司党委 28 | | 第六章 | 董事会 30 | | 第一节 | 董事 30 | | 第二节 | 董事会 36 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 44 | | 第八章 | 监事会 47 | | 第一节 | 监事 47 | | 第二节 | 监事会 48 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 50 | | 第一节 | 财务会计制度 50 | | 第二节 | 内部审计 54 | | 第三 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 2023年度董事会工作报告 2023年，四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格遵守《公 司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》 《董事会议事规则》等相关规章制度，切实履行股东大会赋予的董事会职责，贯彻落实 股东大会的各项决议，不断加强内部控制、完善公司治理结构，提升公司规范运作能力， 全力以赴推进各项工作，充分维护了公司和股东的合法权益。现将2023年度董事会的工 作情况报告如下： 一、公司生产经营情况 2023 年是公司在"十四五"时期转型发展的关键之年，一年来公司按照"十四五" 规划"一主引领，双核聚变，三向融合，四业协同"的"1234"发展战略，锚定年度生 产目标任务不松劲，锐意创新、真抓实干，全面完成各项目标任务，成功实现扭亏为盈。 公司在主营业务 LNG 装置、液体空分装备制造业务稳步发展的基础上，有序推进工业气 体投资运营、清洁能源投资运营、交通装备制造等业务。内蒙古雅海 60 万吨 LNG 项目 BOG 提氦装置于 2023 年 10 月正式投产；为蜀能矿产提供氮气服务项目于 2024 年 1 月正 式投产； ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，不 得损害公司非关联股东及其他利益相关者的利益。 第三条 本制度适用于公司以及纳入公司合并报表范围的各级分公司和子 公司（以下简称"分子公司"）。 第一条 为规范四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性及合理性， 充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，根据《公司法》《证券法》 等法律法规、部门规章、规范性文件，以及《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等业务规则和《公司章程》的有关规定，制定本制 度。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 （四）持有公司 5%以上股份的法人或者一致行动人； 1 （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。 第六条 公司与本制度第五条第（二）项所列主体受同一国有 ...

一、基本情况 侯水平，中共党员,1955年12月出生,博士学历，毕业于西南政法大学 法学专业。1977年2月参加工作，历任成都地质学院团委副书记、地质系 党总支副书记，四川省社会科学院科研（外事）处处长、副院长、院长。 1993年-1995年赴日本神户大学访学。曾任四川氓江水利电力股份有限公 司、四川金字汽车城（集团）股份有限公司、成都利君实业股份有限公 司独立董事。现任四川雅化实业集团股份有限公司独立董事，宜宾五粮 液股份有限公司独立董事，四川蜀道装备科技股份有限公司独立董事。 本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关规定，对报 告期内本人是否满足独立性要求进行自查，并向公司董事会提交了自查 报告。经自查，本人任职符合相关规定对独立董事的独立性要求，不存 在影响独立性的情况。 二、2023年度履职概况 2023 年度独立董事述职报告（侯水平） 作为四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第四届董 事会独立董事，本人在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司治理准 则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及公司《章 ...

2023年度监事会工作报告 2023年度，四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全体成 员严格依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《监事会 议事规则》及《公司章程》等相关规定和要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度， 依法独立行使职权，通过列席和参加公司召开的董事会和股东大会，审阅定期报告并 听取公司生产经营情况的汇报，及时掌握公司生产经营、重大事项、财务状况、内控 建设等情况，充分行使对公司董事会及其成员和公司高级管理人员的监督职能，促进 公司规范运作水平的提高。通过参加证监会、深圳证券交易所及各级下属机构组织的 各种专题培训，努力提高自己的履职能力。现将监事会在2023年度的主要工作报告如 下： 一、2023年度监事会召开会议情况 报告期内，公司监事会共召开了10次会议，会议的召集、召开与决议程序均符合 相关法律、法规及《公司章程》《监事会议事规则》的要求。监事会会议召开情况如 下： 四川蜀道装备科技股份有限公司 | 会议届次 | 召开日期 | 召开方式 | 会议议案 | | --- | --- | --- | --- | | 第四届监事会 | 2023 年 3 | ...

中国国际金融股份有限公司 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 关于四川蜀道装备科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为四川 蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"蜀道装备"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等有关规定，对《四川蜀道装备科技股份有限公司 2023 年度内部控制自 我评价报告》进行了审慎核查，核查情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐代表人通过审阅公司内控相关制度、查阅股东大会、董事会、监事会会 议记录，与企业相关人员进行交流等措施，从公司内部控制的环境、业务控制、 信息系统控制、会计管理控制和内部控制的监督等多方面对其内部控制的完整性、 合理性和有效性进行了核查。 二、公司关于内部控制的重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和 ...

证券代码：300540 证券简称：蜀道装备 公告编号：2024-017 四川蜀道装备科技股份有限公司 二、适用期限 2024 年 1 月 1 日—2024 年 12 月 31 日。 三、薪酬结构、执行原则及标准 （一）公司董事 1、公司内部董事薪酬标准由基本年薪、绩效年薪及津贴组成。基本年薪按月发放； 绩效年薪与履职考核结果挂钩，并按照 1 倍基本年薪按月预发绩效年薪，绩效年薪在考 核后进行清算。同时履任经理层职务的董事，薪酬标准按照职业经理人薪酬管理相关制 度执行。 关于 2024 年度公司董事、监事、高级管理人员及 其他领导班子成员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所股票 上市规则》《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等有关规定，并对照行 业及地区薪酬水平，结合公司中长期发展计划及经营实际，制订了 2024 年度公司董事、 监事、高级管理人员及其他领导班子成员薪酬方案，2024 年 3 月 28 日召开了第四届董 事会第二十八次会议、第四届监事会第十六 ...

1、公司于 2024 年 3 月 28 日召开第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于收购控股子公 司成都深冷清洁能源开发有限公司少数股东股权的议案》，根据公司"十四五"发展规划，为加快 组建清洁能源投资运营专业化子平台，公司拟与自然人股东郭剑伟签署《股权转让协议》。根据协 议约定，公司拟以现金人民币 425.29 万元收购郭剑伟持有的清洁能源公司 49%股权，交易完成后公 司将持有清洁能源公司 100%股权，清洁能源公司将成为公司全资子公司。公司就该收购事项聘请了 法律、审计、评估 3 家第三方中介机构进行了尽调评估工作，并出具了相关正式报告。 证券代码：300540 证券简称：蜀道装备 公告编号：2024-018 四川蜀道装备科技股份有限公司 关于收购控股子公司成都深冷清洁能源开发有限公司 少数股东股权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"、"蜀道装备"）拟以现金人民币 425.29 万元收购郭剑伟持有的成都深冷清洁能源开发有限公司（以下简称"清洁能源公司"）49%股权，收 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 对会计师事务所2023年度履职情况评估报告 一、资质条件 天职国际创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市 场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程 咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号 68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货 相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格， 取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等 国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。 天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。 截止2022年12月31日，天职国际合伙人85人，注册会计师1061人，签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师347人。 天职国际2022年度经审计的收入总额31.22亿元，审计业务收入25.18亿元, 证券业务收入12.03亿元。2022年度上市公司审计客户248家，主要行业（证监 会门类行业，下 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 四川蜀道装备科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 四川蜀道装备科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业 内部控制规范体系"），结合四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制管理制度和评价要 求，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司 2023年12月31 日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了自我评价。 一、重要声明 1 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， ...