活动基本信息 - 活动名称为四川辖区 2024 年投资者网上集体接待日及半年度报告业绩说明会 [2] - 活动举办方为四川省上市公司协会、上证所信息网络有限公司、深圳市全景网络有限公司 [2] - 活动采用网络远程方式，登录“全景路演”（https://rs.p5w.net）参与 [2] - 活动时间为 2024 年 9 月 12 日（周四）13:00 - 17:00 [2] 参与主体 - 参与公司为四川蜀道装备科技股份有限公司 [2] - 参与人员为公司高管 [2] 交流内容 - 交流内容包括公司 2023 年度及 2024 年半年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关心的问题 [2]

会议情况 - 公司第四届董事会第三十六次会议于2024年8月28日通讯召开[1] - 应出席董事9人，实际出席9人[1] 对外投资 - 审议通过对外投资设立控股子公司议案[2] - 新设合资公司暂定名四川蜀道致新能源科技有限公司，注册资本2亿[2] - 蜀道装备持股70%，武侯资本持股30%，首期实缴1亿现金[2]

激励计划授予情况 - 2024年8月26日向21名激励对象授予59.2万股限制性股票，授予价格9.59元/股[2][26][27] - 本激励计划授予的限制性股票总量为478.8万股，占公司总股本2.98%[8] - 董事等班子成员获授40.0万股，占授予总量8.35%，占总股本0.25%[8] - 中层及骨干员工获授369.2万股，占授予总量77.11%，占总股本2.30%[8] - 预留部分为69.6万股，占授予总量14.54%，占总股本0.43%[8] 限售与解除限售安排 - 激励计划有效期最长不超过72个月[7] - 限制性股票限售期为24、36、48个月[7] - 三个解除限售期可解除比例分别为30%、30%、40%[7][9] 业绩目标 - 2024年扣非归母净利润不低于2200万元，营收不低于118000万元，应收账款周转率不低于1.60次[13] - 2025年扣非归母净利润不低于7600万元，营收不低于320000万元，应收账款周转率不低于2.90次[13] - 2026年扣非归母净利润不低于10000万元，营收不低于368000万元，应收账款周转率不低于3.00次[14] 考核与成本 - 激励对象考核优秀、称职解除限售比例100%，基本称职60%，不称职0%[15] - 预留授予限制性股票激励成本合计548.19万元，2024 - 2028年分别为67.05、191.87、163.13、90.48、35.66万元[29] 流程与资金 - 2023 - 2024年完成激励计划相关会议审议、国资委同意、股东大会批准等流程[16][17][18][20][21] - 激励对象认购及缴税资金自筹，公司不提供资助[32] - 实施激励筹集资金用于补充公司流动资金[33]

会议信息 - 公司第四届监事会第十九次会议于2024年8月26日召开，3名监事实到[1] 激励计划 - 2023年限制性股票激励计划预留授予日为2024年8月26日[2] - 以9.59元/股向21名激励对象授予59.2万股限制性股票[2] - 预留不超过69.6万股用于授予其他激励对象[4] 议案表决 - 《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》全票通过[3] - 《关于<2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单>的议案》全票通过[4]

股权激励 - 董事长胡圣厦获授限制性股票上限12.7万股，占激励计划授予总量2.71%，占总股本0.08%[1] - 20名中层及骨干获授46.5万股，占激励计划授予总量9.93%，占总股本0.28%[1] - 21名激励对象合计获授59.2万股，占激励计划授予总量12.64%，占总股本0.36%[1] - 有效期内股权激励标的股票总数累计未超股本总额20%[2] - 激励对象获授限制性股票数量未超公告时股本总额1%[2]

激励计划 - 监事会核实2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单[2] - 同意以2024年8月26日为预留授予日[3] - 向21名激励对象授予59.2万股限制性股票[3] - 授予价格为9.59元/股[3]

限制性股票授予 - 2023年10月9日向112名激励对象首次授予409.20万股，价格9.59元/股[8] - 2024年8月26日向21名激励对象授予59.5万股预留部分，价格9.59元/股[8] 激励计划流程 - 2023年4月28日审议通过激励计划相关议案[5] - 2023年9月21日收到国资委同意通知[6] - 2024年8月26日确定预留授予日[9] 授予合规情况 - 最近一个会计年度财报无否定或无法表示意见审计报告[10] - 拟授予激励对象最近12个月未被认定不适当人选[10] - 预留授予已获必要批准授权，需履行披露义务[13]

会议情况 - 公司第四届董事会第三十五次会议于2024年8月26日通讯召开[1] - 会议应出席董事9人，实际出席9人[1] 激励计划 - 确定2024年8月26日为限制性股票预留授予日[2] - 向21名激励对象授予59.2万股限制性股票，授予价9.59元/股[2] - 公司预留不超69.6万股用于授予其他激励对象[4]

激励计划时间线 - 2023年4月28日审议通过激励计划相关议案[13] - 2023年5月22日审议通过首次授予激励对象名单议案[14] - 2023年9月20日收到国资委原则同意通知[14] - 2023年9月21日修订完善激励计划文件并审议通过[15] - 2024年8月26日授予预留部分限制性股票[18] 激励计划数据 - 授予价格为9.59元/股[19] - 激励对象21名，数量59.2万股[19] - 董事长获授12.7万股，占授予总量2.71%，占总股本0.08%[19] - 中层及骨干员工获授46.5万股，占授予总量9.93%，占总股本0.28%[19] 激励计划规则 - 有效期最长不超过72个月[20] - 限售期为24、36、48个月[20] - 解除限售期分三阶段，比例30%、30%、40%[21] - 2024 - 2026年分年度考核并解除限售[24] - 全部激励计划标的股票总数未超股本总额20%[20] 业绩考核目标 - 2024年扣非归母净利润不低于2200万元，营收不低于118000万元，应收账款周转率不低于1.60次[25] - 2025年扣非归母净利润不低于7600万元，营收不低于320000万元，应收账款周转率不低于2.90次[26] - 2026年扣非归母净利润不低于10000万元，营收不低于368000万元，应收账款周转率不低于3.00次[26] 激励对象考核 - 考核等级优秀、称职时个人解除限售比例100%，基本称职60%，不称职0%[28] 授予条件 - 公司未发生财务报告被出具否定或无法表示意见审计报告等情形[30] - 公司具备治理结构规范、薪酬与考核委员会健全等条件[30] - 激励对象未发生最近12个月内被认定不适当人选等情形[31] - 激励对象不存在违反国家法规等规定的情形[32] - 独立财务顾问认为公司和激励对象符合授予条件[35]

合规情况 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 现场检查次数为1次[3] - 发表专项意见次数为7次[4] - 向本所报告次数为0次[4] 账户与承诺 - 蜀道装备募集资金账户于2022年11月销户[3] - 公司及股东承诺均已履行[7] 监管处罚 - 2024年1月9日，中金公司因履职尽责不到位收警示函[8] - 2024年4月30日，中金公司因业务管理问题被责令增加合规检查次数[9] - 2024年5月10日，中金公司因资产管理业务问题被责令改正[9] 培训情况 - 培训次数为1次，日期为2024年3月28日[4]