| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2024-006 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 9 日召开第 七届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的 议案》，现将本次股东大会会议相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、召集人：公司董事会。经公司第七届董事会第十七次会议审议通过后，决定召 开 2024 年第一次临时股东大会。召集程序符合法律、法规、规范性文件和公司章程的 规定。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章 程》 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 9 日召 开第七届董事会第十七次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公 司债券转股价格的议案》，该议案尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议， 现将相关事项公告如下： 一、可转债发行上市基本情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2021〕1873号"文同意注册，公司 于2021年7月15日向不特定对象发行了2,000.00万张可转债，每张面值100元，募 集资金总额为人民币200,000.00万元，扣除承销费、保荐费及其他费用人民币 1,034.00万元（含税）后，募集资金净额为人民币198,966.00万元。上述募集资 金到位 ...

1、补助的类型 根据《企业会计准则第 16 号-政府补助》的相关规定，与资产相关的政府补 助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益 相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-003 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于全资子公司获得政府补助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、获得政府补助的基本情况 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司北京民海 生物科技有限公司（以下简称"民海生物"）近日收到北京市大兴区新兴产业促 进服务中心发放的 2022 年度大兴区"1+N"产业政策资金合计人民币 3,288.20 万元, 占公司 2022 年度经审计的归属上市公司股东净利润的绝对值的 24.78%。 本次补助与公司日常经营活动相关，不具有可持续性。 二、补助的类型及对上市公司的影响 上述政府补助数据未经审计，具体会计处理以及对公司相关财务数据的影响 以会计师事务所年度审计确 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于"康泰转 2"可能触发转股价格修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券代码：123119 债券简称：康泰转2 2、转股价格：33.48元/股 3、转股期限：2022年1月21日至2027年7月14日 4、公司股票自2023年12月15日至2024年1月2日已有十个交易日的收盘价低 于当期转股价格的85%（即28.46元/股），预计可能触发《深圳康泰生物制品股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明 书"）中规定的转股价格向下修正的条件。若触发修正条件，公司拟于触发条件 当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。若公司 在触发修正条件时未履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。 敬请广大投资者注意投资风险。 一、可转债发行上 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年第四季度可转换公司债券转股情况公告 一、可转债发行上市基本情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2021〕1873号"文同意注册，公司 于2021年7月15日向不特定对象发行了2,000.00万张可转债，每张面值100元，募 集资金总额为人民币200,000.00万元，扣除承销费、保荐费及其他费用人民币 1,034.00万元（含税）后，募集资金净额为人民币198,966.00万元。上述募集资 金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了 XYZH/2021SZAA40430《验资报告》。 （二）可转债上市情况 经深圳证券交易所同意，公司可转债于2021年8月5日起在深圳证券交易所挂 牌交易，债券简称"康泰转2"，债券代码"123119"。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特 ...

关于对深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》的相关规定，保荐机构项目组成员于 2023 年 12 月 29 日对深圳康泰生物制品股份有限公司（以下称"公司"或"康泰生物"）董 事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司实际控制人等相关人员进行 了专门培训，并对未到现场的相关人员派发了相关培训资料，督促其认真学习培 训内容，本次培训的具体情况如下： 一、培训时间 2023 年 12 月 29 日。 二、培训方式 中信建投证券股份有限公司 四、培训的完成情况及效果 本次持续督导培训的工作过程中，康泰生物及参会人员给予了积极配合。全 体参与培训的人员均进行了认真学习，深入学习了中国证监会和深圳证券交易所 对创业板上市公司规范运作及最近相关制度修订等方面的内容。本次培训增强了 公司及其董事、监事、高级管理人员和相关人员的规范运作意识，有助于提高公 司的规范运作和信息披露水平。本次培训取得了良好的效果。 1 （本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳康泰生物制品股份有限 公司 2 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予事项的 独立财务顾问报告 二〇二三年十二月 | 释 | 义 | 3 | | --- | --- | --- | | 声 | 明 | 5 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | | 6 | | 二、本次授予情况 | | 7 | | 三、本次授予情况与股东大会通过的激励计划的差异之处 | | 9 | | 四、本次授予条件成就的说明 | | 10 | | 五、独立财务顾问意见 | | 12 | | 六、备查文件及备查地点 | | 13 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 康泰生物、本公司、公司 | 指 | 深圳康泰生物制品股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本计划、本激励计划 | 指 | 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年股票期权 | | | | 与限制性股票激励计划 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定 | | | | 的价格和条件购买本 ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-092 深圳康泰生物制品股份有限公司 第七届监事会第十四次会议决议公告 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十四 次会议通知于2023年12月22日以书面及通讯方式通知了全体监事，会议于2023 年12月27日以通讯表决的方式召开。会议由监事会主席吕志云先生召集并主持， 本次会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。本次会议的召集、召开符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 经过全体监事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议： 一、审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》， 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的公告 深圳康泰生物制品股份有限公司关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的公告 | 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号:2023-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 1、2023 年 12 月 11 日，公司召开了第七届董事会第十五次会议，审议通过 了《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股票期权与限制性股票激励 计划相关事项的议案》《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》，公司 独立董事对此发表了同意的独立意见，独立财务顾问和律师事务所分别出具了相 应的独立财务顾问报告和法律意见书。 同日，公司召开了第七届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<2023 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-091 深圳康泰生物制品股份有限公司 第七届董事会第十六次会议决议公告 《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的公告》、监事会意见、 财务顾问报告和律师事务所出具的法律意见的具体内容详见公司同日在巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。 董事苗向先生、董事刘建凯先生为本次股票期权与限制性股票激励计划的激 励对象，系关联董事，已回避表决。其他非关联董事参与了本议案的表决。 二、备查文件 1、《公司第七届董事会第十六次会议决议》。 深圳康泰生物制品股份有限公司董事会 2023 年 12 月 28 日 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十六 次会议通知于 2023 年 12 月 22 日以书面及通讯的方式通知了全体董事，会议于 2023 年 12 月 27 日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会 议召集人及主持人为公司董事长杜 ...