债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 晶瑞电子材料股份有限公司 第三届监事会第三十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三十一次会 议于 2024 年 5 月 17 日在公司会议室以现场会议的方式召开。本次监事会会议通 知已于 2024 年 5 月 14 日以书面及电子邮件方式送达全体监事。会议由公司监事 会主席潘鉴先生召集并主持，会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。 公司董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公 司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费 用的自筹资金的议案》 | | | 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的第二期限制性股票的 议案》 经审议，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易 所创业板上市公 ...

国信证券股份有限公司 关于晶瑞电子材料股份有限公司 2021 年度向不特定对象发行可转换公司债券的保荐总结报告书 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"或"晶瑞电材"） 聘请国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）担任 2021 年度向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，持续督导期限至 2023 年 12 月 31 日。目前，上述持续督导期已经届满，国信证券按照《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等 相关规定，出具本保荐总结报告书。 | 保荐人名称 | 国信证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐人编号 | Z27074000 | 一、保荐人及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 2、保荐人及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进 行的任何质询与调查。 3、保荐人及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务 管理办法》的有关规定采取的监管措施。 | 情况 | 内 ...

国信证券股份有限公司 关于晶瑞电子材料股份有限公司 2023 年年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：晶瑞电材 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘伟 | 联系电话：021-60936933 | | 保荐代表人姓名：庞海涛 | 联系电话：0755-81983068 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方 | | | 占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计 | 是 | | 制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 4 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 ...

| 证券简称：晶瑞电材 公告编号：2024-049 | | --- | | 证券代码：300655 | 公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露人提供的信息一致。 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份有限公司 关于持股 5%以上股东及其一致行动人 持股比例变动超过 1%的公告 公司控股股东新银国际有限公司及其一致行动人李勍保证向本公司提供的信 息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的控股股东新银国际有限公司 （以下简称"新银国际"），自 2020 年 6 月 4 日至 2022 年 1 月 28 日期间，因集中竞 价方式减持、第一期限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销、"晶瑞转债"转 股、公司以简易程序向特定对象发行股票等原因，导致持有公司股份的比例由 18.62% 减少至 17.35%，持股比例变动超过 1%。具体情况详见公司于 2022 年 1 月 27 日在 中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关 于持股 5 ...

可转债发行 - 2019年8月29日发行185万张可转换公司债券，总额18,500万元，期限6年[3] 转股价格调整 - “晶瑞转债”初始转股价格为18.38元/股，后多次调整至3.86元/股[4][5][6][8][11][12][15][17][18] 有条件赎回 - 2024年4月24 - 5月9日9个交易日收盘价不低于转股价格130%，预计触发赎回条款[2][20] - 触发后公司将召开董事会审议是否赎回并披露信息[20]

晶瑞电子材料股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（李晓强） 本人作为晶瑞电子材料股份有限公司(以下简称"公司")独立董事，严格按 照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》、 《公司独立董事工作制度》的相关规定和要求履行独立董事职责，在2023年度工 作中，恪尽职守、勤勉履职，依法促进公司的规范运作，维护公司和股东特别是 中小股东的利益，充分发挥独立董事的作用。现就本人2023年度履行独立董事的 职责的情况报告如下： 一、本人的基本情况 李晓强，男，1963 年出生，中国香港籍，有境外永久居留权，香港及新西 兰注册会计师，为澳大利亚新西兰特许会计师协会会员及香港会计师公会资深会 员，拥有华中科技大学工程学士学位、怀卡托理工学院会计深造文凭及南哥伦比 亚大学工商管理硕士学位, 具有丰富的财会、税务、融资、内控等经验。李晓强 先生曾先后担任江苏省电力局计划处工程师、普华永道会计师事务所新西兰办事 处高级审计师、罗兵咸永道（普华永道）会计师事务所香港办事处经理、贵州中 电电力有限责任公司总会计师、中电广西防城港电 ...

| 证券代码：300655 | 证券简称：晶瑞电材 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123031 | 债券简称：晶瑞转债 | | | 债券代码：123124 | 债券简称：晶瑞转 2 | | 晶瑞电子材料股份有限公司 第三届监事会第三十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三十次会 议于 2024 年 4 月 26 日以现场会议的方式召开。本次监事会会议通知已于 2024 年 4 月 16 日以书面及电子邮件方式送达全体监事。会议由公司监事会主席潘鉴 先生召集并主持，会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人，公司董事 会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》 的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司〈2023 年年度报告〉及其摘要的议案》 经审议，监事会认为：董事会编制和审议《2023 年年度报告》及其摘要的 程序符合法律、法规和中国证监 ...

| 证券代码：300655 | 证券简称：晶瑞电材 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123031 | 债券简称：晶瑞转债 | | | 债券代码：123124 | 债券简称：晶瑞转 2 | | 晶瑞电子材料股份有限公司 为进一步提高自有资金使用效率，增加公司收益，在保障正常运营的基础上， 公司将部分资金用于证券品种投资，为公司和股东创造更大的收益。证券投资的 范围包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资等。根 据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及公司 内部制度等相关规定，公司 2023 年度证券投资事项未达到董事会审议及临时公 告披露标准。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司持有证券的公允价值变动损益-48,738,472.83 元。2023 年度公司持有的证券及损益情况详见附件。 （二）内控制度执行情况 公司已建立了证券投资的相关管理制度，明确了证券投资流程、投资执行和 1 风险控制等环节的要求。公司参与证券投资的资金来源为公司自有或自筹资金， 未影响公司主营业务的发展。经董事会认真核查后 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 根据《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等相关规定，晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）对 2023 年度 审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"） 履职情况进行了评估，公司认为：天健会计师事务所具备执业资质，履职能够保 持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、 资质条件 1、基本信息 天健会计师事务所成立于 2011 年 7 月 18 日，是一家具有证券、期货相关业 务资格的会计师事务所，在业务规模、执业质量和社会形象方面都处于国内领先 的地位。注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号。 2、人员信息 天健会计师事务所首席合伙人为王国海，截至 2023 年 12 月 31 日，天健会 计师事务所共有合伙人 238 人，注册会计师 2,272 人，其中 836 人签署过证券服 务业务审计报告。 3、业务规模 项目合伙人、签字注册会计师：林旺，2009 年成为注册会计师，2007 年开 始从事上市公司审计，2009 年开始在天健会计师事务 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 晶瑞电子材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称企业内部控制规范体系），结合晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 ...