江阴电工合金股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化和规范江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完 善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件以及《江阴电工合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"））的相关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司设置审计委员会，须制定审计委员会工作规程，明确审计委员 会的人员构成、委员任期、职责范围和议事规则等相关事项。 第五条 公司须为审计 ...

江阴电工合金股份有限公司 第一章 总则 第一条 为明确江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 职责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作用，督 促董事正确履行其权利和义务，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司独立董 事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律法规、规范性文件，以及《江 阴电工合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特 制订本规则，作为董事及董事会运作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东大会的委托，负责经营和管理 公司的法人财产。董事会对股东大会负责，在《公司章程》和股东大会赋予的职 权范围内行使职权。 第三条 公司董事会由 5 名董事组成，其中独立董事 2 名，设董事长 1 名。 第四条 董事由股东大会选举和更换，每届任期三年，董事任期届满，可连 选连任。董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员以及由职工代表担 任的董事，总计不得超过公司董 ...

国金证券股份有限公司 关于江阴电工合金股份有限公司 详式权益变动报告书 之 财务顾问核查意见 上市公司名称：江阴电工合金股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：电工合金 股票代码：300697 二零二三年十二月 | | | | 第一节 | 声明 2 | | --- | --- | | 第二节 | 释义 3 | | 第三节 | 基本情况 4 | | 第四节 | 财务顾问核查意见 5 | 第一节 声明 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证监会颁 布的《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 15 号——权益变动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 16 号——上市公司收购报告书》等法律法规和规范性文件的规定，国金证券 股份有限公司按照行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的 精神，对本次权益变动的相关情况和资料进行了核查，对信息披露义务人出具《江 阴电工合金股份有限公司详式权益变动报告书》所披露的内容出具核查意见。 本财务顾问特作出如下声明： 1、本财务顾问及信息披露义务人与本次权益变动行为之间不存在任何关联 关系 ...

证券代码：300697 证券简称：电工合金 公告编号：2023-037 江阴电工合金股份有限公司 关于对深圳证券交易所关注函的回复公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"、"电工合金"） 于 2023 年 11 月 28 日收到深圳证券交易所创业板公司管理部《关于对江阴电工 合金股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2023〕第 314 号）。公司董事会对 此高度重视，对关注的事项进行了认真核查，现对相关事项说明如下： 问题 1. 2021 年 5 月 18 日，你公司披露陈力皎和冯岳军拟以协议转让方式 向中国国投高新产业投资有限公司（以下简称"国投高新"）转让其持有的镇江 市金康盛企业管理有限责任公司 100%股权，国投高新进而间接持有电工合金 29.99%股份。2021 年 10 月 29 日，公司披露公告称由于无法在成交最后期限日 完成股权转让交易，各方经友好协商，决定解除协议，相关股权转让事项终止。 请你公司: （1）核实说明陈力皎和冯岳军多次筹划股权转让的原因，前期筹划股权转 让的 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对江阴电工合金股份有限公司的 关注函 创业板关注函〔2023〕第 314 号 江阴电工合金股份有限公司董事会： 2023 年 11 月 23 日，你公司披露《关于实际控制人签署 <股权转让协议>及<表决权放弃协议>暨控制权拟变更的提 示性公告》，公司控股股东、实际控制人陈力皎和冯岳军将 其持有的江阴市金康盛企业管理有限责任公司（以下简称 "江阴金康盛"）100%股权以协议方式转让给厦门信息集团资 本运营有限公司（以下简称"信息资本"或"收购方"），信 息资本进而间接持有电工合金 99,806,720 股股份，占公司 总股本的 29.99%。同时，自江阴金康盛股权工商变更登记完 成之日起，陈力皎放弃其本人直接持有的 104,000,000 股上 市公司股份（占上市公司总股本的 31.25%）的表决权。上述 股份转让和表决权放弃完成后，江阴金康盛成为你公司控股 1 （3）补充说明收购方主管国有资产监督管理机构批准 （如需）有无实质性障碍，收购方是否计划长期维持上市公 司控制权，是否具有进一步巩固控制权的措施及具体安排， 是否存在其他一致行动关系或利益安排。 股东，公司实际控制人由陈 ...

江阴电工合金股份有限公司 详式权益变动报告书 上市公司名称：江阴电工合金股份有限公司 信息披露义务人：厦门信息集团资本运营有限公司 住所：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区象屿路 97 号厦门国际航运中 心 D 栋 8 层 03 单元 A 之八 通讯地址：福建省厦门市思明区软件园二期观日路 33 号 权益变动性质：股份增加（间接方式转让） 签署日期：二〇二三年十一月 1 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：电工合金 股票代码：300697 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 15 号—权益变动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编 写本报告书。 二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本 报告书已全面披露了信息披露义务人在江阴电工合金股份有限公司拥有权益的 股份变动情况。 截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过 其他任何方式增加或减少其在江阴电工 ...

江阴电工合金股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：江阴电工合金股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：电工合金 股票代码：300697 信息披露义务人：陈力皎、冯岳军 住所：江苏省无锡市江阴市 股份变动性质：股份减少（间接方式转让） 签署日期：二〇二三年十一月 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人减持公 司股份情况参见本报告书"第五节 前 6 个月内买卖上市公司股份的情况"。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没 有委托或者授权任何其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出任何 解释或者说明。 五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 2 | 第一节 释义 | | 4 | | --- | --- | --- | | 第二节 | 信息披露义务人介绍 | 5 | | 第三节 | 持股目的 | 6 | | 第四节 | 权益变动方式 | 7 | | 第五节 前 | 6 个月内买卖上市公司股份的情况 | 20 | | 第六节 | 其他重大事项 | 21 | ...

证券代码：300697 证券简称：电工合金 公告编号：2023-036 江阴电工合金股份有限公司 关于公司股票复牌的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、停牌情况 更的提示性公告》（公告编号：2023-035）、详式权益变动报告书（信息资本）、 简式权益变动报告书（陈力皎、冯岳军）。 三、复牌具体安排 根据《深圳证券交易股票上市规》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 6 号—停复牌》的有关规定，经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称： 电工合金，证券代码：300697）自 2023 年 11 月 24 日（星期五）上午开市起复 牌。 四、风险提示 本次交易不会对公司的正常生产经营造成不利影响，不存在损害公司及中小 股东利益的情形。公司将持续关注该事项的后续进展情况，并按照有关法律法规 的规定和要求及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体是《证券时报》 和巨潮资讯网（http//www.cninfo.com），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登 的信息为准，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。 特此公告。 江阴电工合金股份 ...

证券代码：300697 证券简称：电工合金 公告编号：2023-035 江阴电工合金股份有限公司 关于实际控制人签署《股权转让协议》及《表决权放弃协议》 暨控制权拟变更的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次权益变动属于公司实际控制人陈力皎、冯岳军以间接方式转让江阴 电工合金股份有限公司（以下简称"公司"、"电工合金"）29.99%股份，不触 及要约收购。 2、本次权益变动后，厦门信息集团资本运营有限公司（以下简称"信息资 本"、"受让方"）将间接持有电工合金 29.99%的股份及该等股份对应的表决权。 自江阴市金康盛企业管理有限责任公司（以下简称"江阴金康盛"）100%股权工 商变更登记完成之日起，陈力皎放弃其本人直接持有的 104,000,000 股上市公司 股份（占上市公司总股本的 31.25%）的表决权。江阴金康盛成为电工合金控股 股东，公司实际控制人由陈力皎和冯岳军变更为厦门市国有资产监督管理委员会 （以下简称"厦门市国资委"）。 3、本次权益变动涉及的交易事项需各方有权决策机构的批准、公司股东大 会审议通过 ...

证券代码：300697 证券简称：电工合金 公告编号：2023-034 江阴电工合金股份有限公司 关于筹划控制权变更事项的进展暨继续停牌公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 17 日收 到公司控股股东、实际控制人陈力皎女士的通知，正在筹划股份转让及表决权放 弃事宜。交易完成后，交易对手方持股比例将占公司总股本的 29.99%，公司控 制权将变更，具体方案以各方签署的相关协议为准。 鉴于上述事项存在重大不确定性，为保证信息披露的公平，避免对公司股价 造成重大影响，维护广大投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——停复牌》的有关规定， 经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：电工合金，证券代码：300697） 于 2023 年 11 月 20 日（星期一）开市起停牌，原预计停牌时间不超过 2 个交易 日。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 17 日在巨潮资讯网上披露的《关于筹划 控制权变更的停牌公告 ...