罗博特科智能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 罗博特科智能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（不包括独立董事）及高级管理人员（以下简称"高管人员"）的考核和薪酬 管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，其中"香港 联合交易所有限公司"以下简称"香港联交所"）等法律、法规、规章、规范性文件以 及《罗博特科智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司董 事会特设立薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高管人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高管人 员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 公司行政人事部为薪酬与考核委员会日常办事机构，负 ...

罗博特科智能科技股份有限公司 前次募集资金使用情况报告 根据中国证券监督管理委员会发布的《监管规则适用指引——发行类第 7 号》及相关规定，罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）编制的截至 2025 年 6 月 30 日止的前次募集资金使用情况如下。 一、前次募集资金的数额、资金到账时间及资金在专项账户的存放情况 （一）前次募集资金的数额、资金到账时间 1.2021 年向特定对象发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会《关于同意罗博特科智能科技股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1176 号），本公司向特 定对象发行人民币普通股(A 股)股票 627.9436 万股，发行价为人民币 31.85 元/ 股，共计募集资金 20,000.00 万元，扣除承销费用 200.00 万元(含税)后的募集 资金为 19,800.00 万元，已由主承销商民生证券股份有限公司于 2021 年 11 月 2 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除相关发行费用后，公司本次募集资金净 额为 19,714.22 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通 合伙）验证 ...

罗博特科智能科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 罗博特科智能科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证劵法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，其中"香港联合交易所有限公司" 以下简称"香港联交所"）的附录 C3-上市发行人董事进行证券交易的标准守则 （以下简称"《标注守则》"）《证券及期货条例》等有关法律、法规、规范性 文件及《罗博特科智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际 ...

罗博特科智能科技股份有限公司 年 前次募集资金使用情况 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 目 录 前次募集资金使用情况鉴证报告 公司前次募集资金使用情况报告 1-5 前次募集资金使用情况对照表 6-7 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表 8-9 1 t : 2017 Grant Thornton 致同 nt Thornton 蛙亡扬5层邮编 10000 前次募集资金使用情况鉴证报告 致同专字(2025)第 332A020640 号 罗博特科智能科技股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的罗博特科智能科技股份有限公司(以下简称罗博特科 公司)截至2025年6月30日的前次募集资金使用情况报告、前次募集资金 使用情况对照表和前次募集资金投资项目实现效益情况对照表(以下统称前 次 募 集 资 金使用 情 况 报 告 及 对 照 表 ）。 按 照 中 国 证 监 会 《 监 管 规 则 适 用 指 引——发行类第 7 号》的规定编制上述前次募集资金使用情况报告及对照表 是罗博特科公司董事会的责任,我们的责任是在实施鉴证程序的基础上对罗 博特科公司董事会编制的上述前次募集资金使用情况报告及对照表提出鉴证 结论。 ...

罗博特科智能科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司审计 委员会工作指引》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港 上市规则》"，其中"香港联合交易所有限公司"以下简称"香港联交所"）等法律、 法规、规章、规范性文件以及《罗博特科智能科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，公司董事会下设审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 公司证券部负责审计委员会日常的工作联络及会议组织。公司内部审 计部为审计委员会的日常办事机构和公司内部审计部门，负责审计委员会决策 ...

罗博特科智能科技股份有限公司 股东会议事规则 罗博特科智能科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股 东会规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"，其中"香港联合交易所有限公司"以下简称"香港联交所"）等有关法律法规 以及《罗博特科智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》、《香 港上市规则》及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权 利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 公司不得通过授权的形式由董事会或者其他机构和个人代为行使股东会的法 ...

罗博特科智能科技股份有限公司 对外投资管理制度 罗博特科智能科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，保证公司科学、安全与高效地作出决策，明确公司股东会、董事会等组织 机构在公司对外投资决策方面的职责，控制财务和经营风险，依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板 股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，其中"香港联 合交易所有限公司"以下简称"香港联交所"）等法律、法规、规范性文件以及 《罗博特科智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"公司对外投资事项"是指公司为获取未来收益而将一定 数量的货币资金、股权或者经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种 形式 ...

回购注销详情 - 涉及42名激励对象 回购注销84,280股限制性股票 占总股本0.050% [2] - 回购资金总额1,876,243.60元 已在中国结算深圳分公司完成注销登记手续 [2] - 回购注销后总股本由167,692,391股减少至167,608,111股 [2] 激励计划背景 - 2021年限制性股票激励计划授予A股普通股 授予日2022年1月18日 [3] - 授予价格29.81元/股 授予数量25.15万股 涉及50名激励对象 [3] - 计划有效期48个月 分三阶段解除限售 比例分别为30%/30%/40% [3] 回购原因及价格调整 - 回购主因2024年度业绩考核未达标及1名激励对象离职 [5] - 离职人员回购价格调整为21.07元/股 回购560股金额11,799.20元 [5] - 业绩未达标部分回购价格22.27元/股 回购83,720股金额1,864,444.40元 [5] 股权结构变化 - 有限售条件股份由19,522,256股减至19,437,976股 占比由11.642%降至11.597% [6] - 无限售条件股份数量不变 占比由88.358%升至88.403% [6] - 总股本减少84,280股 公司称此为激励计划正常调整 [6] 审批实施过程 - 自2021年12月起经董事会/监事会/股东大会多轮审议 [4] - 持续对内幕信息知情人及激励对象持股变动进行查询确认 [4] - 2023-2025年间因业绩考核及人员变动多次调整回购方案 [4]

回购注销 - 本次回购注销涉及42人，84,280股，占回购注销前总股本0.050%，回购资金1,876,243.60元[2] - 2023年7月18日完成回购注销部分限制性股票，涉及50人，141,950股，占回购注销前总股本0.128%，回购资金4,260,638.50元[10] - 2024年7月16日完成回购注销部分限制性股票，涉及44人，13,894股，占回购注销前总股本0.009%，回购资金300,648.66元[13] - 因激励对象离职回购注销560股，因业绩未达标回购注销83,720股，共计回购注销84,280股第一类限制性股票[18] 股本变动 - 回购注销后公司总股本由167,692,391股减至167,608,111股[2] - 本次变动前有限售条件股份19,522,256股，占比11.642%，变动后19,437,976股，占比11.597%[21] - 本次变动前无限售条件股份148,170,135股，占比88.358%，变动后148,170,135股，占比88.403%[21] 激励计划 - 激励计划授予日为2022年1月18日，授予价格29.81元/股，授予数量25.15万股，授予人数50人[4] - 2024年5月21日，第一类限制性股票第二个解除限售期42名激励对象可解除限售39,426股，占当时总股本0.036%[12] - 2024年5月31日，第二类限制性股票第二个归属期43名激励对象可归属362,630股，占当时总股本0.329%[13] 现金红利 - 2025年公司以167,692,391股为基数，每10股派发现金红利0.45元，合计派发现金红利7,546,157.59元[16] 公告文件 - 公告包含第三届董事会第二十六次、三十一次会议决议[23] - 公告包含第三届监事会第二十四次、二十七次会议决议[23] - 公告包含2024年年度股东会决议[23] - 公告包含2021年限制性股票激励计划相关法律意见书[23] - 公告包含调整2021年限制性股票激励计划回购价格法律意见书[23] - 公告包含致同会计师事务所出具的《验资报告》[23]

光子产业战略地位与发展格局 - 光子产业是我国重点培育的战略性新兴产业 是推动经济高质量发展和实现产业转型升级的关键力量 [1] - 深交所涌现出一批光通信等光子产业细分领域龙头企业 陕西省2021年启动全国首个省级光子产业专项"追光计划" 目前已形成全产业链产业集群发展格局 [1] 光模块技术演进与市场需求 - 中际旭创光模块产品性能16年增长160倍 从2008年起步至当前1.6T产品出货 [2] - 光模块迭代速度显著加快：云计算时代需5年迭代 现仅2年即迭代至下一速率 800G为今明两年主流需求 1.6T今年已批量出货 预计2027年成为行业主流 [3] - AI算力需求爆发式增长：AI时代算力1年增长近10倍 远超PC和云计算时代18个月翻一番的摩尔定律节奏 [2] AI算力基础设施与光模块需求关系 - 服务器规模与光模块需求呈超线性增长：100万个GPU互联需1000万个光模块 因多层互联架构导致单服务器端口对应光模块数量为一对N而非一对一 [3] - AI系统对光模块性能提出迭代更快、带宽更高需求 从200G、400G、800G到1.6T速率迭代持续加速 [3] 光子产业链发展机遇 - 源杰科技2023年抓住AI爆发机遇进入数据中心领域 400G/800G大功率光源产品批量出货 推动公司经营进入逐级增长快车道 [4] - 未来3-5年AI相关硬件投资复合增速可观 "杀手级"应用出现将进一步刺激基础设施投入 [4] - 光子产业增速可能高于AI行业增速 下一波增长除算力中心基建外 需关注AI应用程序入口及下游生态协同 [5] 产业融合与技术进步 - 光子领域与半导体融合趋势加强：国外结合紧密 国内仍处于起步阶段 两者目前很大程度上仍是分离的产业条线 [5] - ficonTEC在硅光、CPO、量子计算等前沿领域封装测试设备拥有全球领先技术 其设备覆盖光模块、激光雷达、光学传感器等光电子元器件耦合封装测试 [6] 跨境并购与产业协同 - 罗博特科历时6年完成对ficonTEC跨境并购 采取两步走策略：2022年10月完成海外收购 2024年5月实现100%并表 [6] - 并购实现技术能力跨越式升级 罗博特科将光伏电池自动化设备领域的大规模制造经验复制至光电子产业 帮助ficonTEC适配爆发式需求 [7] - 并购评估显示ficonTEC拥有全球顶尖客户基础和技术优势 罗博特科可弥补其运营管理短板 实现"1+1>2"整合效果 [7]