公司动态 - 罗博特科于2025年11月20日以通讯表决方式召开了第四届第四次董事会会议 [1] - 会议审议了《关于制定公司相关制度的议案》等文件 [1] 市场信息 - 罗博特科股票代码为SZ 300757，新闻发布时收盘价为203元 [1]

ESG 制度与理念 - 制定 ESG 管理制度，适用于公司及子分公司[2] - 承诺将 ESG 理念融入战略与运营[4] 目标与报告 - 逐步设定 ESG 关键绩效目标[5] - 每年编制并发布 ESG 报告[6] 管控体系 - 建立“董事会 - 战略与 ESG 委员会 - 部门”三级管控体系[9] 风险评估与沟通 - 至少每年组织一次全面 ESG 风险辨识与评估[16] - 建立并维护与各利益相关方常态化沟通渠道[20]

新策略 - 公司制定《董事会多元化政策》助力可持续发展[2] - 提名委员会负责审阅评估董事会组成并推荐新董事[4] - 董事候选人甄别综合考量多方面因素[6] - 提名委员会至少每年评估一次政策并监察落实[9] - 政策相关信息每年在报告中披露[11]

风险管理体系 - 按“统一领导，分级管理，全员参与”原则建立风险管理组织体系[13] - 董事会至少每年检讨风险管理及内部监控系统效能[13] - 董事会确定风险管理总体目标、偏好和承受度[14] 风险分类与流程 - 公司风险分战略、市场等五类[6] - 风险管理流程含收集信息等五步[11] 职责分工 - 内审部统筹风险评估及内控评价，编年度报告[16] - 业务部门定期自查风险，报审计委员会[20] 制度建设 - 建立内控考核等三项制度[22] - 制度与法规不一致时以法规为准并修订[30] 风险应对 - 委任专人研究经济政策和行业动向[23] - 防范拉帮结派等多种风险[24][25] - 确定已识别风险的转移等方案[22] 文化建设 - 建设风险管理文化[27] - 增强员工意识，培养按章做事习惯[28] - 对员工进行风险知识全面培训[28] 制度生效 - 制度自董事会审议通过且H股上市之日生效[30]

制度适用范围 - 制度适用于公司及下属子公司[4] 报告编制与内容 - 董事会负责《企业管治报告》编备，证券部负责编制[6] - 报告应阐明公司应用原则及遵守条文情况等多项信息[8][10][11][15][17][18][23][24] 制度生效与执行 - 制度经审议通过，自H股上市日生效，解释权归董事会[29] - 未尽事宜依相关规定执行并及时修订[29]

利益冲突制度适用范围 - 适用于公司及下属子公司的董事、高级管理人员[4] 权益投资限制 - 持有与公司有竞争或业务往来公司低于5%的权益投资除外[6] 利益冲突申报 - 每年12月31日前5个工作日内申报[17] - 制度发布前的1个月内申报[22] - 其他3个工作日内申报[22] 审查机制 - 审计委员会每年不少于一次审查[24] 行为限制 - 不得在相关公司投资入股、任职[11][14] - 关联方按规定处理关联交易[12] - 不得接受或付出影响业务决策的礼金[15]

制度适用范围 - 制度适用于公司及下属子公司[4] 责任主体 - 董事会承担反洗钱最终责任[6] - 审计委员会承担监督责任[7] - 管理层承担实施责任[7] - 内审部是牵头部门[8] - 业务部门承担直接责任[9] 制度内容 - 履行反洗钱义务并制定风控措施[11] - 建立健全交易报告制度[11] - 建立并维护监控名单库[12] - 评估调整高风险业务和客户[13][14] 制度依据与生效 - 以法律法规等为准并及时修订[17] - 经董事会审议通过后，H股上市日生效[17] 制度修订与解释 - 由董事会负责[18]

东方证券股份有限公司 关于罗博特科智能科技股份有限公司 新增关联方及发生日常经营和其他关联交易的核查意见 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"或"独立财务顾问"）作为 罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称"罗博特科""上市公司"或"公司"） 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的独立财务顾问，根据《上市公司 重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规的规定，对上市公司本次新增关 联方及发生日常经营和其他关联交易事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下： 一、关联交易概述 （一）新增关联方情况 公司于 2025 年 9 月 15 日召开 2025 年第四次临时股东会，审议通过了《关 于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》，选举 Torsten Vahrenkamp 先生为公司第四届董事会非独立董事，Torsten Vahrenkamp 先生成为 公司的关联自然人。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 7.2.3 条的 相关规定， ...

人事变动 - 2025年9月15日公司选举Torsten Vahrenkamp为非独立董事[1] 关联交易 - 新增ELAS及其控股子公司为关联方[1] - 2025年初至公告披露日，与ELAS及Mato累计关联交易36.78万欧元[22] - 2025年11月20日多会议审议通过关联交易议案[23][24][26] 管理服务 - Torsten Vahrenkamp、Matthias Trinker为ficonTEC提供5年管理服务至2030年11月16日[3][26] - 管理服务每月固定费用8万欧元（不含税）[18] 房产交易 - 2024年12月FSG向Mato支付100万欧元意向金购房[3] - Mato在2026年12月31日前为FSG保留房产[4][26] 财务数据 - 2024年末ELAS总资产140,000.00千欧元等多项数据[12] - 2025年1 - 9月ELAS总资产148,000.00千欧元等多项数据[12] - 2024年末Mato总资产8,800.00千欧元等多项数据[17] - 2025年1 - 9月Mato总资产8,600.00千欧元等多项数据[17] 股权结构 - ELAS股东Torsten Vahrenkamp和Matthias Trinker股权比例均为50%[8] 审核意见 - 独立财务顾问认为关联交易审议程序合规，无异议[27][28]

人员变动披露 - 公司需在不晚于2个交易日内披露董事、高级管理人员辞任情况[4] 任职限制 - 因贪污等犯罪被判刑执行期满未逾5年等情况不能担任公司董事或高管[6] 离职交接 - 董事及高级管理人员在离职生效后5个工作日内完成文件等移交[9] 义务与股份限制 - 董事及高管忠实义务离职后两年内有效，离职后6个月内不得转让股份[11] - 任期届满前离职，特定时间内每年减持股份不得超25%[12] 异议复核 - 离职董事、高级管理人员对追责决定有异议可15日内申请复核[14]