证券代码：300806 证券简称：斯迪克 公告编号：2024-072 江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 二零二四年十一月 江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 - 2 - 江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、 法规、规范性文件，以及《江苏斯迪克新材料科技股份 ...

为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激 励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理》等有关法律、法规和规范性文件、以及公司章程、公司限制性股票激励计划 的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 江苏斯迪克新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司 法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分 调动公司核心团队员工的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩 稳步提 ...

证券代码：300806 证券简称：斯迪克 公告编号：2024-071 江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 江苏斯迪克新材料科技股份有限公司第五届监事会第六次会议于 2024 年 11 月 28 日以现场结合通讯的会议方式召开，会议通知于 2024 年 11 月 28 日以现 场口头和通讯方式临时发出，经全体监事一致同意豁免本次监事会会议通知时限。 本次会议由监事会主席谈正勇先生主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，本次会议的通知及召开均符合《公司法》及《江苏斯迪克新材料科技股份有 限公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于豁免公司第五届监事会第六次会议通知时限的议案》 为保证公司 2024 年限制性股票激励计划实施，经审议，全体监事一致同意 豁免公司第五届监事会第六次会议的通知时限，于 2024 年 11 月 28 日召开第五 届监事会第六次会议。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，议案获得通过。 1 2、审议通 ...

证券代码：300806 证券简称：斯迪克 公告编号：2024-076 江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏斯迪克新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年11月28 日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于召开2024年第一次临时股东 大会的议案》。根据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，董事会提议召开公司2024年第一次临时股东大会，现将本次股东大 会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第六次会议审议通过《关 于召开2024年第一次临时股东大会的议案》，同意召开本次股东大会，本次会议 的召开符合《公司法》及《公司章程》等相关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年12月16日（星期一）下午14:30开始。 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所 ...

| 公司简称：斯迪克 | | 股票代码：300806 | | | --- | --- | --- | --- | | 独立财务顾问(如有)：无 | | | | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否 | 备注 | | | | /不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见 | 否 | | | | 或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见 | 否 | | | | 或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形 | 否 | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际 控制人及其配偶、父母、子女以及外籍 ...

证券代码：300806 证券简称：斯迪克 公告编号：2024-073 江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 二零二四年十一月 江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 - 2 - 江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、 法规、规范性文件，以及《江苏斯迪克新材料科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来 源为江苏斯迪克新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二级市 场回购的本公司 A 股普通股股票和/或向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股 股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格 分次获得公司从二级市场回购的本公司 A 股 ...

北京市天元律师事务所 关于江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 作废部分已授予尚未归属限制性股票的法律意见书 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 为出具本法律意见书，本所律师审阅了公司公告的《江苏斯迪克新材料科技 股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草 案）》）、公司第五届董事会第六次会议文件、公司第五届监事会第六次会议文 件以及本所律师认为需要审查的其他文件，对相关的事实进行了核查和验证。 北京市天元律师事务所 本所律师特作如下声明： 1．本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》《律师事务所 从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》 等规定及本法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定 关于江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 作废部分已授予尚未归属限制性股票的法律意见书 京天股字（2021）第 473-6 号 致：江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 根据北京市天元律师事务所（以下简称"本 ...

股本变动 - 2019年11月25日上市，首次公开发行2921万股，发行后总股本1.17亿股[1] - 2020年6月授予153.25万股，总股本增至1.18亿股；12月授予38.3万股，增至1.19亿股[2][3] - 2021年5月权益分派后总股本增至1.9亿股；10月回购注销后仍为1.9亿股[3] - 2022年6月权益分派后总股本增至3.04亿股；9 - 11月变动后仍为3.04亿股；12月发行后增至3.24亿股[3][4][5] - 2023年6月权益分派后总股本增至4.54亿股；9月回购注销后减至4.53亿股[6] - 截至2024年11月15日，总股本4.53亿股，限售股1.74亿股占38.37%，无限售股2.79亿股占61.63%[7] 股份限售与解除 - 本次申请解除限售股东为金闯、施蓉夫妇[8] - 金闯、施蓉夫妇有上市60个月内不转让等承诺[8][9] - 金闯、施蓉夫妇拟长期持股，锁定期满后有减持价格等限制[11] - 本次解除限售股份171,342,689股，占比37.7989%（未剔除）、37.9851%（剔除后）[17] - 本次解除限售股份上市流通日期为2024年11月28日[17] - 本次申请解除股份限售股东人数为2名[17] - 金闯、施蓉所持限售股全部解除限售[17] 股东持股与质押 - 截至核查意见签署日，金闯持有155,267,033股，79,264,433股质押；施蓉持有23,775,181股，14,460,000股质押[18] 股份变动比例 - 本次变动前有限售股占比38.3721%，变动后占比29.4807%[19] - 本次变动前无限售股占比61.6279%，变动后占比70.5193%[20] - 公司总股本453,300,503股，本次变动前后不变[20] 其他事项 - 公司董事会将监督股东减持并披露承诺履行情况[20] - 保荐机构对本次部分首发前已发行股份解除限售并上市流通无异议[21]

股本变动 - 首次公开发行前公司总股本87,628,879股，发行后为116,838,879股[3][4] - 2020 - 2023年多次因授予股份、权益分派等使总股本变动，2023年9月减至453,300,503股[5][6][8] 限售股情况 - 本次2名股东解除限售171,342,689股，占未剔除回购专用账户总股本37.7989%[2] - 截至公告披露日，限售股173,940,863股，占比38.3721%[9] - 本次限售股上市后，有限售条件流通股降至133,636,328股，占比29.4807%[22] 股东承诺 - 控股股东金闯、施蓉夫妇拟长期持股，减持有限制条件[14] - 金闯承诺60个月内不转让徐州鑫仁泰持有的1709599股公司股份[16] 资金募集 - 2022年12月向15名特定对象发行20,088,388股，募集资金净额490,877,174.64元[7]

控股股东股份情况 - 金闯本次解除质押4500000股，占其所持2.90%，占总股本0.99%[2] - 控股股东及其一致行动人合计持股179042214股，占总股本39.50%[4] 股份质押情况 - 变动后累计质押93724433股，占其所持52.35%，占总股本20.68%[4] - 未来一年到期质押93724433股，对应融资余额45100万元[5] 影响说明 - 质押融资与公司生产经营无关，对公司无影响[5][7]