江西耐普矿机股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2024 年 12 月 31 日） 江西耐普矿机股有限公司 内部控制审计报告 德皓内字[2025]00000017 号 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了江西耐普矿机股份有限公司（以下简称耐普矿机） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 内 部 控 制 审 计 报 告 北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙） 德皓内字[2025]00000017 号 北京市丰台区西四环中路 78 号院首汇广场 10 号楼[100141] 电话:86(10)6827 8880 传真:86(10)6823 8100 江西耐普矿机股份有限公司全体股东： 有效性具有一定风险。 按照《企业内部控制基本规范 ...

国金证券股份有限公司 关于江西耐普矿机股份有限公司 2024 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为江西耐普矿 机股份有限公司（以下简称"耐普矿机"或"公司"）2021 年向不特定对象发行可转换 公司债券持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定的要求，对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）2020 年公司首次公司发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]132 号文核准，并经深圳证券交易所同 意，公司由主承销商德邦证券向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 1,750 万股，每 股面值 1 元，每股发行价人民币 21.14 元。截至 2020 年 2 月 7 日止，公司共募集资金 369,950,000.00 元，扣除发行费用 31,396,226.32 元（不含税），募集资金净额 3 ...

江西耐普矿机股份有限公司 审计报告 德皓审字[2025]00000505 号 北 京 德 皓 国 际 会计师事务所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 江西耐普矿机股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-8 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-106 | 北京德皓国际会 ...

江西耐普矿机股份有限公司 合同管理制度 江西耐普矿机股份有限公司 合同管理制度 第四条 凡以公司名义与外界发生经济往来，应当签订书面形式合同，合同 的变更与解除也应当以书面形式进行。 第五条 合同为公司的商业资料，有关人员应保守合同秘密。任何人不得以 任何形式泄漏合同涉及的商业、技术秘密。 第六条 公司合同分为投资类合同、融资类合同、资产处置类合同、技术引 进与研发类合同、生产经营类合同、经营办公类合同和劳动关系类合同等。 所有合同在提交审批前应根据公司规章制度完成相关事项的事务审批程序。 第七条 公司劳动关系类合同的管理另行规定。 第八条 本制度所称"重大合同"是指： （一）与公司日常经营活动相关的，涉及购买原材料、燃料、动力或者接受 劳务等事项的。合同金额占公司合并报表最近一期经审计总资产 50%以上，且 绝对金额超过 1 亿元； 第一章 总 则 第一条 为加强江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）合同管理 工作，依法实施签订、履行、变更和解除合同，预防和及时解决合同纠纷，维 护公司的合法权益，根据《中华人民共和国民法典》等法律法规以及《江西耐 普矿机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 ...

业务范围 - 外汇套期保值业务包括远期结售汇、外汇掉期等衍生产品业务[2] 业务规则 - 须以正常生产经营为基础，不得投机，合约外币金额不超实际需求[4][5] 审议条件 - 预计动用保证金等上限或最高合约价值超规定应提交股东会审议[7] 审查与保密 - 内审部定期或不定期审查，参与人员和机构遵守保密制度[10][12] 披露与档案 - 期货和衍生品损益达规定及时披露，业务档案由财务部保管超十年[16][18]

江西耐普矿机股份有限公司 董事和高级管理人员持股及持股变化管理办法 江西耐普矿机股份有限公司 董事和高级管理人员持股及持股变化管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"上市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"规范运作指引"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》 等法律、法规、规范性文件以及《江西耐普矿机股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 公司董事、高级管理人员和证券事务代表在买卖本公司股票及其衍 生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、《上市规 ...

独立董事 2024 年度述职报告 （孔德海） 本人作为江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年任职期间，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，充 分发挥了独立董事在公司规范运作等发面的监督作用，维护了公司整体利益，维 护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职 责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人孔德海，男，1969 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研 究生学历。1991 年 7 月至 1996 年 9 月，任山东三联集团工业公司软件部主任； 1999 年 7 月至 2000 年 5 月，任山东三联集团商业公司商场副总经理；2000 年 6 月至 2001 年 8 月，任经济观察报社行政总监；2001 年 9 月至 2002 年 3 月任亚 布力中国企业家论坛副秘书长；2002 年 4 月至 2013 年 9 月，任中国企业家杂志 社社长助理；2014 年 1 月至 2018 年 1 月，任北京合锐 ...

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 特定情形下公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[4] 提议与反馈 - 董事会收到提议后应在10日内书面反馈[7][8][9] - 董事会同意召开需在作出决议后5日内发出通知[7][8] 提案与通知 - 特定股东可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人2日内发补充通知[12] - 年度股东会召集人应在召开20日前公告，临时股东会需在15日前公告[13] 时间规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[16] - 股东会延期或取消需提前至少2个工作日公告说明原因[16] 自行召集 - 审计委员会或股东自行召集股东会，决议公告前持股比例不得低于10%[9] - 自行召集会议费用由公司承担[13] 投票规定 - 股东会网络或其他方式投票时间有明确限制[18] - 审议重大事项对特定股东表决单独计票[22] 投票征集与制度 - 公司相关主体可公开征集股东投票权[23] - 特定情形应采用累积投票制[23] 记录与保存 - 会议记录与相关资料保存期限为10年[26] 决议通过 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[28] - 重大资产交易或担保超30%需特别决议通过[30] - 分拆子公司上市等提案需特定股东三分之二以上通过[31] 提案实施 - 股东会通过派现等提案公司应在会后2个月内实施[33] 决议撤销与执行 - 股东可在60日内请求法院撤销违法违规决议[33] - 股东会决议由董事会组织贯彻并报告结果[36] 披露与规则 - 股东会结束后按要求披露决议，内容审查与实施有规定[36] - 议事规则由董事会拟订，经股东会批准生效及修改[39] 术语说明 - 规则中“以上”“内”含本数，“过”等不含本数[39]

重大事项界定 - 持有公司5%以上股份股东等为报告义务人[2] - 控股股东及5%以上股份股东重大事项2个工作日内报告[5] - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属重大事项[7] - 营业用主要资产抵押等一次超30%属重大事项[7] - 与关联自然人交易超30万元属重大关联交易[8] - 与关联法人交易超300万元且占净资产值0.5%以上属重大关联交易[8] - 大额银行退票超流动资金5%属重大或有事项[9] 报告流程 - 董事等知悉重大事项当日报告董事长并通知董秘[13] - 董秘认为必要时报告义务人2个工作日内提交文件[13] - 董事会办公室收到报告后分析判断并向董事会报告[13] 信息管理 - 董事会办公室就非强制性重大事项与投资者沟通[15] - 董事会办公室负责回答咨询等工作[16] - 董秘定期对相关人员进行治理及披露培训[17] - 未经授权各部门不得对外披露信息[18] 责任与制度 - 未及时上报内部重大事项追究责任人责任[19] - 制度依相关法规和章程执行[20] - 制度由董事会制订、修改及解释[21] - 制度经董事会审议通过后生效施行[22]

第三条 公司通过良好、有效的投资者关系管理工作，提高股东价值，同时为 公司创造良好的资本市场融资环境，提高公司的融资能力，降低公司的融资成本。 江西耐普矿机股份有限公司 投资者关系管理办法 江西耐普矿机股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为加强江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和 潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治理结构，实 现公司健康快速发展和包括广大中小投资者在内的股东利益最大化，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称《上市公司规范指引》）、《上市公司投资者关系 管理工作指引》和其它相关法律、法规和规范性文件及《江西耐普矿机股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本管理 办法。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之 ...