成都康华生物制品股份有限公司 投资者关系活动记录表 股票简称：康华生物 证券代码：300841 编号：2024-001 | 投资者关系活动类别 | □特定对象调研 | | □分析师会议 | | --- | --- | --- | --- | | | □媒体采访 | | ■业绩说明会 | | | □新闻发布会 | | □路演活动 | | | □现场参观 | | □其他 | | 参与人员姓名及单位名称 | 参与公司 2023 | | 年度网上业绩说明会的投资者 | | 时间 | 2024 年 月 16 | 4 | 日（星期二）15:00-17:00 | | 地点 | "全景路演"平台 | | | | 公司接待人员姓名 | 董事长：王振滔 | | | | | 董事、总裁 ：吴红波 | | | | | | | 董事、副总裁兼财务负责人、董事会秘书：吴文年 | | | 独立董事：方小波 | | | | 投资者关系活动主要内容 | 详见会议纪要 | | | | 介绍 | | | | | 日期 | 年 月 2024 16 | 4 | 日（星期二） | 成都康华生物制品股份有限公司 | | | 化权利授予 HilleVax， ...

关于成都康华生物制品股份有限公司 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：康华生物 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈耀 | 联系电话：0755-22662000 | | 保荐代表人姓名：王嘉麟 | 联系电话：010-85127999 | 民生证券股份有限公司 | 项目 | | 工作内容 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | | | | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | | | | | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | | | | | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | | | | | | 的情况 | | | | | | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | | | | | | | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | | | | | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | | | | | | | | 计制度、关联交易制度） | | | | | ...

民生证券股份有限公司 关于成都康华生物制品股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之 持续督导保荐工作总结报告书 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"民生证券"）作为成 都康华生物制品股份有限公司（以下简称"康华生物"、"公司"或"发行人"） 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日届满。保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》等相关规定，出具本持续督导保荐工作总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 民生证券股份有限公司 | | --- | - ...

出席本次说明会的人员有：公司董事长王振滔先生，董事、总裁吴红波先生， 董事、副总裁兼财务负责人、董事会秘书吴文年先生，独立董事方小波先生（如 有特殊情况，参与人员可能进行调整）。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2023年度业绩说明会提前 向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2024年4月15 日（星期一）15:00前访问http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进入问题征集 专题页面，公司将在2023年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。 欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。 证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2024-033 成都康华生物制品股份有限公司 关于举行2023年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）《2023年年度报告》 及其摘要已于2024年3月30日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露 网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。为使 ...

业绩总结 - 公司发布2023年报，实现营业收入15.77亿元，同比增长9.03%[1] - 预计2024-2026年公司营业收入将分别为18.94、20.81、23.66亿元，同比增长20.04%、9.90%、13.70%[3] - 康华生物2023年归母净利润为1.40亿，同比增长22.24%[6] - 公司的净利润在过去几年中呈现不同程度的增长，2019年为9.1亿、2020年为93.3亿、2021年为16.5亿[16][17][18] - 公司的每股收益在过去几年中呈现不同程度的增长，2019年为9.1元、2020年为94.3元、2021年为15.7元[24][25][26] 新产品和新技术研发 - 公司授权海外公司开发重组六价诺如病毒疫苗，丰富研发管线[2] - 公司与HilleVax签署独家许可协议，授权其在全球范围内对重组六价诺如病毒疫苗进行开发、生产与商业化，首付款为1500万美元[8] - 公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)为国内首个，存在竞争风险[10] 市场扩张和并购 - 公司主营业务产品相对单一，存在竞争风险[11] - 公司人二倍体狂苗市场空间不及预期，存在风险[12] 其他新策略 - 公司财务模型预测显示，预计未来几年公司的营业收入将稳步增长[15] - 投资评级说明中，买入评级表示预期未来6~12个月内相对同期基准指数涨幅在15%以上，增持评级表示在5%~15%之间[32] - 股票评级中，持有评级表示预期未来6~12个月内相对同期基准指数涨幅在-10%~+5%之间，减持评级表示跌幅在10%以上，增持评级表示涨幅在10%以上[32]

业绩总结 - 公司2023年营业收入达到15.77亿元，同比增长9.03%[1] - 公司2023年归母净利润为5.09亿元，同比下降14.86%[1] - 公司2023年经营性净现金流为5.74亿元，同比增长194.36%[1] - 公司2023年研发投入增长40.62%，占营业收入比例为16.04%[1] - 公司预测2024~2025年归母净利润下调至7.08/8.10亿元，同比增长14%/23%[1] 未来展望 - 公司2026年预计营业收入将达到23.58亿元，较2022年增长63.1%[2] - 2026年预计净利润为9.05亿元，较2022年增长51.6%[2] - 2026年预计每股收益为6.72元，较2022年增长51.4%[2] - 2026年预计ROE为17.2%，较2022年提升3.1个百分点[2] - 2026年预计资产负债率将降至9%，较2022年下降8个百分点[2] 其他新策略 - 光大证券股份有限公司是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一[7] - 光大证券研究所编写的报告基于合法获得的信息，但不保证信息的准确性和完整性[7] - 报告中的资料、意见、预测反映了光大证券研究所的判断，可能随时调整且不构成投资建议[7]

证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2024-032 成都康华生物制品股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 公司本次回购股份的时间、回购股份数量、回购股份价格及集中竞价交易的 委托时间段等均符合公司回购股份的方案及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第9号——回购股份》等相关规定，具体如下： 2024年1月31日，公司首次通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式实施 了本次回购方案。具体内容详见公司于2024年2月1日在巨潮资讯网披露的《关于 首次回购公司股份暨回购股份进展的公告》。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》的相关 规定，公司在回购期间应当在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进 展情况，现将截至2024年3月31日的回购公司股份情况公告如下： 一、回购公司股份的进展情况 截至2024年3月31日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式 累计回购公司股份1,150,000股，占公司目前总股本的比例为0.85%，最高成交价 为63.26元/股，最低成交价为45.97元/股，成交总金额为62,432,617.41元（不含交 易费用）。上述回购 ...

财务表现 - 公司2023年营业收入为1,577,395,401.05元，同比增长9.03%[13] - 公司2023年净利润为509,215,964.75元，同比下降14.86%[13] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为573,983,333.81元，同比增长194.36%[13] - 公司2023年基本每股收益为3.8073元，同比下降14.73%[13] - 公司2023年资产总额为4,209,268,312.24元，同比增长13.42%[13] - 公司2023年归属于上市公司股东的净资产为3,514,051,747.38元，同比增长14.25%[13] - 公司2023年度实现营业收入157,739.54万元，同比增长9.03%[25] - 公司2023年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润54,304.68万元，同比下降0.38%[25] - 公司报告期内研发投入25,302.56万元，同比增长40.62%[25] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额分别为16,892,087.59元、104,873,064.45元、143,242,364.66元和308,975,817.11元[14] - 公司2023年非流动性资产处置损益为-186,829.86元，政府补助为851,890.14元，金融资产和金融负债公允价值变动损益为-31,248,309.93元[16] 疫苗市场前景 - 全球人用疫苗市场预计2025年将达到约831亿美元，2030年将达到1,310亿美元[21] - 中国疫苗市场规模预计2030年将超过3,400亿元，2020年至2030年复合年增长率为15.95%[21] - 我国疫苗企业海外业务已覆盖超过100个国家，疫苗产品预认证数量稳步上升[22] - 公司主要从事人用疫苗的研发、生产与销售，已取得药品注册证书的疫苗有冻干人用狂犬病疫苗和ACYW135群脑膜炎球菌多糖疫苗[20] 研发投入 - 公司2023年研发人员数量为119人，占比17.71%，较上年增长1.71%[44] - 公司2023年研发投入金额为253,025,564.84元，占营业收入比例为16.04%，较上年增长3.60%[44] 资金运作 - 公司募集资金总额为105,555万元，净额为98,097.3万元，已累计使用募集资金77,473.37万元[54] - 公司承诺投资项目包括疫苗生产扩建项目、生产扩建项目、研发中心升级建设子项目和主营业务相关的营运资金，总投资额为98,097万元[55] - 公司调整了部分募集资金投资项目实施进度，延迟了疫苗生产扩建项目的完成日期至2024年12月31日[57] - 公司将募投项目中的“疫苗生产基地一期建设子项目”实施地点由成都医学城变更为成都经济技术开发区[58] - 公司以募集资金置换已支付发行费用和募投项目款项，分别为524.55万元和176.68万元[59] - 截至2023年12月31日，公司尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专项账户[61] 公司治理 - 公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》的要求规范运作，建立健全公司内部管理和控制制度[doc id='84'][1] - 公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，具备履行职务所必需的知识、技能和素质[doc id='84'][3] - 公司严格按照有关法律法规以及《公司章程》的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息，确保股东能够以平等的机会获得信息[doc id='85'][7] - 公司独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，在资产、人员、财务、机构、业务等方面具有完整的独立经营能力[doc id='87'][1] - 公司拥有独立的人力资源部门，独立负责员工劳动、人事和工资管理，高级管理人员及其他核心人员均为公司专职工作人员[doc id='87'][2] 股权激励与股份回购 - 公司股票锁定期满后减持价格不低于发行价[156] - 公司每年转让股份不超过持有总数的25%[157] - 公司可在锁定期满后两年内减持股份，减持价格不低于发行价[160] - 公司减持股份需提前三个交易日公告并遵守相关信息披露规定[160] - 公司减持股份需遵守证监会、深圳证券交易所规定的减持数量及比例法定限制[160] - 公司回购股票的数量不超过回购前公司股票总数的2%[170] - 公司控股股东将在达到触发启动股价稳定措施条件或公司股东大会作出不实施回购股票计划的决议之日起30日内向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告[170]

康华生物 2023 年度独立董事述职报告 成都康华生物制品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 2023 年度，作为成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法规、规范性文 件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实履行独立董 事的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡和专业咨询的作用，维护上市 公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人陶海英，女，中国国籍，无境外永久居留权，华东政法大学法学硕士、 上海交通大学 EMBA 硕士。历任浙江奥康鞋业股份有限公司独立董事等职务； 现任康华生物独立董事、国浩律师（上海）事务所律师、合伙人、杭州仲裁委员 会仲裁员、国际贸易促进委员会/中国国际商会调解中心调解员。 （二）独立性说明 1 / 8 康 ...

投资审批标准 - 董事会决定交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上的对外投资并披露[6] - 董事长审批董事会审批标准以下对外投资项目[7] - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上等标准之一的对外投资，提交股东大会审议并披露[7][8] - 连续十二个月内累计金额达最近一期经审计总资产30%的对外投资，提交股东大会审议，经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[9] 投资决策与管理架构 - 股东大会、董事会为对外投资决策机构，战略与发展委员会统筹协调，战略投资部牵头日常工作[11] - 战略与发展委员会下专家委员会为对外投资提供咨询建议，办公室设在战略投资部[11] 各部门职责 - 财务管理部门负责筹措资金、办理出资手续和收益管理，定期了解投资项目财务状况[11] - 董事会审计委员会及内审部门负责对外投资项目内部审计监督[11] - 董事会办公室负责公司对外投资信息披露义务[11] 投资控制与审批流程 - 涉及证券投资执行总裁和对外投资管理部门联合控制，操作人员与资金、财务管理人员分离[12] - 投资决策需经战略投资部、专家委员会等多部门和层级审议批准[13][14] - 投资协议经公司股东大会等审批通过后签署、生效和实施[15] 委托投资规定 - 委托投资需调查受托方资信和履约能力，限定购买规模，由董事会或股东大会审议批准[15][16] 投资项目管理 - 投资项目每季度向战略与发展委员会汇报进度、预算执行等情况[16] 人员委派与管理 - 公司根据持股比例确定委派或推荐的董监高人数[18] - 派出人员由总裁提名、董事长决定，接受战略与发展委员会考核[18][19] 财务管理 - 财务管理部门对短期投资期末全面检查，必要时计提减值准备并汇报资金情况[21] 投资收回与转让 - 公司对外投资收回和转让须经原审批机构决策并履行程序[23] 信息披露 - 公司对外投资按相关规定进行信息披露，子公司遵守相关制度[26] 制度生效 - 本制度经公司2023年年度股东大会审议通过生效[28]