上海市锦天城律师事务所 关于天阳宏业科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 上海市锦天城律师事务所 关于天阳宏业科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：天阳宏业科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受天阳宏业科技股份有限 公司（以下简称"公司"、"天阳科技"）的委托，就公司召开 2025 年第一次临时 股东大会的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及《天阳宏业科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业 务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履 行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相 关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相 关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书 所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚 假记载、误导性陈 ...

天阳宏业科技股份有限公司 章程 二〇二五年二月 | 第一章 总 | 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 股 | 份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股 | 东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | 董事 | 24 | | 第二节 | | 董事会 28 | | 第六章 | | 高级管理人员 32 | | 第七章 | 监事会 | 35 | | 第一节 | 监事 | 35 | | 第二节 | | 监事会 35 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 | | 财务会计制度 37 | | ...

| 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 | 公告编号：2025-013 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | | 天阳宏业科技股份有限公司 2025年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议情况。 一、会议召开情况 1、召开时间： （1）现场会议召开时间：2025年2月14日（星期五）14:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为2025年2月14日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2025年2月14日9:15—15:00期间的 任意时间。 2、现场会议地点：北京市朝阳区望京SOHO塔二B座22层。 3、会议召集人：公司董事会。 4、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。 5、会议主持人：公司董事长欧阳建平先生。 ...

公司基本信息 - 证券代码 300872，证券简称天阳科技；债券代码 123184，债券简称天阳转债 [1] - 投资者关系活动为特定对象调研，时间为 2025 年 02 月 12 日 16:00 - 17:00，地点为线上会议，接待人员为高级副总裁李亚宁和董事会秘书、副总裁甘泉 [2] - 参与单位包括海通证券、中泰证券等多家机构 [2] AI 大模型研发进展 产学研合作 - 2024 年 1 月与湖南大学共建金融超算联合创新中心，每年投资 4000 万，5 年总计不低于 2 亿用于联合研发 [3] 应用场景落地 - 2024 年 2 月在营销领域落地智能标签等应用，在智能招聘实现智能简历筛查等功能，并提出垂类大模型研发需求 [3] 多模态大模型计划 - 2024 年 5 月与湖大发布天策多模态大模型，涵盖多个领域 [3] 与生态伙伴合作 - 2024 年 6 月与生态伙伴及 AICC 合作，同沐曦探索智算一体机，提供一体化解决方案 [3] 产融大模型与培训体系 - 2023 年 7 月左右开始产融大模型研发与能力探索，在华南某银行落地培训需求，形成培训体系，成立智能金融实验室 [3] 最新成果发布 - 2025 年 1 月跟进研究 DeepSeek，成功部署满血及蒸馏版本并做行业发布 [3] 投资者问答交流 数据基础与研发合作 - 产融大模型基于外部数据，测试领域数据来自自身积累，信贷领域起步可不依赖行内数据，后期可联合研发 [3][4] DeepSeek 部署 - 硬件层面不同版本部署成本差异大，技术层面公司已成功尝试部署和推理，成本需根据银行场景需求判断，公司正把金融测试模型小型化 [4] 收费方式探索 - 产融大模型可考虑 SaaS 方式提供访问，减少本地化部署问题 [4] AI 信贷布局 - 按不同业务场景赋能现有信贷系统提效，如智能报告助手、信贷智能知识问答系统等 [5] 竞争优势 - 根植银行场景，结合大模型解决实际问题；与高校合作布局垂直类小模型较早；搭建人才梯队，获市场和人才端支持 [6] 客户需求变化 - 2024 年中小城商行对大模型谨慎，DeepSeek 发布后头部城商行诉求提高，公司完善产品提升落地能力 [6] 业务增量与毛利率 - DeepSeek 降低算力依赖、可私有化部署，今年或为银行探索大模型落地好时机，大模型应用是业务增量，对毛利率影响待观察，SaaS 化采购或提升毛利率 [7] AI 赋能应用与效率提升 - 信贷平台接入大模型提升费效比，需求分析辅助梳理业务需求，开发编码实现零代码转变 [7] 2025 年计划 - 扩大智能金融实验室尖端人才规模；补充大模型工程化实施人才和团队；与头部城商行合作应用产品，提升自研团队规模和质量，对高校提出新要求 [7]

纪要涉及的公司 天然科技 纪要提到的核心观点和论据 1. **大模型研发进展** - 2024年1月与湖南大学签战略合作协议，每年投四千万，五年不低于两亿，在超算和大模型方面联合研发[3] - 2月在营销领域落地几个应用，如深层标签、人群扩散、智能商户分类等，还开展智能招聘简历筛查[3] - 5月在数字金融发展论坛上和湖南大学一起发布基于多模态大模型的研发计划[4] - 6月探索自算一体机与天赐多模态大模型结合，为中小银行提供从硬件到平台到产品的一体方案[5] - 去年7月左右开始产融大模型研发和能力探索，在华南一家创新型银行落地基于大模型的培训需求并形成体系[6] - 去年年底在湖南超算十周年上发布结果，全面部署基于DeepSake的平台并做行业发布[9] 2. **大模型训练数据基础来源及银行自演情况** - 产业模式大模型根据产业公开数据，测试领域通过过客运营、CRM等筛选，信贷领域因做信贷系统积累较多数据，起步阶段可不依赖行内数据，模型到一定程度可与银行合作[11] 3. **基于DeepSeek本地化部署难度及服务** - 硬件层面，DeepThink分671B满血版本和32B、70B蒸馏版本，部署成本差异大；技术层面无难度，公司内部已成功尝试蒸馏和满血版本的部署和推理[13] - 考虑成本和银行场景需求，公司可根据情况提供服务 4. **业务模式收费方式新尝试** - 产融场景对行内数据相对依赖少，可考虑用SaaS方式提供访问[15] 5. **AI信贷布局** - 国内信贷与海外不同，国内信贷系统多为存量，各行业复杂度、流程和规则差异大 - 公司在大模型应用领域研究，提升客户经理撰写尽职调查报告效率和智能化水平，实现标准化高质量报告撰写 - 运用大小模型技术构建智能知识问答系统，帮助客户快速定位信息、跟踪贷款、筛选风险项目等，还运用大小模型进行智能单证识别、财务报表分析识别等[17] 6. **公司核心竞争力** - 公司在大模型技术浪潮前就根植于银行业务场景，经历至少两代以上变革，守住长期积累的业务领域，结合大模型技术形成核心竞争力[18][19] - 20年开始明确结合AI和智能化解决金融行业实际场景问题，较早投入研发，与高校合作，有人才和算力投入，在垂类小模型研发上走得靠前[20][21] 7. **T10业务进展及银行态度** - 天涯云作为公司2022 - 2023年发展方向，可转债有项目投入，但发展离预期有差距，与银行实际应用场景有关 - 随着AI大模型出现，智能营销、智能风控等场景可能改变情况，银行非核心领域非核心技术上云是可能趋势[23][24] 8. **客户对大模型态度变化** - 24年春节前银行业特别是中小城商行对大模型持谨慎观望态度，愿意买少量算力尝试，但对大模型在业务系统产生业务价值较谨慎 - 春节后，特别是DeepThink发布后，银行端需求火爆，行长要求加快算力采购，科技部门要尽快部署大模型，业务部门要将大模型融入日常工作并向科技部门提出需求[26][27] 9. **与DSEC合作对已有业务增量影响** - 过去银行特别是中小城市银行因大模型对算力依赖度高、涉及数据出域问题，2024年大模型在金融场景落地案例偏慢 - 与DSEC合作是增量形式，如信贷系统结合大模型进行智能改造会带来营收增加，但对毛利率体现不一定明显[29][30] 10. **公司内部编程领域进展** - 研发管理平台从低代码平台跨越到零代码平台，结合大模型编码技术，业务人员和设计人员只需关注业务逻辑，实现业务和技术融合的研发之路[32][33] 11. **2025年AI投入和人员招聘计划** - 持续加大AI工程化投入，招聘高效人才顺应创新之路 - 与投资银行交流，可能引入1.0产品，补充大模型工程化实施人才和工程团队 - 与头部银行共研，补充工程化团队，提升大模型团队规模和质量，对合作高校科研人才资源有新要求[35][36] 其他重要但是可能被忽略的内容 公司在金融测试领域将模型小型化，通过专业人员干预使模型效果比大参数量通用模型更好，既提升专业化又实现模型小型化，已有明显效果[14]

股份回购 - 拟用自有及/或自筹资金5000 - 10000万元回购股份[3] - 回购价格不超24.52元/股，预计回购2039152 - 4078303股[3] - 实施期限为2024年第五次临时股东大会通过日起12个月内[3] 进展情况 - 已开立回购专用证券账户[5] - 截至2025年1月31日，尚未进行股份回购[5]

资金募集 - 公司向不特定对象发行可转债，募集资金总额97,500万元，净额96,301.58万元[3] 资金使用 - 截至2025年1月17日，已投入募集资金52,096.74万元[5] - 公司拟用不超4亿闲置募集资金补流，期限不超12个月[3][8][12][13] - 2024年曾拟用不超5亿闲置募集资金补流[6] 资金归还 - 2024年12月6日，已归还用于补流的募集资金[7] 利息支出 - 本次补流可为公司减少潜在利息支出约1,240万元[9] 项目投资 - 金融业云服务解决方案升级项目投资39,506.34万元，已投15,363.49万元[5]

| 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 | 公告编号：2025-006 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | | 天阳宏业科技股份有限公司 关于公司申请综合授信并接受实际控制人、董事、 高管及子公司担保暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 26 日召 开了第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司申请综合授信并接 受实际控制人、董事、高管及子公司担保暨关联交易的议案》，关联董事欧阳 建平先生、宋晓峰先生对该议案回避表决，该议案已经 2025 年第一次独立董事 专门会议审议，并经公司全体独立董事过半数同意。现就本次关联交易的具体 情况公告如下： 一、关联交易概述 1、关联交易概况 根据《公司法》等法律、法规及规范性文件的要求，结合公司实际情况，为 提高工作效率并及时办理授信业务，董事会授权总经理欧阳建平先生在以下权限 内审批公司向银行（或其他金融机构）贷款： 2025 年 1 月 1 日 ...

新策略 - 公司拟增加业务培训经营范围[3] - 增加经营范围及修订章程需股东大会审议[3][6] - 董事会提请授权办理工商变更登记[6]

资金相关 - 2025年可申请不超12亿元银行贷款，额度可循环使用[4] - 可使用不超4亿元闲置募集资金补流，减利息支出约1240万元[8] - 控股股东拟提供不超2亿元无息借款，12个月内可循环[9] 会议与审议 - 2025年1月26日召开第三届董事会第二十六次会议[3] - 提请2月14日召开2025年第一次临时股东大会[13] - 2025年度日常关联交易等事项需股东大会审议[6][7][11][12] 业务变更 - 拟增加经营范围“业务培训”[11] - 拟修订《公司章程》并办理工商变更登记[12]